华宝证券经纪有限责任公司(以下简称“我公司”)根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发[2007]110号)、中国证券登记结算公司(以下简称“中登公司”)《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字[2007]130号、《不合格账户规范业务操作指引(第一号)》以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》等有关规定,正在积极开展不合格账户的规范工作,在前期就账户清理规范工作多次公告的基础上,现就不合格账户规范管理工作的有关事项再次公告如下:
一、合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户,具体可分为:身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范、其他不规范等。
二、不合格账户的限制措施
1、根据中国证监会、中登公司的有关规定,我公司于2007年11月2日、5日、6日、7日刊登了《关于对不合格账户采取限制措施的公告》,并于2007年11月12日起对不合格账户采取了限制存取款、限制转托管和撤销指定交易、限制买入交易等措施。2008年1月18日、24日刊登了《对不合格账户采取规范措施的再次公告》,并于2008年2月1日起对不合格账户进行全面业务限制。
2、2008年4月30日前,投资者可继续前来我司办理账户规范手续,规范为合格账户的,可恢复账户的使用。
3、2008年7月31日前,我公司将继续接受投资者对不合格账户的规范处理。规范为合格账户的,经我公司确认并向中登公司申请后,可撤销账户另库存放处理,第二个交易日恢复交易功能;不能规范为合格账户的,限期清空证券后,予以注销。
4、自2008年8月1日起,我公司不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户,应严格按照国家有关规定,履行法定程序,凭有效的法律文书等证明文件由我公司审核同意并报当地证监局备案后,由投资者本人持书面申请材料自费到中登公司(上海分公司地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦;深圳分公司地址:深圳市深南中路1093号中信大厦)办理。
三、不合格账户限制生效后投资者处置措施
账户限制措施生效后,持有或使用不合格账户的投资者可通过电话等方式咨询开户营业部, 了解自己账户的状态,并就账户规范事宜与营业部取得联系,我公司将为投资者提供规范账户的可行方案,帮助投资者尽快规范账户并办理第三方存管。
四、注意事项
1、不合格账户被中止交易后,该账户将不能进行证券交易、资金存取、转托管、撤销指定交易等业务,直至该账户规范后才能恢复。
2、投资者在办理不合格账户规范并恢复使用手续后,不能即时使用该账户,按有关规定和手续要求,在下一交易日才可正常使用。
3、不合格账户申请恢复交易,必须到营业部办理资金第三方存管相关手续。
对不合格账户实施中止交易,是国家有关法律法规的明确要求,也是为了更好地保护投资者的合法权益,由此带来的不便请您理解并予以支持、配合,我们将一如既往地竭诚为您服务。
五、客户可通过我司各证券营业部设立的咨询电话咨询有关不合格账户规范工作相关情况
公司网址:www.cnhbstock.com
特此公告
华宝证券经纪有限责任公司 二〇〇八年三月十八日
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