东北证券股份有限公司2007年度报告摘要
2008年03月12日 来源：上海证券报 作者：
(上接D5版)
合并股东权益变动表
编制单位：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
| 项目 | 2007年度 |
| 归属于母公司所有者权益 | 未确认投资损失 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 外币报表折算差额 | 未分配利润 |
| 一、上年年末余额 | 1,010,222,500.00 | 2,877,110.86 | 4,211,598.72 | -498,594,024.18 | -129,072.54 | 518,588,112.86 | ||||
| 加：会计政策变更 | 58,244,385.22 | 18,121,278.27 | 129,072.54 | 2,021,679.01 | 78,516,415.04 | |||||
| 前期差错更正 | -1,753,583.11 | -1,753,583.11 | ||||||||
| 二、本年年初余额 | 1,010,222,500.00 | 61,121,496.08 | 4,211,598.72 | - | - | - | -482,226,329.02 | 2,021,679.01 | 595,350,944.79 | |
| 三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列） | -429,029,365.00 | 315,897,667.90 | 107,402,812.19 | 111,614,410.91 | 111,614,410.91 | - | 1,327,480,769.07 | 1,797,303.67 | 1,546,778,009.65 | |
| （一）净利润 | - | 1,113,823,250.40 | -9,888.35 | 1,113,813,362.05 | ||||||
| （二）直接计入股东权益的利得和损失 | - | 15,937,480.25 | - | - | - | - | - | 1,807,192.02 | 17,744,672.27 | |
| 1、可供出售金额资产公允价值变动净额 | 26,875,654.22 | 26,875,654.22 | ||||||||
| （1）计入股东权益金额 | 105,132,078.07 | 105,132,078.07 | ||||||||
| （2）转入当期损益金额 | -78,256,423.85 | -78,256,423.85 | ||||||||
| 2、现金流量套期工具公允价值变动金额 | - | - | ||||||||
| （1）计入股东权益金额 | - | - | ||||||||
| （2）转入当期损益金额 | - | - | ||||||||
| （3）计入被套期项目初始确认金额中的金额 | - | - | ||||||||
| 3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | 8,395,439.55 | 8,395,439.55 | ||||||||
| 4、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | -267,248.45 | -267,248.45 | ||||||||
| 5、其他 | -19,066,365.07 | 1,807,192.02 | -17,259,173.05 | |||||||
| 上述（一）和（二）小计 | - | 15,937,480.25 | - | - | - | - | 1,113,823,250.40 | 1,797,303.67 | 1,131,558,034.32 | |
| （三）股东投入和减少资本 | 275,307,035.00 | 139,912,940.33 | - | - | - | - | - | - | 415,219,975.33 | |
| 1、股东投入资本 | 275,307,035.00 | 139,912,940.33 | 415,219,975.33 | |||||||
| 2、股份支付计入股东权益的金额 | - | |||||||||
| 3、其他 | - | |||||||||
| （四）利润分配 | - | - | 111,614,410.91 | 111,614,410.91 | 111,614,410.91 | - | -334,843,232.73 | - | - | |
| 1、提取盈余公积 | 111,614,410.91 | -111,614,410.91 | - | |||||||
| 2、提取一般风险准备 | 111,614,410.91 | -111,614,410.91 | - | |||||||
| 3、对股东的分配 | - | |||||||||
| 4、提取交易风险准备 | 111,614,410.91 | -111,614,410.91 | - | |||||||
| （五）股东权益内部结转 | -704,336,400.00 | 160,047,247.32 | -4,211,598.72 | - | - | - | 548,500,751.40 | - | - | |
| 1、资本公积转增股本 | 258,308,060.00 | -258,308,060.00 | - | |||||||
| 2、盈余公积转增股本 | - | |||||||||
| 3、盈余公积弥补亏损 | -4,211,598.72 | -4,211,598.72 | ||||||||
| 4、一般风险准备弥补亏损 | - | |||||||||
| 5、其他 | -962,644,460.00 | 418,355,307.32 | 548,500,751.40 | 4,211,598.72 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 581,193,135.00 | 377,019,163.98 | 111,614,410.91 | 111,614,410.91 | 111,614,410.91 | - | 845,254,440.05 | 3,818,982.68 | 2,142,128,954.44 |
单位负责人： 矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生
合并股东权益变动表
编制单位：东北证券股份有限公司 金额单位;人民币元
| 项目 | 2006年度 |
| 归属于母公司所有者权益 | 未确认投资损失 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 |
| 股本 | 资本公积 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 外币报表折算差额 | 未分配利润 |
| 一、上年年末余额 | 1,010,222,500.00 | 1,104,565.02 | 4,211,598.72 | -619,580,001.83 | -239,077.06 | 395,719,584.85 | ||||
| 加：会计政策变更 | -740,350.00 | 53,841,999.74 | 239,077.06 | 1,984,558.66 | 55,325,285.46 | |||||
| 前期差错更正 | -1,753,583.11 | -1,753,583.11 | ||||||||
| 二、本年年初余额 | 1,010,222,500.00 | 364,215.02 | 4,211,598.72 | - | - | - | -567,491,585.20 | 1,984,558.66 | 449,291,287.20 | |
| 三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列） | - | 60,757,281.06 | - | - | - | - | 85,265,256.18 | 37,120.35 | 146,059,657.59 | |
| （一）净利润 | - | 85,265,256.18 | 37,120.35 | 85,302,376.53 | ||||||
| （二）直接计入股东权益的利得和损失 | - | 60,757,281.06 | - | - | - | - | - | - | 60,757,281.06 | |
| 1、可供出售金额资产公允价值变动净额 | 81,750,813.85 | 81,750,813.85 | ||||||||
| （1）计入股东权益金额 | 80,645,813.85 | 80,645,813.85 | ||||||||
| （2）转入当期损益金额 | 1,105,000.00 | 1,105,000.00 | ||||||||
| 2、现金流量套期工具公允价值变动金额 | - | |||||||||
| （1）计入股东权益金额 | - | |||||||||
| （2）转入当期损益金额 | - | |||||||||
| （3）计入被套期项目初始确认金额中的金额 | - | |||||||||
| 3、权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 | 4,211,689.94 | 4,211,689.94 | ||||||||
| 4、与计入所有者权益项目相关的所得税影响 | -26,977,768.57 | -26,977,768.57 | ||||||||
| 5、其他 | 1,772,545.84 | 1,772,545.84 | ||||||||
| 上述（一）和（二）小计 | - | 60,757,281.06 | - | - | - | - | 85,265,256.18 | 37,120.35 | 146,059,657.59 | |
| （三）股东投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 1、股东投入资本 | - | |||||||||
| 2、股份支付计入股东权益的金额 | - | |||||||||
| 3、其他 | - | |||||||||
| （四）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 1、提取盈余公积 | - | |||||||||
| 2、提取一般风险准备 | - | |||||||||
| 3、对股东的分配 | - | |||||||||
| 4、提取交易风险准备 | - | |||||||||
| （五）股东权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 1、资本公积转增股本 | - | |||||||||
| 2、盈余公积转增股本 | - | |||||||||
| 3、盈余公积弥补亏损 | - | - | ||||||||
| 4、一般风险准备弥补亏损 | - | |||||||||
| 5、其他 | - | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,010,222,500.00 | 61,121,496.08 | 4,211,598.72 | - | - | - | -482,226,329.02 | 2,021,679.01 | 595,350,944.79 |
单位负责人： 矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：杨浩生