2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http:\\www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 辽宁天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人林守信，主管会计工作负责人刘长余及会计机构负责人（会计主管人员）宁明辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
单位:元
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
■
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：沈阳煤业（集团）有限责任公司
法人代表：林守信
注册资本：1,478,820,000元
成立日期：1980年12月25日
主要经营业务或管理活动：煤炭、石膏开采、原煤洗选加工，建筑材料制造，土木工程建筑，线路、管路、管道和设备安装，机械制造及配件加工，供水、供热、供电服务等。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：辽宁省国有资产监督管理委员会
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期公司主要经营业务为能源投资开发；电力、热力生产、销售；城市集中供热、供汽。 2007年是公司实施重大资产重组后的第一年，公司主营业务与重大资产重组前相比已发生了根本性的变化，从建筑行业变更为热电行业。报告期内，公司以建设一流企业为目标，合理组织生产，加强设备维修和技术改造及工艺改革，积极引进煤泥水煤浆等新技术，全面落实节能减排措施，全面实施各工作岗位价值精细化管理，提高了公司经济运行质量，公司经营业绩明显上升，较好的完成了全年工作目标：全年实际发电量31,800万度，超额完成年度计划，上网电量也超额完成计划；全年供暖实际接网230万平方米，实际开拴195万平方米；全年营业收入15,402.63万元，实现利润6,697.86万元（含非经常性收益3,910.53万元）。在安全生产方面也取得较好成绩，全年没有发生人身伤亡和机电列级事故，发电机组已连续安全运行1245天。
报告期内，公司在确保一、四季度旺季生产的同时，狠抓二、三季度淡季的生产组织调度，采取有效措施，努力缩短发电机组检修时间，确保发电，使全年月平均上网电量一直保持较好水平，单机运转小时数在省内同类热电机组中名列前茅。公司在节能减排方面也取得较好成绩，全年减少排放二氧化硫305吨，锅炉排放灰渣得到充分利用，节煤、节水等方面都较好的完成考核指标，节能减排的各项指标均得到省、市主管部门的认定，并通过了资源综合利用企业的考核验收。
2008年，公司将继续坚持以提高红阳热电经济运行质量为中心，进一步调整和理顺生产布局，突出热电行业的特点，合理安排生产计划，积极有效的抓好生产计划的组织和落实。不断优化劳动组织，遵循试用实效的原则，努力实现管理精细化、工作程序化、行为规范化、考核制度化。广泛应用新技术和新工艺，不断增强公司抗风险能力。继续认真抓好节能减排和综合利用，不断降低消耗，建设资源节约型、环境友好型热电企业，努力实现最佳经济效益。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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公司于2006年末进行了重大资产重组，公司资产全部进行置换，从原来的建筑业变更为热电行业，公司的主营业务构成也发生重大变化，从原来的建筑施工、工业设备安装、房地产开发等变更为发电、供暖、供汽（工业用汽），因此公司2007年主营业务、营业收入、营业成本、营业利润率等与上年同期不具有可比性。
6.3 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
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公司于2006年末进行了重大资产重组，公司资产全部进行了置换，从原来的建筑业变更为热电行业，因此公司的主营业务构成也发生重大变化，从原来的建筑施工、工业设备安装、房地产开发等变更为发电、供暖、供汽（工业用汽），因此，公司2007年主营业务构成与上年同期不具有可比性。报告期内，公司发电营业收入占公司总营业收入的58.38%；供暖营业收入占总营业收入的28.6%, 供汽营业收入占总营业收入的11.94%。
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额2,671,482.79元。
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财情况
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
股改承诺及履行情况：
（1）、沈煤集团承诺自非流通股股份获得流通权之日起六个月内替本公司承担或解除不低于6,000万元的账面负债。（2）、沈煤集团将在未来一段时间内向金帝建设（现更名为红阳能源）注入优质资产。（3）、沈煤集团承诺其持有的有限售条件的股份自取得流通权之日起，四十八个月内不上市交易或转让。（4）、沈煤集团对重组后的红阳能源未来三年经营业绩作出有条件承诺，如果重组后的红阳能源出现公司2007年度至2009年度中任一年度的净利润低于2100万元、公司2006年度至2009年度中任一年度的财务报告被出具非标准的无保留审计意见、公司未能按法定披露时间披露2006年至2009年中任一年度的年度报告时，沈煤集团将对红阳能源原流通股股东（即本次股权分置改革方案实施后，无限售条件的流通股股东）追加对价一次，追加对价的股份总数为6,159,520股，按现有流通股股份计算，每10 股流通股获付1股。
至2007年7月，沈煤集团已经替本公司解除了4笔账面负债共4,959.51万元。其他承诺均未出现违反承诺事项的情形。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √不适用
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
§9 财务报告
9.1 审计意见
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9.2 财务报表
(下转D34版)
| 股票简称 | ST红阳 |
| 股票代码 | 600758 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 沈阳市皇姑区黄河南大街96-6号启运商务大厦4楼 |
| 邮政编码 | 110031 |
| 电子信箱 | jindicc@126.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 朱丹石 | 王莉 |
| 联系地址 | 沈阳市皇姑区黄河南大街96-6号 | 沈阳市皇姑区黄河南大街96-6号 |
| 电话 | 024-86131806 | 024-86131586 |
| 传真 | 024-86801050 | 024-86801050 |
| 电子信箱 | jindicc@126.com | jindicc@126.com |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 154,026,306.39 | 613,844,906.92 | -74.91 | 642,780,394.03 |
| 利润总额 | 66,978,578.58 | -19,601,606.43 | 441.70 | 27,596,462.03 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 66,978,578.58 | -12,789,380.47 | 623.70 | 25,993,223.25 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 27,873,328.98 | -19,948,899.37 | 239.72 | -14,649,813.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 77,621,559.75 | 5,445,655.36 | 1,325.39 | -6,278,052.08 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 512,672,470.28 | 532,209,947.57 | -3.67 | 691,076,886.20 |
| 所有者权益（或股东权益） | 212,243,054.90 | 145,264,476.32 | 46.11 | 122,658,103.37 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.42 | -0.08 | 625.00 | 0.16 |
| 稀释每股收益 | 0.42 | -0.08 | 625.00 | 0.16 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.17 | -0.12 | 241.67 | -0.09 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 31.56 | -8.80 | 增加40.36个百分点 | 21.19 |
| 加权平均净资产收益率 | 37.47 | -4.26 | 增加41.73个百分点 | 25.36 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 13.13 | -13.73 | 增加26.86个百分点 | -11.94 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 15.59 | -6.64 | 增加22.23个百分点 | -14.29 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.49 | 0.03 | 1,533.33 | -0.04 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 1.33 | 0.91 | 46.15 | 0.77 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -472,453.55 |
| 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 | 39,611,898.76 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -34,195.61 |
| 合计 | 39,105,249.60 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | ||
| 一、有限售条件股份 | ||||||||||
| 1、国家持股 | 33,150,000 | 20.75 | 33,150,000 | 20.75 | ||||||
| 2、国有法人持股 | 32,300,000 | 20.22 | 4,625,000 | 4,625,000 | 36,925,000 | 23.11 | ||||
| 3、其他内资持股 | 32,710,000 | 20.47 | -4,625,000 | -4,625,000 | 28,085,000 | 17.58 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 境内法人持股 | 32,710,000 | 20.47 | -4,635,000 | -4,635,000 | 28,075,000 | 17.57 | ||||
| 境内自然人持股 | 10,000 | 10,000 | 10,000 | 0.01 | ||||||
| 4、外资持股 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 境外法人持股 | ||||||||||
| 境外自然人持股 | ||||||||||
| 有限售条件股份合计 | 98,160,000 | 61.44 | 98,160,000 | 61.44 | ||||||
| 二、无限售条件流通股份 | ||||||||||
| 1、人民币普通股 | 61,595,200 | 38.56 | 61,595,200 | 38.56 | ||||||
| 2、境内上市的外资股 | ||||||||||
| 3、境外上市的外资股 | ||||||||||
| 4、其他 | ||||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 61,595,200 | 38.56 | 61,595,200 | 38.56 | ||||||
| 三、股份总数 | 159,755,200 | 100 | 159,755,200 | 100 | ||||||
| 报告期末股东总数 | 19,262 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 43.86 | 70,075,000 | 70,075,000 | |||
| 辽宁省投资集团有限公司（辽宁省投资集团公司） | 国有法人 | 4.88 | 7,800,000 | 7,800,000 | 质押 3,900,000 | ||
| 沈阳源华经济技术咨询有限公司 | 未知 | 2.97 | 4,750,000 | 4,750,000 | |||
| 川南信用 | 未知 | 1.69 | 2,700,000 | 2,700,000 | |||
| 辽宁建设集团国际经济技术合作公司 | 国有法人 | 1.61 | 2,575,000 | 2,575,000 | 冻结 2,575,000 | ||
| 三一汽车制造有限公司 | 未知 | 1.05 | 1,679,960 | ||||
| 上海高恒投资管理有限公司 | 未知 | 0.85 | 1,365,100 | ||||
| 北京鑫宏威经济技术开有限责任公司 | 未知 | 0.63 | 1,000,000 | 1,000,000 | |||
| 泛华工程有限公司 | 未知 | 0.63 | 1,000,000 | 1,000,000 | 冻结 1,000,000 | ||
| 沈阳克莱斯特市政材料有限公司 | 未知 | 0.50 | 800,000 | 800,000 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 三一汽车制造有限公司 | 1,679,960 | 人民币普通股 | |||||
| 上海高恒投资管理有限公司 | 1,365,100 | 人民币普通股 | |||||
| 李宝柱 | 541,410 | 人民币普通股 | |||||
| 刘祥民 | 524,502 | 人民币普通股 | |||||
| 苏静芳 | 442,300 | 人民币普通股 | |||||
| 山东金凯科技发展有限公司 | 416,477 | 人民币普通股 | |||||
| 张良祥 | 411,161 | 人民币普通股 | |||||
| 尚凤鸣 | 406,075 | 人民币普通股 | |||||
| 宋兴龙 | 347,200 | 人民币普通股 | |||||
| 周淑仪 | 336,900 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 除已知沈阳煤业（集团）有限责任公司与前十名无限售条件股东无关联关系或一致行动关系外，未知公司前十名股东中其他股东和前十名无限售条件股东之间是否具有关联关系或一致行动关系。 | ||||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 是否在股东单位或其他关联单位领取 |
| 林守信 | 董事长 | 男 | 52 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.96 | 是 | |
| 窦明 | 副董事长 | 男 | 42 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 2.96 | 是 | |
| 徐绍奇 | 副董事长 | 男 | 54 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.96 | 是 | |
| 樊金汉 | 董事 | 男 | 47 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.96 | 是 | |
| 崔秀山 | 董事 | 男 | 51 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 3.75 | 是 | |
| 汪伟 | 董事 | 男 | 57 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.96 | 是 | |
| 于延琦 | 独立董事 | 男 | 46 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 2.16 | 否 | |
| 张佐刚 | 独立董事 | 男 | 49 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 2.16 | 否 | |
| 汪克夷 | 独立董事 | 男 | 64 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 2.16 | 否 | |
| 张颖 | 监事 | 女 | 45 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.18 | 是 | |
| 马志新 | 监事 | 男 | 59 | 2007年4月25日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.12 | 是 | |
| 吴庭卓 | 监事 | 男 | 51 | 2007年4月25日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.12 | 是 | |
| 蒋凤臣 | 副总裁 | 男 | 44 | 2007年12月20日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 0.50 | 否 | |
| 李飚 | 副总裁 | 男 | 39 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 朱丹石 | 董事会秘书 | 男 | 53 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 刘长余 | 财务总监 | 男 | 47 | 2005年6月15日～2008年6月14日 | 0 | 0 | 6.00 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | 0 | 0 | / | 35.95 | / |
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率（%） | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减(%) |
| 发电 | 89,927,608.02 | 66,026,472.51 | 13.57 | — | — | — |
| 供暖 | 44,058,952.65 | 32,027,584.06 | 14.30 | — | — | — |
| 供汽 | 18,390,810.72 | 11,896,682.35 | 22.30 | — | — | — |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 东北地区 | 152,377,371.39 |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| 经辽宁天健会计师事务所审计，公司2007年度实现净利润66,978,578.58元，公司2007年度实现利润在弥补以前年度亏损后，可供分配利润为-1,544,449.03元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司2007年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 |
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 沈阳煤业（集团）有限责任公司 | 28,046,112.96 | 97.23 | ||
| 辽宁盛盟焦化有限公司 | 16,940,000.00 | 100 | ||
| 辽宁盛盟焦化有限公司 | 2,671,482.79 | 2.54 | ||
| 合计 | 2,671,482.79 | 2.54 | 44,986,112.00 | |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 审计意见全文 | |
| 辽宁天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师：林英士、李岩 2008年2月25日 | |