2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 董事何忠华先生，因工作原因不能亲自出席会议，书面委托董事陶霖先生代为出席并行使表决权。
董事黄成仁先生，因工作原因未能亲自出席，书面委托董事唐贵林先生代为出席并行使表决权。
独立董事王进先生，因工作原因未能亲自出席，书面委托独立董事孙庆先生代为出席并行使表决权。
1.3 北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人闫奎兴，主管会计工作负责人唐贵林及会计机构负责人（会计主管人员）于泳声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
单位:元
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：辽宁方大集团实业有限公司
法人代表：方威
注册资本：100,000,000元
成立日期：2000年4月24日
主要经营业务或管理活动：金属材料、建筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶制品、仪器仪表、办公用品、化工产品、焦炭、矿粉、石灰石、冶金材料、煤炭销售、技术咨询服务、技术培训、经营货物及技术进出口。
(2)自然人实际控制人情况
实际控制人姓名：方威
国籍：中国
是否取得其他国家或地区居留权:否
最近五年内职业：1994-2002年万达商贸中心总经理、2002年至2006年任抚顺炭素有限责任公司董事长、2004年6月至2006年3月任成都蓉光炭素股份有限公司董事长、2005年7月至2006年3月任合肥炭素有限责任公司董事长、2006年10月到2007年3月任方大炭素新材料科技股份有限公司董事长。
最近五年内职务：董事长
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
本报告期，公司董事会遵守《公司法》和《证券法》等法律法规的规定，履行《公司章程》赋予的职责，贯彻执行股东大会各项决议，围绕实现公司生产经营目标有序开展工作，公司全体董事恪尽职守，勤勉尽责，努力工作，有效地维护了公司和股东的利益。
一年来，公司紧紧围绕生产经营中心工作，充分发挥民营体制机制优势，更新观念，深挖潜力，积极应对市场，适时调整产品结构，努力降低运营成本，狠抓管理，强化执行，公司在短时间内走向快速发展的轨道。公司产量、销量、利润大幅度攀升，公司能耗大幅降低，装备水平不断增强，工厂面貌焕然一新，职工收入稳步提高, 职工工作积极性主动性高涨，职工队伍稳定。
2008年我国经济将继续保持平稳较快增长，国内超高功率石墨电极、高功率石墨电极的需求依然旺盛，由于石油焦、针状焦价格的不断上涨以及其他原燃料价格的上涨，炭素产品的成本增幅较大，虽然2007年以来石墨电极价格有一定幅度上涨，但增幅赶不上制造成本上升快。受世界范围内针状焦供应紧张，以及进口电极价格居高不下等因素的影响，预计未来几年超高功率石墨电极价格将有较大幅度的上涨，高功率石墨电极和普通石墨电极价格也将有所上涨。
随着我国钢铁行业的高速发展，炼铁能力在以每两年增加1亿吨的速度增长。为了适应可持续发展战略，钢铁行业提出节能减排的战略任务，加快淘汰小高炉，炼铁高炉向大型化发展，因此近两年呈现了新建和改建大型现代化高炉的热潮。据统计我国现有服役的高炉还有1亿吨能力处于落后淘汰水平，还有近2亿吨能力处于一般水平，高炉向大型化现代化发展将是今后相当长的一段时间的艰巨任务，每年需要配套的各种型号优质炭砖4万多吨。由于国内高炉炭砖生产企业较少，大多数大型高炉都全部或者关键部位依靠国外进口。
公司作为国内唯一能够配套生产大型高炉优质炭砖的企业，现具有生产大型、特大型高炉全套炭质内衬材料的全部技术，已经为国内几十座大型高炉提供过高炉炭砖。但是由于系统不配套，还远远满足不了市场需要。为了抓住市场机遇，在未来的发展中继续保持领先地位，公司拟向特定对象非公开发行股票，募集资金将投资于高炉炭砖生产线和特种石墨生产线两个项目。辽宁方大集团实业有限公司拟以所持有的抚顺莱河矿业有限公司97.99%的股权认购股份。随着盈利能力较强的抚顺莱河矿业有限公司进入上市公司，公司的盈利能力将进一步加强，为今后实现长远发展目标及跨越式发展提供有力保障。
特种石墨具有高强度、高密度、高纯度、化学稳定性高、结构致密均匀、耐高温、耐辐照、导电率高、耐磨性好、自润滑、易加工等特点，广泛应用于冶金、化工、航天、电子、机械、核能等工业领域。尤其是大规格高质量的特种石墨，作为替代性材料，在高科技、新技术领域有着宽广的应用空间，具有广泛的应用前景。目前，国内市场特种石墨年需求量大约为 50,000 吨，而国内可供应量不足 10,000 吨，且主要为低档产品，大规格超细结构石墨产品基本由日本、德国的公司垄断，国内市场供求缺口很大。
公司拟利用非公开发行股票所募集的资金投资建设特种石墨生产线项目,特种石墨工艺的设计采用了国内外先进、成熟的技术成果，项目建成后，不仅可以填补我国高纯石墨生产的空白，巩固公司在国内市场的竞争优势，而且能够将公司自主研发的特种石墨产品打入国际市场,为公司提供了更为广阔的发展空间和更加丰厚的利润回报。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
变更项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额323,364.10元。
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0元，余额0元。
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
股改承诺及履行情况：
公司控股股东辽宁方大集团实业有限责任公司所持有的公司股权36个月内不转让。
严格履行承诺。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺及履行情况：
公司控股股东辽宁方大集团实业有限责任公司承诺：公司2007年净利润未达到9868万元时，将以现金补足差额。
2007年公司实现净利润10216万元,完成承诺。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√适用 □不适用
根据北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的盈利预测报告(五联方圆核字[2006]第1035号)，2007年公司预计实现净利润9868万元。公司2007年财务报告经审计的净利润为10216万元，达到了原盈利预测数。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
§9 财务报告
9.1 审计意见
■
(下转D11版)
| 股票简称 | ST方大 |
| 股票代码 | 600516 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 甘肃省兰州市红古区海石湾镇二号街坊354号 |
| 邮政编码 | 730084 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.fangdatansu.com |
| 电子信箱 | mj205@126.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 马 杰 | 赵文霞 |
| 联系地址 | 甘肃省兰州市红古区海石湾镇二号街坊354号 | 甘肃省兰州市红古区海石湾镇二号街坊354号 |
| 电话 | 0931-6239219 | 0931-6239221 |
| 传真 | 0931-6239221 | 0931-6239221 |
| 电子信箱 | mj205@126.com |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 1,665,740,327.04 | 477,571,873.44 | 248.79 | 530,741,639.60 |
| 利润总额 | 155,416,652.27 | 11,686,317.42 | 1,229.90 | -131,464,723.68 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 102,163,061.44 | 9,999,274.05 | 921.70 | -127,531,952.78 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 96,302,252.60 | 3,822,327.28 | 2,419.46 | -119,373,488.70 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 58,122,707.94 | 305,482,480.11 | -80.97 | 12,439,079.04 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 2,882,220,857.16 | 2,454,492,054.47 | 17.43 | 1,486,972,664.47 |
| 所有者权益（或股东权益） | 692,110,333.85 | 589,499,404.50 | 17.41 | 601,364,485.22 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.2554 | 0.0250 | 921.60 | -0.3188 |
| 稀释每股收益 | ||||
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.2408 | 0.0191 | 1,160.73 | -0.2984 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 14.76 | 1.70 | 增加13.06个百分点 | -22.14 |
| 加权平均净资产收益率 | 15.91 | 1.72 | 增加14.19个百分点 | -22.14 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 13.91 | 0.65 | 增加13.26个百分点 | -20.72 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 15.00 | 0.66 | 增加14.34个百分点 | -20.72 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.15 | 1.53 | -90.20 | 0.06 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 1.73 | 1.47 | 17.69 | 2.88 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 2,397,128.86 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 1,769,898.45 |
| 债务重组损益 | 8,225,143.46 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | -2,564,018.58 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -5,848,137.06 |
| 归属于少数股东的税后非经常性损益 | 1,880,793.71 |
| 合计 | 5,860,808.84 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 15,770,000 | 7.89 | 15,770,000 | 3.94 | |||||
| 3、其他内资持股 | 104,230,000 | 52.11 | 103,230,000 | 103,230,000 | 207,460,000 | 51.87 | |||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | 104,230,000 | 52.11 | 103,230,000 | 103,230,000 | 207,460,000 | 51.87 | |||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 120,000,000 | 60.00 | 103,230,000 | 103,230,000 | 223,230,000 | 55.81 | |||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 80,000,000 | 40.00 | 96,770,000 | 96,770,000 | 176,770,000 | 44.19 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 80,000,000 | 40.00 | 96,770,000 | 96,770,000 | 176,770,000 | 44.19 | |||
| 三、股份总数 | 200,000,000 | 100.00 | 200,000,000 | 200,000,000 | 400,000,000 | 100.00 | |||
| 报告期末股东总数 | 15,461 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 境内非国有法人 | 51.62 | 206,460,000 | 206,460,000 | 质押 90,000,000 |
| 兰州炭素（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 3.19 | 12,770,000 | 12,770,000 | 质押 12,770,000 |
| 上海中勇投资有限公司 | 未知 | 1.09 | 4,374,549 | 未知 | |
| 李锋 | 未知 | 0.84 | 3,350,000 | 未知 | |
| 叶云 | 未知 | 0.61 | 2,445,100 | 未知 | |
| 深圳市瑞信投资有限公司 | 未知 | 0.53 | 2,114,512 | 未知 | |
| 黑龙江富野建筑工程有限公司 | 未知 | 0.44 | 1,760,999 | 未知 | |
| 李成功 | 未知 | 0.43 | 1,700,000 | 未知 | |
| 窑街煤电有限责任公司 | 国有法人 | 0.38 | 1,500,000 | 1,500,000 | 未知 |
| 张琦 | 未知 | 0.36 | 1,456,778 | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||
| 上海中勇投资有限公司 | 4,374,549 | 人民币普通股 | |||
| 李锋 | 3,350,000 | 人民币普通股 | |||
| 叶云 | 2,445,100 | 人民币普通股 | |||
| 深圳市瑞信投资有限公司 | 2,114,512 | 人民币普通股 | |||
| 黑龙江富野建筑工程有限公司 | 1,760,999 | 人民币普通股 | |||
| 李成功 | 1,700,000 | 人民币普通股 | |||
| 张琦 | 1,456,778 | 人民币普通股 | |||
| 陈伯丽 | 1,161,400 | 人民币普通股 | |||
| 李花 | 1,119,048 | 人民币普通股 | |||
| 曲新远 | 999,955 | 人民币普通股 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 公司第一大股东与其他股东之间不存在关联关系。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价 | 期末股票市价 | ||||||||||
| 闫奎兴 | 董事长 | 男 | 46 | 2006年10月15日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 21.00 | 否 | |||||
| 李富德 | 副董事长 | 男 | 53 | 2006年10月15日～2008年6月28日 | 0 | 600 | 15.86 | 否 | |||||
| 何忠华 | 董事 | 男 | 44 | 2007年3月30日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 是 | ||||||
| 黄成仁 | 董事、副总经理 | 男 | 44 | 2007年4月30日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 12.00 | 否 | |||||
| 陶霖 | 董事、总经理 | 男 | 53 | 2006年10月15日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 14.83 | 否 | |||||
| 唐贵林 | 董事、财务总监 | 男 | 41 | 2007年2月26日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 16.05 | 否 | |||||
| 高新才 | 独立董事 | 男 | 47 | 2007年4月30日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 3.52 | 否 | |||||
| 孙庆 | 独立董事 | 男 | 61 | 2007年11月22日～2008年6月28日 | 0 | 4,800 | 0.78 | 否 | |||||
| 王进 | 独立董事 | 男 | 40 | 2007年11月22日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 0.78 | 否 | |||||
| 李金安 | 监事 | 男 | 45 | 2007年2月26日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 是 | ||||||
| 林辉 | 监事 | 女 | 55 | 2007年2月26日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 是 | ||||||
| 李艳萍 | 监事 | 女 | 53 | 2007年2月26日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 是 | ||||||
| 朱海威 | 监事 | 男 | 35 | 2007年2月26日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 3.32 | 否 | |||||
| 王志存 | 监事 | 男 | 42 | 2007年2月26日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 5.11 | 否 | |||||
| 陈立勤 | 副总经理 | 男 | 43 | 2006年1月17日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 11.34 | 否 | |||||
| 陆庆本 | 副总经理 | 男 | 44 | 2006年10月15日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 11.58 | 否 | |||||
| 张天军 | 副总经理 | 男 | 44 | 2006年10月15日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 11.54 | 否 | |||||
| 党锡江 | 副总经理 | 男 | 44 | 2006年10月15日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 11.51 | 否 | |||||
| 马杰 | 董事会秘书 | 男 | 34 | 2007年4月12日～2008年6月28日 | 0 | 0 | 3.08 | 否 | |||||
| 合计 | / | / | / | / | 5,400 | / | 142.30 | / | / | / | |||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率（%） | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减(%) |
| 产品 | ||||||
| 石墨电极 | 1,329,320,291.27 | 1,008,717,579.07 | 24.12 | 269.26 | 211.83 | 增加137.82个百分点 |
| 炭新材料 | 256,505,141.12 | 143,237,583.74 | 44.16 | 253.35 | 70.50 | |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 东北地区 | 101,641,942.64 | 0.48 |
| 华北地区 | 933,146,420.92 | 12.61 |
| 华东地区 | 117,590,591.66 | 2.56 |
| 西北地区 | 172,720,298.29 | 0.12 |
| 西南地区 | 88,481,375.87 | 1.00 |
| 中南地区 | 96,055,909.21 | 2.21 |
| 中原地区 | 76,188,893.79 | 0.03 |
| 募集资金总额 | 本年度已使用募集资金总额 | |||||
| 已累计使用募集资金总额 | ||||||
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 |
| 收购高压浸渍和品川窑 | 否 | 9,756 | 9,165.17 | 是 | ||
| 长寿高炉炭砖煅烧及精加工 | 否 | 5,415 | 2,845.71 | 否 | ||
| 一次焙烧炉技改工程 | 否 | 5,558 | 4,688.67 | 否 | ||
| 配料、混捏凉料技改工程 | 否 | 5,586 | 13,287.97 | 否 | ||
| 新型石墨化炉技改工程 | 是 | 4,465 | 3,386.00 | 否 | ||
| 石墨电极加工线技改工程 | 是 | 4,728 | 2,400.00 | 否 | ||
| 特种石墨及炭素生物材料 | 否 | 5,722 | 336.00 | 否 | ||
| 长寿高炉炭砖高温焙烧工艺成果转化 | 否 | 5,422 | 1,881.59 | 否 | ||
| 补充流动资金 | 是 | 8,529.89 | 否 | |||
| 合计 | / | 46,652 | 46,521 | / | ||
| 未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） | ||||||
| 变更原因及变更程序说明(分具体项目) | 2、2003年度第二次临时股东大会审议通过《关于变更石墨化电极加工线技术改造工程项目实施方式和建设地点的议案》，项目实施方式和建设地点变更后，项目投资总额不变。 3、本公司2006年委托经营前，由于流动资金极度紧张，为维持公司正常生产经营，将8,529.89万元募集资金用于补充流动资金，该变更已经本公司2007年第三次临时股东大会审议通过 | |||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | ||||||
| 变更投资项目的资金总额 | ||||||
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更项目拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 变更项目的预计收益 | 产生收益情况 |
| 新型石墨化炉技改工程 | 新型石墨化炉技改工程 | 4,465 | 3,386.00 | 否 | ||
| 石墨电极加工线技改工程 | 石墨电极加工线技改工程 | 4,728 | 2,400.00 | 否 | ||
| 补充流动资金 | 8,529.89 | 否 | ||||
| 合计 | / | 9,193 | 17,722.89 | / | ||
| 未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） | ||||||
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 微孔炭砖 | 8,158 | ||
| 合计 | / | / |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| 由于公司新压型投产，计划在2008年对产品结构进行调整,增加超高功率大规格产品产量,对流动资金的需求量较大，故本年度不进行利润分配。 | 主要用于弥补以前年度亏损。 |
| 交易对方或最终控制方 | 被收购资产 | 购买日 | 收购价格 | 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润 | 本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 辽宁方大集团国贸有限公司股权 | 300 | 是，协议转让 | 是 | 是 | |||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 北京方大炭素科技有限公司股权 | 3,740 | 是，协议转让 | 是 | 是 |
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 出售价格 | 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 沈阳国盛防腐保温有限公司 | 青岛龙德炭素材料有限公司股权 | 2650 | 否 | 是 | 是 |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期 （协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2008年6月20日～202010-06-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2009年6月20日～2011年6月20日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2010年6月20日～202012-06-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2011年6月20日～202013-06-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年6月20日～202014-06-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2013年6月20日～202015-06-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 13,000,000.00 | 连带责任担保 | 2014年6月20日～202016-06-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年8月27日 | 9,000,000.00 | 连带责任担保 | 2015年8月26日～2017年8月26日 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 9,000,000.00 | 连带责任担保 | 2009年12月20日～202011-12-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 16,000,000.00 | 连带责任担保 | 2010年12月20日～202012-12-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2011年12月20日～202013-12-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2012年12月20日～202014-12-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 14,000,000.00 | 连带责任担保 | 2013年11月20日～202015-11-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 17,000,000.00 | 连带责任担保 | 2014年11月20日～202016-11-20 | 否 | 否 |
| 三门峡惠能热电有限责任公司 | 2004年12月10日 | 10,000,000.00 | 连带责任担保 | 2015年8月20日～2017年8月20日 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 200,000,000.00 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | -785,747.02 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 10,634,393.61 | |||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||
| 担保总额 | 210,634,393.61 | |||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 29.96 | |||
| 其中： | ||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | |||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 210,634,393.61 | |||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | ||||
| 上述三项担保金额合计 | 210,634,393.61 | |||
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 抚顺莱河矿业有限公司 | 32 | 100.00 | ||
| 沈阳炼焦煤气有限公司 | 71 | 0.04 | ||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 74 | 0.06 | ||
| 沈阳炼焦煤气有限公司 | 18 | 0.09 | ||
| 合计 | 32 | 100.00 | 163 | 0.19 |
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 抚顺莱河矿业有限公司 | 7,500 | |||
| 抚顺莱河矿业有限公司 | 15,606 | |||
| 沈阳炼焦煤气有限公司 | 3,000 | |||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 8,823 | |||
| 辽宁方大集团实业有限公司 | 93 | |||
| 抚顺方大房地产开发有限公司 | 3,927 | |||
| 合计 | 38,948 | |||
| 受托人 | 委托金额 | 委托期限 | 报酬确定方式 | 实际收益 | 实际收回金额 |
| 甘肃省科技风险投资有限公司 | 10,000,000.00 | 2004年6月18日～2005年6月18日 | |||
| 合计 | / | / |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 审计意见全文 | |
| 中国.北京 2008年1月22日 | |