2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 董事黄晓敏，因公出差委托副董事长郑尚龙先生代为行使表决权。
1.3 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人李鹤鹏，主管会计工作负责人宋双献及会计机构负责人（会计主管人员）刘烜应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
单位:元
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
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限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
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4.2 股东数量和持股情况
单位:股
■
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：天津工程机械研究院
法人代表：李鹤鹏
注册资本：14,256.50万元
成立日期：2001年5月20日
主要经营业务或管理活动：技术开发、咨询、服务、转让（机械、电子、液压、仪器仪表、计算机技术、环保技术、机电一体化）机械产品、电器成套设备及配件的制造、加工、修理；广告；期刊出版；工程机械的租赁；自有房屋的租赁、设备租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务、代理出口本院所自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务（以上范围内国家专项规定的按规定办理）。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：中国机械工业集团公司
法人代表：任洪斌
注册资本：205,297.00万元
成立日期：1997年1月8日
主要经营业务或管理活动：主要从事国内外大型工程总承包、国际经济技术合作和机电产品出口；高新技术和重大装备的开发研制；科技成果产业化以及机电产品的研制、生产和销售服务；国内外建设工程的可行性研究、技术咨询、勘察设计、工程监理及项目管理等。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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说明：毛翔女士经2008年度第二次临时股东大会选举为第四届董事会独立董事。
1)董事长李鹤鹏持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
2)副董事长郑尚龙持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
3)总裁、董事黄晓敏持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
4)执行总裁、董事陶富强持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
5)董事路明持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
6)董事花智谋持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
7)独立董事韩学松持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
8)独立董事李秉元持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
9)监事会主席高秋政持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
10)监事魏立青持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
11)监事马林持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
12)总经济师王春萍持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
13)副总裁孙云富持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
14)总会计师宋双献持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
15)总工程师阎维佳持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
16)董事会秘书叶志玲持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
17)副总裁李宝明持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
18)副总裁翟顺成持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内总体经营情况概述
报告期内，国家”十一五”规划基础设施建设项目陆续开工，城镇化建设和新农村建设以及国家对提升装备制造业能力和水平的激励政策，给工程机械行业发展带来了难得的发展机遇。公司紧紧抓住国家把滨海新区列为国家级综合配套改革试验区的有利时机，借助企业整体搬迁后的有利条件，按照公司制定的“巩固国内市场，主攻国际市场”的营销方向和经营目标，深化内部机制改革，整合资源，拓展海外营销网络建设，自主创新，完善质量管理体系建设，改进经营模式，提升运行效率，增强公司的盈利能力。报告期内，公司克服了因搬迁后供电不足，设备调试周期长，规模生产配套不足等困难，积极采取有力措施，确保了年内经营效益的稳步增长。截止本报告期末，公司实现营业收入428,498,111.30元，同比增加4.32%，实现利润总额121,192,499.48元，同比增加4498.25%，实现净利润106,514,537.43万元，同比增加10667.56%。主要工作体现在以下几个方面:
(下转D26版)
| 股票简称 | 鼎盛天工 |
| 股票代码 | 600335 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号 |
| 邮政编码 | 300384 |
| 公司国际互联网网址 | www.dstg.com.cn |
| 电子信箱 | 600335@163.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 叶志玲 | |
| 联系地址 | 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号 | |
| 电话 | 022－58396201 | |
| 传真 | 022－58396201 | |
| 电子信箱 | 600335◎163.com |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 428,498,111.30 | 410,763,706.16 | 4.32 | 444,920,350.49 |
| 利润总额 | 121,192,499.48 | 2,635,625.09 | 4,498.25 | 9,370,272.54 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 106,514,537.43 | 989,214.38 | 10,667.58 | 4,263,697.83 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 8,893,214.82 | -3,336,335.53 | 366.56 | 1,507,616.81 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -12,970,769.91 | 9,343,986.19 | -238.81 | 69,263,977.28 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 890,269,656.85 | 799,326,504.72 | 11.38 | 804,838,050.24 |
| 所有者权益（或股东权益） | 389,555,515.53 | 283,040,978.10 | 37.63 | 288,182,001.33 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.7720 | 0.0072 | 10,622.22 | 0.037 |
| 稀释每股收益 | 0.7720 | 0.0072 | 10,622.22 | 0.037 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.0645 | -0.0242 | 366.52 | |
| 全面摊薄净资产收益率 | 27.34 | 0.35 | 增加7,711.42个百分点 | 1.5 |
| 加权平均净资产收益率 | 31.67 | 0.35 | 增加8,948.57个百分点 | 1.5 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 2.28 | -1.18 | 增加293.22个百分点 | 0.52 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 2.64 | -1.18 | 增加323.72个百分点 | 0.52 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | ||||
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 2.82 | 2.05 | 37.56 | 2.47 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 116,514,060.16 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 303,200.00 |
| 债务重组损益 | -25,431.29 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 186,865.56 |
| 其他非经常性损益项目 | -2,077,983.35 |
| 所得税影响数 | -17,279,388.47 |
| 合计 | 97,621,322.61 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 81,628,600.00 | 59.16 | -13,149,997.00 | -13,149,997.00 | 68,478,603.00 | 49.63 | |||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | 81,628,600.00 | 59.16 | -13,149,997.00 | -13,149,997.00 | 68,478,603.00 | 49.63 | |||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 81,628,600.00 | 59.16 | -13,149,997.00 | -13,149,997.00 | 68,478,603.00 | 49.63 | |||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 56,350,000.00 | 40.84 | 13,149,997.00 | 13,149,997.00 | 69,499,997.00 | 50.37 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 56,350,000.00 | 40.84 | 13,149,997.00 | 13,149,997.00 | 69,499,997.00 | 50.37 | |||
| 三、股份总数 | 137,978,600 | 100.00 | 137,978,600 | 100 | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 天津工程机械研究院 | 62,637,833 | 0 | 0 | 62,637,833 | 股改承诺限售 | 2009年12月8日 |
| 天津市机电工业控股集团公司 | 12,739,700 | 6,898,930 | 0 | 5,840,770 | 股改承诺限售 | 2008年12月8日 |
| 中国南车集团北京机车车辆机械厂 | 2,500,000 | 2,500,000 | 0 | 0 | 股改承诺限售 | 2007年12月10日 |
| 武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 1,955,900 | 1,955,900 | 0 | 0 | 股改承诺限售 | 2007年12月10日 |
| 天津泰鑫实业开发有限公司 | 795,600 | 795,600 | 0 | 0 | 股改承诺限售 | 2007年12月10日 |
| 天津华泽（集团）有限公司 | 663,000 | 663,000 | 0 | 0 | 股改承诺限售 | 2007年12月10日 |
| 北京豪力海文科技发展有限公司 | 331,500 | 331,500 | 0 | 0 | 股改承诺限售 | 2007年12月10日 |
| 中国对外建设总公司 | 5,067 | 5,067 | 0 | 0 | 股权被冻结 | |
| 合计 | 81,628,600 | 13,149,997 | 68,478,603 | — | — |
| 报告期末股东总数 | 11,324 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 天津工程机械研究院 | 国有法人 | 45.397 | 62,637,833 | 62,637,833 | |
| 天津市机电工业控股集团公司 | 国有法人 | 5.685 | 7,844,295 | 5,840,770 | |
| 中国南车集团北京机车车辆厂 | 国有法人 | 1.376 | 1,898,400 | 0 | 未知 |
| 罗礼 | 境内自然人 | 1.160 | 1,600,100 | 0 | 未知 |
| 罗静儿 | 境内自然人 | 1.087 | 1,500,000 | 0 | 未知 |
| 谢湘菊 | 境内自然人 | 0.857 | 1,182,763 | 0 | 未知 |
| 隆控物流（上海）有限公司 | 未知 | 0.736 | 1,015,200 | 0 | 未知 |
| 廖惠燕 | 境内自然人 | 0.641 | 883,900 | 0 | 未知 |
| 沈阳利达工程建筑有限公司 | 未知 | 0.613 | 845,127 | 0 | 未知 |
| 李鹏飞 | 境外自然人 | 0.595 | 845,127 | 0 | 未知 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||
| 天津市机电工业控股集团公司 | 2,003,525 | 人民币普通股 | |||
| 中国南车集团北京机车车辆机械厂 | 1,898,400 | 人民币普通股 | |||
| 罗礼 | 1,600,100 | 人民币普通股 | |||
| 罗静儿 | 1,500,000 | 人民币普通股 | |||
| 谢湘菊 | 1,182,763 | 人民币普通股 | |||
| 隆控物流（上海）有限公司 | 1,015,200 | 人民币普通股 | |||
| 廖惠燕 | 883,900 | 人民币普通股 | |||
| 沈阳利达工程建筑有限公司 | 845,127 | 人民币普通股 | |||
| 李鹏飞 | 820,460 | 人民币普通股 | |||
| 天津泰鑫实业开发有限公司 | 795,600 | 人民币普通股 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 上述前十名非限售条件的流通股股东中，天津市机电工业控股集团公司是天津泰鑫实业开发有限公司的控股股东，其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动本公司不详。 | ||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价 | 期末股票市价 | ||||||||||
| 李鹤鹏 | 董事长 | 男 | 53 | 2007年9月6日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 29 | 0 | 0 | 否 | |||
| 郑尚龙 | 副董事长 | 男 | 45 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||||
| 黄晓敏 | 总裁、董事 | 男 | 47 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 21.75 | 0 | 0 | 否 | |||
| 陶富强 | 执行总裁、董事 | 男 | 54 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 21.75 | 0 | 0 | 否 | |||
| 路明 | 董事 | 男 | 46 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 2.4 | 0 | 0 | 是 | |||
| 花智谋 | 董事 | 男 | 42 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 2.4 | 0 | 0 | 是 | |||
| 韩学松 | 独立董事 | 男 | 70 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 2.4 | 0 | 0 | 否 | |||
| 李秉元 | 独立董事 | 男 | 62 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 2.4 | 0 | 0 | 否 | |||
| 高秋政 | 监事会主席 | 男 | 53 | 2007年9月6日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | ||||
| 魏立青 | 监事 | 女 | 44 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 2.4 | 0 | 0 | 是 | |||
| 马林 | 监事 | 男 | 51 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 6.5 | 0 | 0 | 否 | |||
| 王春萍 | 总经济师 | 女 | 54 | 2007年1月14日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 9.58 | 0 | 0 | 否 | |||
| 孙云富 | 副总裁 | 男 | 43 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 13.26 | 0 | 0 | 否 | |||
| 宋双献 | 总会计师 | 男 | 51 | 2007年1月14日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 10.46 | 0 | 0 | 否 | |||
| 阎维佳 | 总工程师 | 男 | 50 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 11.8 | 0 | 0 | 否 | |||
| 叶志玲 | 董事会秘书 | 女 | 48 | 2007年2月12日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 6.48 | 0 | 0 | 否 | |||
| 李宝明 | 副总裁 | 男 | 33 | 2007年8月17日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 10.46 | 0 | 0 | 否 | |||
| 翟顺成 | 副总裁 | 男 | 43 | 2007年1月14日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 7.8 | 0 | 0 | 否 | |||
| 毛翔 | 独立董事 | 女 | 53 | 2008年2月20日～2010年2月12日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | ||||
| 合计 | / | / | / | / | 0 | 0 | / | 0 | 0 | / | / | / |