1．累计买入价值超出期末基金资产净值2%的股票明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入金额 （元） | 占期末基金资产 净值比例（%） |
| 1 | 600036 | 招商银行 | 586,064,403.34 | 8.00 |
| 2 | 000001 | 深发展Ａ | 333,918,895.57 | 4.56 |
| 3 | 600030 | 中信证券 | 299,988,015.94 | 4.10 |
| 4 | 600000 | 浦发银行 | 289,447,754.77 | 3.95 |
| 5 | 601628 | 中国人寿 | 264,673,179.40 | 3.61 |
| 6 | 000858 | 五 粮 液 | 251,884,033.97 | 3.44 |
| 7 | 000402 | 金 融 街 | 239,392,177.52 | 3.27 |
| 8 | 000825 | 太钢不锈 | 228,312,158.81 | 3.12 |
| 9 | 000898 | 鞍钢股份 | 216,877,844.60 | 2.96 |
| 10 | 000002 | 万 科Ａ | 214,393,872.41 | 2.93 |
| 11 | 600028 | 中国石化 | 202,591,550.73 | 2.77 |
| 12 | 600015 | 华夏银行 | 194,309,762.55 | 2.65 |
| 13 | 000709 | 唐钢股份 | 190,519,501.66 | 2.60 |
| 14 | 000718 | 苏宁环球 | 188,002,842.62 | 2.57 |
| 15 | 600005 | 武钢股份 | 180,269,125.27 | 2.46 |
| 16 | 600900 | 长江电力 | 161,112,190.81 | 2.20 |
| 17 | 601088 | 中国神华 | 159,034,050.09 | 2.17 |
| 18 | 000063 | 中兴通讯 | 158,114,949.32 | 2.16 |
| 19 | 600016 | 民生银行 | 157,749,631.63 | 2.15 |
| 20 | 600037 | 歌华有线 | 151,372,913.16 | 2.07 |
| 21 | 000039 | 中集集团 | 150,081,445.10 | 2.05 |
| 22 | 600308 | 华泰股份 | 148,149,843.70 | 2.02 |
| 合 计 | 4,966,260,142.97 | 67.80 | ||
2．累计卖出价值超出期末基金资产净值2%的股票明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额 （元） | 占期末基金资产 净值比例（%） |
| 1 | 600030 | 中信证券 | 406,350,611.28 | 5.55 |
| 2 | 600036 | 招商银行 | 370,953,379.21 | 5.06 |
| 3 | 600000 | 浦发银行 | 350,651,382.31 | 4.79 |
| 4 | 600005 | 武钢股份 | 226,239,985.72 | 3.09 |
| 5 | 601006 | 大秦铁路 | 207,134,143.84 | 2.83 |
| 6 | 601600 | 中国铝业 | 181,581,710.22 | 2.48 |
| 7 | 600016 | 民生银行 | 178,625,168.34 | 2.44 |
| 8 | 600050 | 中国联通 | 172,911,200.02 | 2.36 |
| 9 | 600808 | 马钢股份 | 171,750,269.69 | 2.34 |
| 10 | 000898 | 鞍钢股份 | 169,198,103.89 | 2.31 |
| 11 | 000039 | 中集集团 | 165,574,538.14 | 2.26 |
| 12 | 000001 | 深发展Ａ | 155,022,529.64 | 2.12 |
| 13 | 601919 | 中国远洋 | 150,731,163.54 | 2.06 |
| 14 | 000858 | 五 粮 液 | 138,489,630.87 | 1.89 |
| 15 | 000625 | 长安汽车 | 137,274,416.07 | 1.87 |
| 16 | 000709 | 唐钢股份 | 135,296,706.58 | 1.85 |
| 17 | 000063 | 中兴通讯 | 132,793,544.84 | 1.81 |
| 18 | 600104 | 上海汽车 | 115,390,006.30 | 1.58 |
| 19 | 600029 | 南方航空 | 105,943,968.00 | 1.45 |
| 20 | 000768 | 西飞国际 | 103,564,330.43 | 1.41 |
| 合 计 | 3,775,476,788.93 | 51.54 | ||
3．买入股票成本总额及卖出股票收入总额
| 项 目 | (基金合同生效日) 至2007年12月31日止 |
| 买入股票成本总额 | 10,159,079,673.27 |
| 卖出股票收入总额 | 5,765,800,057.49 |
（五）按券种分类的债券投资组合
| 券种项目 | 期末市值 （元） | 市值占基金资产净值比例（%） |
| 国债 | ―― | ―― |
| 金融债 | ―― | ―― |
| 央行票据 | ―― | ―― |
| 企业债 | 1,033,920.00 | 0.01 |
| 可转债 | ―― | ―― |
| 债券投资合计 | 1,033,920.00 | 0.01 |
（六）债券投资前五名债券明细
| 序号 | 债券名称 | 债券期末市值 （元） | 市值占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 07上汽债 | 1,033,920.00 | 0.01 |
（七）投资组合报告附注
1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,且在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2.基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
3.报告期内本基金未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。
4.其他资产构成
| 项 目 | 期 末 金 额（元） |
| 应收证券清算款 | 191,442,522.14 |
| 存出保证金 | 4,834,375.49 |
| 应收利息 | 296,005.07 |
| 合 计 | 196,572,902.70 |
5.报告期末基金未持有可转换债券。
6.报告期内基金持有权证变动明细见下表：
| 序号 | 权证名称 | 本期增加数量 （份） | 本期卖出/行权数量（份） | 卖出/行权差价收入（元） | 期末持有数量 （份） | 获得途径 |
| 1 | 上汽CWB1 | 51,840 | -- | -- | 51,840 | 因申购可分离转换债券而获赠 |
八、基金份额持有人户数、持有人结构
| 基金份额持有人户数 | 平均每户持有基金份额 | 期末持有人结构 | |||
| 机构投资者 持有份额 | 占总份额比例 | 个人投资者 持有份额 | 占总份额比例 | ||
| 163,832 | 36,625 | 1,319,334,394 | 21.99% | 4,680,931,896 | 78.01% |
九、基金份额变动
| 项 目 | 份 额 |
| 合同生效日基金份额总额 | 6,000,332,950.00 |
| 其中：瑞福优先基金份额 | 2,999,836,712.00 |
| 瑞福进取基金份额 | 3,000,496,238.00 |
| 期末基金份额总额 | 6,000,332,950.00 |
注：本基金之瑞福优先在合同生效后每满一年时开放一次，接受投资者的集中申购与赎回。自2007年7月17日合同生效之日起每满一年的最后一天为申购赎回的开放日（若该日非工作日，则顺延至下一工作日）。瑞福进取在深圳证券交易所上市交易，不开放申购与赎回。
十、重大事件揭示
（一）基金管理人的董事及高管人员变更
1、经国投瑞银基金管理有限公司第一届董事会第十三次会议审议通过，同意董日成先生辞去公司副总经理职务。该事项已于2007年1月6日在中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。
2、经国投瑞银基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过，决定聘请刘纯亮先生担任公司副总经理职务。该事项已于2007年7月21日在中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。
（二）本基金管理人办公地址的变更
报告期内本公司于2007年12月30日将办公场所由深圳市深南大道4009号投资大厦三层迁至深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46楼。指定媒体公告时间为2008年1月3日。
（三）本年度无涉及本基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼事项，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
（四）本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。
（五）为本基金提供审计服务的会计师事务所情况
本基金聘请普华永道中天会计师事务所有限公司对本基金进行2007年度的审计。本年度首次为基金提供审计服务，报告年度支付给该事务所的报酬为102,000元。
（六）本基金租用专用交易单元事宜的情况
报告期内，本基金租用各专用交易单元交易、佣金及其变化情况如下：
1．租用交易单元基本情况
| 证券公司名称 | 租用交易单元数量 | ||
| 上海 交易单元 | 深圳 交易单元 | 合计 | |
| 中国国际金融有限公司 | 1 | -- | 1 |
| 国金证券有限责任公司 | -- | 1 | 1 |
| 中信建投证券有限责任公司 | 1 | -- | 1 |
| 中国建银投资证券有限责任公司 | -- | 1 | 1 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 1 | -- | 1 |
| 合 计 | 3 | 2 | 5 |
2．交易单元股票交易情况
| 证券公司名称 | 股票成交金额 | 占成交总额比例 |
| 中国国际金融有限公司 | 5,038,990,334.36 | 31.82% |
| 国金证券有限责任公司 | 2,447,299,003.50 | 15.45% |
| 中信建投证券有限责任公司 | 1,968,328,705.44 | 12.43% |
| 中国建银投资证券有限责任公司 | 2,699,169,464.16 | 17.04% |
| 中国银河证券股份有限公司 | 3,683,988,712.04 | 23.26% |
| 合 计 | 15,837,776,219.50 | 100.00% |
3．佣金情况
| 证券公司名称 | 本期计提佣金 | 占佣金总额比例 |
| 中国国际金融有限公司 | 4,131,952.60 | 32.30% |
| 国金证券有限责任公司 | 1,915,032.52 | 14.97% |
| 中信建投证券有限责任公司 | 1,614,017.49 | 12.62% |
| 中国建银投资证券有限责任公司 | 2,112,123.01 | 16.51% |
| 中国银河证券股份有限公司 | 3,020,862.22 | 23.61% |
| 合 计 | 12,793,987.84 | 100.00% |
4．交易单元租用变化情况：
本基金于报告期内合同生效，交易交易单元全部为本期新租用的交易单元。
本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。
本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。
（七）其他重要事项
除上述事项外，本报告期内发生的其他重要事项如下：
| 事 项 名 称 | 披露及备案日期 | 信息披露报纸 |
| 国投瑞银瑞福基金基金合同 | 2007-7-6 | 《中国证券报》 |
| 国投瑞银瑞福基金招募说明书 | ||
| 瑞福基金之瑞福进取基金份额发售公告 | ||
| 瑞福基金之瑞福优先基金份额发售公告 | ||
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金份额增加中国国际金融有限公司为网下代销机构的公告 | 2007-7-10 | 《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》 |
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金份额提前结束网下发售募集的公告 | 2007-7-11 | |
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金份额上网发售提示性公告 | 2007-7-11 | |
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金网下发售的配售比例公告 | 2007-7-12 | |
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金提前结束网上发售募集公告 | 2007-7-12 | |
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金份额网上发售的配售比例公告 | 2007-7-14 | |
| 关于瑞福基金之瑞福优先基金份额提前结束募集的公告 | 2007-7-14 | |
| 关于瑞福基金基金合同生效公告 | 2007-7-18 | |
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金份额上市交易公告书 | 2007-9-18 | |
| 关于瑞福基金之瑞福进取基金份额上市交易提示性公告 | 2007-9-21 | |
| 关于修改《基金合同》与《托管协议》中相关“基金资产估值”条款的公告 | 2007-9-28 | |
| 关于提醒投资者防止金融诈骗的通告 | 2007-11-23 |
十一、备查文件目录
(一)《关于同意国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2007]181号）
(二)《关于国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金备案确认的函》（基金部函[2007]191号）
(三)《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金合同》
(四)《国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金托管协议》
(五)国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
(六)本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文
(七)国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金2007年年度报告原文
查阅地点：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
网址：http://www.ubssdic.com
国投瑞银基金管理有限公司
二零零八年三月二十六日