四、报告期内股票投资组合重大变动
(一)报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前20名股票明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入金额(人民币元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 600100 | 同方股份 | 71,396,768.78 | 6.81% |
2 | 600015 | 华夏银行 | 57,698,658.34 | 5.50% |
3 | 601628 | 中国人寿 | 50,492,374.06 | 4.81% |
4 | 000069 | 华侨城A | 50,181,754.26 | 4.78% |
5 | 000031 | 中粮地产 | 44,635,308.80 | 4.25% |
6 | 600036 | 招商银行 | 43,301,811.18 | 4.13% |
7 | 600050 | 中国联通 | 41,966,401.66 | 4.00% |
8 | 600016 | 民生银行 | 38,185,974.75 | 3.64% |
9 | 600736 | 苏州高新 | 35,074,127.02 | 3.34% |
10 | 600479 | 千金药业 | 34,329,810.32 | 3.27% |
11 | 600765 | 力源液压 | 34,274,372.62 | 3.27% |
12 | 601939 | 建设银行 | 33,626,206.02 | 3.21% |
13 | 601318 | 中国平安 | 31,448,570.76 | 3.00% |
14 | 000623 | 吉林敖东 | 30,996,642.90 | 2.95% |
15 | 601001 | 大同煤业 | 29,694,650.90 | 2.83% |
16 | 600000 | 浦发银行 | 29,153,129.28 | 2.78% |
17 | 600028 | 中国石化 | 27,230,439.00 | 2.60% |
18 | 000422 | 湖北宜化 | 27,197,333.18 | 2.59% |
19 | 000002 | 万 科A | 26,075,898.16 | 2.49% |
20 | 600823 | 世茂股份 | 26,065,858.04 | 2.48% |
21 | 000157 | 中联重科 | 25,991,933.30 | 2.48% |
22 | 000858 | 五 粮 液 | 25,726,714.27 | 2.45% |
23 | 000423 | 东阿阿胶 | 25,139,489.02 | 2.40% |
24 | 000852 | 江钻股份 | 25,095,091.29 | 2.39% |
25 | 600519 | 贵州茅台 | 23,904,161.01 | 2.28% |
26 | 600320 | 振华港机 | 23,896,767.50 | 2.28% |
27 | 000063 | 中兴通讯 | 23,553,353.24 | 2.25% |
28 | 002132 | 恒星科技 | 23,320,439.50 | 2.22% |
29 | 600835 | 上海机电 | 22,531,659.02 | 2.15% |
30 | 600886 | 国投电力 | 22,295,986.52 | 2.13% |
31 | 600201 | 金宇集团 | 21,777,928.25 | 2.08% |
32 | 002023 | 海特高新 | 21,758,546.51 | 2.07% |
33 | 600331 | 宏达股份 | 21,596,647.14 | 2.06% |
34 | 600569 | 安阳钢铁 | 21,184,409.23 | 2.02% |
(二)报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额(人民币元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 600100 | 同方股份 | 93,809,727.94 | 8.94% |
2 | 600036 | 招商银行 | 92,488,610.78 | 8.82% |
3 | 000069 | 华侨城A | 86,970,723.83 | 8.29% |
4 | 600016 | 民生银行 | 85,410,761.68 | 8.14% |
5 | 600028 | 中国石化 | 72,612,761.24 | 6.92% |
6 | 000419 | 通程控股 | 59,645,629.06 | 5.69% |
7 | 000895 | 双汇发展 | 56,686,553.38 | 5.40% |
8 | 000002 | 万 科A | 51,675,943.83 | 4.93% |
9 | 000709 | 唐钢股份 | 51,241,384.03 | 4.88% |
10 | 600320 | 振华港机 | 47,669,362.87 | 4.54% |
11 | 002024 | 苏宁电器 | 46,286,167.93 | 4.41% |
12 | 601628 | 中国人寿 | 43,742,260.78 | 4.17% |
13 | 600432 | 吉恩镍业 | 43,572,568.03 | 4.15% |
14 | 000858 | 五 粮 液 | 42,639,588.01 | 4.06% |
15 | 600736 | 苏州高新 | 39,606,553.94 | 3.78% |
16 | 000024 | 招商地产 | 37,164,968.88 | 3.54% |
17 | 000623 | 吉林敖东 | 34,775,982.13 | 3.32% |
18 | 000960 | 锡业股份 | 34,569,813.32 | 3.30% |
19 | 600607 | 上实医药 | 34,008,489.16 | 3.24% |
20 | 600019 | 宝钢股份 | 32,475,288.81 | 3.10% |
21 | 600067 | 冠城大通 | 32,130,412.64 | 3.06% |
22 | 000860 | 顺鑫农业 | 30,011,230.28 | 2.86% |
23 | 600050 | 中国联通 | 29,540,560.29 | 2.82% |
24 | 600327 | 大厦股份 | 29,220,405.98 | 2.79% |
25 | 600380 | 健康元 | 29,101,022.77 | 2.77% |
26 | 000157 | 中联重科 | 28,469,505.47 | 2.71% |
27 | 600379 | 宝光股份 | 27,978,513.24 | 2.67% |
28 | 000063 | 中兴通讯 | 27,740,056.01 | 2.64% |
29 | 000852 | 江钻股份 | 27,615,067.61 | 2.63% |
30 | 002132 | 恒星科技 | 27,030,815.31 | 2.58% |
31 | 600816 | 安信信托 | 26,498,028.73 | 2.53% |
32 | 600717 | 天津港 | 25,583,280.05 | 2.44% |
33 | 002073 | 青岛软控 | 25,411,332.43 | 2.42% |
34 | 600015 | 华夏银行 | 24,993,695.04 | 2.38% |
35 | 600569 | 安阳钢铁 | 24,667,002.55 | 2.35% |
36 | 002036 | 宜科科技 | 24,534,538.80 | 2.34% |
37 | 600823 | 世茂股份 | 24,353,352.00 | 2.32% |
38 | 600331 | 宏达股份 | 24,050,915.31 | 2.29% |
39 | 000562 | 宏源证券 | 23,783,872.52 | 2.27% |
40 | 600835 | 上海机电 | 21,926,018.91 | 2.09% |
41 | 000888 | 峨眉山A | 21,916,041.54 | 2.09% |
42 | 600118 | 中国卫星 | 21,735,885.51 | 2.07% |
43 | 601111 | 中国国航 | 21,413,094.33 | 2.04% |
44 | 600005 | 武钢股份 | 21,051,226.99 | 2.01% |
(三)报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
项 目 | 金额(人民币元) |
买入股票成本总额 | 1,870,823,026.73 |
卖出股票收入总额 | 2,483,231,980.70 |
五、报告期末按券种分类的债券投资组合
债券品种 | 市值(人民币元) | 占基金资产净值比例 |
国 债 | 125,984,280.00 | 8.20% |
金 融 债 | 34,702,500.00 | 2.26% |
央行票据 | 58,063,000.00 | 3.78% |
企 业 债 | 0.00 | 0.00% |
可 转 债 | 0.00 | 0.00% |
合 计 | 218,749,780.00 | 14.24% |
六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 | 债券名称 | 市值(人民币元) | 占基金资产净值比例 |
1 | 07央票53 | 48,345,000.00 | 3.15% |
2 | 20国债10 | 48,031,000.00 | 3.13% |
3 | 20国债04 | 38,444,640.00 | 2.50% |
4 | 06进出01 | 34,702,500.00 | 2.26% |
5 | 99国债08 | 27,268,640.00 | 1.78% |
七、报告期末基金持有的资产支持证券明细
本基金期末未持有资产支持证券。
八、报告期末投资权证明细
(一)报告期末持有权证明细
序号 | 权证代码 | 权证名称 | 数量(份) | 市值(人民币元) | 市值占基金净资产比例 | 获得方式 |
1 | 030002 | 五粮YGC1 | 300,000 | 13,158,000.00 | 0.86% | 主动持有 |
合计 | 13,158,000.00 | 0.86% | 主动持有 |
(二)报告期内获得权证明细
获取方式 | 权证代码 | 权证名称 | 数量(份 ) | 成本总额(人民币元) |
主动持有 | 580002 | 包钢JTP1 | 1,378,800 | 4,721,259.30 |
580006 | 雅戈QCB1 | 1,050,000 | 11,118,518.02 | |
580008 | 国电JTP1 | 800,000 | 4,040,384.42 | |
030002 | 五粮YGC1 | 800,000 | 22,280,102.23 | |
031001 | 侨城QHC1 | 400,000 | 5,075,495.23 |
九、投资组合报告附注
(一)投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于http://www.csfunds.com.cn网站的年度报告正文。
(二)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(三)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
(四)报告期末基金的其他资产构成
其他资产项目 | 金额(人民币元) |
存出保证金 | 910,000.00 |
应收利息 | 3,551,255.76 |
其他资产 | 30,602.32 |
合 计 | 4,491,858.08 |
(五)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金期末未持有可转换债券。
(六)本基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
项 目 | 持有基金同德份额(份) | 占基金总份额的比例 |
截止2006年12月31日持有份额 | 31,906,448 | 6.38% |
本报告期增持份额 | 5,000,000 | 1.00% |
截止2007年10月24日持有份额 | 36,906,448 | 7.38% |
其中作为发起人持有份额 | 1,000,000 | 0.20% |
第十章 基金份额持有人情况
一、长盛同德基金报告期末份额持有人情况
(一)报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数 | 391,445户 |
报告期末平均每户持有的基金份额 | 31,100.67份 |
(二)报告期末基金份额持有人结构
项目 | 数量 | 占总份额的比例 |
基金份额总额 | 12,174,200,885.26份 | 100.00% |
其中:机构投资者持有的基金份额 | 1,232,196,561.59份 | 10.12% |
个人投资者持有的基金份额 | 10,942,004,323.67份 | 89.88% |
(三)报告期末基金管理公司从业人员持有本基金情况
项 目 | 期末持有本开放式基金份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例 |
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | 1,242,576.56 | 0.01% |
二、基金同德份额持有人情况
(一)报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数 | 18,189户 |
报告期末平均每户持有的基金份额 | 27,489.14份 |
(二)报告期末基金份额持有人结构
项目 | 数量 | 占总份额的比例 |
基金份额总额 | 500,000,000份 | 100.00% |
其中:机构投资者持有的基金份额 | 323,814,619份 | 64.76% |
个人投资者持有的基金份额 | 176,185,381份 | 35.24% |
(三)报告期末本基金前十名持有人明细
序号 | 股东名称 | 持有份额(份) | 占总份额比例 |
1 | 长盛基金管理有限公司 | 36,906,448 | 7.38% |
2 | 生命人寿保险股份有限公司 | 32,088,580 | 6.42% |
3 | 中国人寿保险(集团)公司 | 29,553,521 | 5.91% |
4 | 招商证券股份有限公司 | 25,000,000 | 5.00% |
5 | 新华人寿保险股份有限公司 | 23,768,869 | 4.75% |
6 | 中国太平洋人寿保险公司 | 20,856,570 | 4.17% |
7 | 中国太平洋保险公司 | 18,873,009 | 3.77% |
8 | 国际金融-渣打-CITIGROUP GLOBAL MARKETS | 15,979,577 | 3.20% |
9 | 宝钢集团有限公司 | 14,616,788 | 2.92% |
10 | 中国人寿保险股份有限公司 | 12,632,087 | 2.53% |
第十一章 开放式基金份额变动情况
长盛同德基金份额变动情况如下:
单位:份
本报告期初(2007年10月24日)基金份额总额 | 500,000,000.00 |
本报告期间基金总申购份额 | 12,018,133,765.99 |
本报告期间基金总赎回份额 | 343,932,880.73 |
本报告期末(2007年12月31日)基金份额总额 | 12,174,200,885.26 |
第十二章 重大事件揭示
一、本报告期内基金份额持有人大会决议情况
2007 年9月13日,本公司就同德证券投资基金转型事宜召开了基金份额持有人大会,会议决议:同意按照《同德证券投资基金转型方案说明书》,对基金同德实施转型;为实施基金同德转型方案,同意授权基金管理人办理本次基金同德转型的有关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转换的具体时间,在确保基金份额持有人利益的前提下对《同德证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。上述决议已获中国证监会2007年09月30日证监基金字[2007]273号文《关于核准同德证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》核准。关于持有人大会召开及决议具体进程如下:
(一)2007年8月13日,本公司发布本基金召开基金份额持有人大会的公告。
(二)2007年8月27日,本公司发布本基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
(三)2007年9月10日,本公司发布本基金召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告。
(四)2007年9月14日,本公司发布关于本基金基金份额持有人大会表决结果的公告。
(五)2007年10月12日,本公司发布关于本基金基金份额持有人大会决议的公告。
二、基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
(一)本基金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
基金管理人于2007年8月16日发布关于更换董事长的公告:经长盛基金管理有限公司第三届董事会第十九次会议审议通过,并报中国证监会审核批准(证监基金字[2007]229号文),聘任公司董事陈平先生担任公司董事长,凤良志先生不再担任公司董事长一职。
(二)基金经理的变动情况
基金管理人于2007年5月10日发布关于调整基金经理的公告:因工作需要,根据公司第三届董事会第十八次会议决议,公司批准田荣华先生不再担任长盛成长价值证券投资基金基金经理及基金同德基金经理。邓永明先生仍担任基金同德基金经理。
自2007年9月12日起,邓永明先生、詹凌蔚先生和侯继雄先生担任长盛同德基金基金经理。
(三)本报告期内本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
三、本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
四、本报告期内基金投资策略不曾改变。
五、基金收益分配事项
2007年1月8日,本基金实施2006年度第一次收益分配,向全体基金份额持有人按每10份基金份额派发现金收益2.50元,共派发现金收益160,000,000.00元。公告于2006年12月29日刊登。
2007年4月3日,本基金实施2006年度第二次收益分配,向全体基金份额持有人按每10份基金份额派发现金收益3.20元,共派发现金收益125,000,000.00元。公告于2007年3月29日刊登。
2007年8月3日,本基金实施2007年度第一次收益分配,向全体基金份额持有人按每10份基金份额派发现金收益4.00元,共派发现金收益200,000,000.00元。公告于2007年7月31日刊登。
六、所聘会计师事务所的情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所,报告期内共支付普华永道中天会计师事务所审计费用50,000.00元。该审计机构已提供审计服务的连续年限为7年。
七、基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。八、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
(一)根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》、《关于基金证券交易量分配限制有关规定的解释》、《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》的有关要求,我司按照选择证券经营机构的标准,经认真研究后,截至本报告期末本基金选择的交易席位如下:
序号 | 证券公司名称 | 租用上海席位数量 | 租用深圳席位数量 | 合计 |
1 | 国泰君安证券股份有限公司 | 1 | 1 | 2 |
2 | 西南证券有限责任公司 | 1 | 1 | |
3 | 兴业证券股份有限公司 | 1 | 1 | |
4 | 申银万国证券股份有限公司 | 1 | 1 | |
5 | 广发证券股份有限公司 | 1 | 1 | |
6 | 国元证券 | 1 | 1 | |
7 | 国信证券有限责任公司 | 1 | 1 | |
8 | 安信证券股份有限公司 | 1 | 1 | |
9 | 中信证券股份有限公司 | 1 | 1 | |
10 | 高华证券股份有限公司 | 1 | 1 | |
合计 | 7 | 4 | 11 |
(二)本公司选择证券经营机构的标准是
1、研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本公司提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。
2、资力雄厚,信誉良好。
3、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
4、经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
5、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
6、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的需要,并能为本公司基金提供全面的信息服务。
(三)本公司租用基金专用席位的程序
1、研究机构提出服务意向,并提供相关研究报告;
2、研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定;
3、研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后,按照研究服务评价规定,对研究机构进行综合评价;
4、试用期满后,评价结果符合条件,双方认为有必要继续合作,经公司领导审批后,我司与研究机构签定《研究服务协议》、《券商席位租用协议》,并办理基金专用席位租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用;
5、本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价,若本公司认为签约机构的服务不能满足要求,或签约机构违规受到国家有关部门的处罚,本公司有权终止签署的协议,并撤销租用的席位;
6、席位租用协议期限为一年,到期后若双方没有异议可自动延期一年。
(四)2007年各券商股票交易量及佣金情况如下:
1、长盛同德基金各券商股票交易量及佣金情况(2007年10月25日至12月31日)
公司名称 | 股票交易量 (人民币元) | 占交易量比例 | 佣金 (人民币元) | 占佣金 比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 1,672,054,327.49 | 16.95% | 1,308,393.67 | 16.41% |
兴业证券股份有限公司 | 0.00 | 0.00% | -535.00 | -0.01% |
广发证券股份有限公司 | 474,372,462.91 | 4.81% | 371,198.63 | 4.65% |
申银万国证券股份有限公司 | 1,302,715,157.65 | 13.20% | 1,068,140.38 | 13.40% |
安信证券股份有限公司 | 1,043,105,504.33 | 10.57% | 855,345.48 | 10.73% |
中信证券股份有限公司 | 4,404,297,080.95 | 44.63% | 361,1504.30 | 45.29% |
高华证券股份有限公司 | 971,254,244.31 | 9.84% | 760,011.03 | 9.53% |
合 计 | 9,867,798,777.64 | 100.00% | 7,974,058.49 | 100.00% |
2、同德基金各券商股票交易量及佣金情况(2007年1月1日至2007年10月24日)
公司名称 | 股票交易量 (人民币元) | 占交易量比例 | 佣金 (人民币元) | 占佣金 比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 767,983,981.88 | 17.75% | 600,952.13 | 17.30% |
西南证券有限责任公司 | 432,387,557.94 | 9.99% | 338,346.34 | 9.74% |
兴业证券股份有限公司 | 825,449,012.54 | 19.08% | 672,514.23 | 19.35% |
广发证券股份有限公司 | 515,763,400.48 | 11.92% | 403,588.88 | 11.62% |
国元证券 | 780,790,111.28 | 18.05% | 638,378.92 | 18.37% |
国信证券有限责任公司 | 965,211,427.33 | 22.31% | 788,774.58 | 22.70% |
申银万国证券股份有限公司 | 39,046,966.97 | 0.90% | 31,978.64 | 0.92% |
合 计 | 4,326,632,458.42 | 100.00% | 3,474,533.72 | 100.00% |
(五)2007年各券商债券、回购交易量情况如下:
1、长盛同德基金各券商债券、回购交易量情况如下(2007年10月25日至12月31日):
公司名称 | 债券交易量 (人民币元) | 占交易量比例 | 回购交易量 (人民币元) | 占交易量比例 |
兴业证券股份有限公司 | 0.00 | 0.00% | 107,000,000.00 | 100.00% |
申银万国证券股份有限公司 | 7,224,440.00 | 100.00% | 0.00 | 0.00% |
合 计 | 7,224,440.00 | 100.00% | 107,000,000.00 | 100.00% |
2、同德基金各券商债券、回购交易量情况如下(2007年1月1日至2007年10月24日):
公司名称 | 债券交易量 (人民币元) | 占交易量比例 | 回购交易量 (人民币元) | 占交易量比例 |
兴业证券股份有限公司 | 63,602,572.40 | 43.34% | 770,000,000.00 | 50.49% |
广发证券股份有限公司 | 1,558,202.01 | 1.06% | 0.00 | 0.00% |
国元证券 | 26,136,491.20 | 17.81% | 320,000,000.00 | 20.98% |
国信证券有限责任公司 | 51,440,894.00 | 35.05% | 435,000,000.00 | 28.53% |
申银万国证券股份有限公司 | 4,013,137.40 | 2.74% | 0.00 | 0.00% |
合 计 | 146,751,297.01 | 100.00% | 1,525,000,000.00 | 100.00% |
(六)2007年各券商权证交易量情况如下:
1、长盛同德基金各券商权证交易量情况如下(2007年10月25日至12月31日):
公司名称 | 权证交易量 (人民币元) | 占交易量比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 16,016,809.40 | 88.61% |
广发证券股份有限公司 | 2,059,487.00 | 11.39% |
合 计 | 18,076,296.40 | 100.00% |
2、同德基金各券商权证交易量情况如下(2007年1月1日至2007年10月24日):
公司名称 | 权证交易量 (人民币元) | 占交易量比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 13,912,540.40 | 15.07% |
西南证券有限责任公司 | 32,786,721.27 | 35.51% |
国元证券 | 37,183,447.37 | 40.28% |
国信证券有限责任公司 | 8,436,442.26 | 9.14% |
合 计 | 92,319,151.30 | 100.00% |
(七)报告期内租用证券公司席位的变更情况:本年度新租用安信证券股份有限公司上海一个席位,中信证券股份有限公司上海席位一个,高华证券股份有限公司深圳席位一个。
九、本报告期内本基金管理人股权变更情况
根据公司2006年第2次临时股东会与2007年第1次临时股东会会议决议,本基金管理人进行股权变更及相应的章程修改。变更后的股东及持股比例分别为:国元证券有限责任公司占注册资本的41%;新加坡星展资产管理有限公司占注册资本的33%;安徽省创新投资有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团有限责任公司占注册资本的13%。公告于2007年4月19日刊登。
十、本报告期内本基金托管人的重大变动。
(一)本报告期内,托管人行长变更。根据国务院文件,2007年6月16日国务院决定任命项俊波同志为中国农业银行行长。依据相关法律规定,中国农业银行法定代表人变更为项俊波先生。
(二)本报告期内,托管人注册地址变更。托管人已做工商登记变更,注册地址由北京市海淀区复兴路甲23号变更为北京市东城区建国门内大街69号。
十一、本报告期内基金同德“封转开”的相关情况
(一)2007年10月19日,本公司发布关于本基金于2007年10月25日终止上市的公告、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》与《长盛同德主题增长股票型证券投资基金托管协议》。自本基金终止上市之日起,基金名称变更为长盛同德主题增长股票型证券投资基金,由《同德证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》生效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》为准;自本基金终止上市之日起,基金同德转型成为开放式基金,在集中申购期间,投资者可通过直销机构和发售代理机构集中申购本基金(称为“场外集中申购”),暂不开通基金场内集中申购。在集中申购结束后,基金份额持有人可通过“上证基金通”等渠道办理日常申购赎回业务。
(二)2007年10月22日,本公司发布关于本基金集中申购期基金份额发售公告、《长盛同德主题增长股票型证券投资基金招募说明书》。
(三)2007年10月23日,本公司发布关于基金同德停止上市的第一次提示性公告。
(四)2007年10月24日,本公司发布关于基金同德停止上市的第二次提示性公告。
(五)2007年11月19日,本公司发布关于基金同德技术摘牌的公告。
(六)2007年11月19日,本公司发布关于原基金同德基金份额转换的公告。
(七)2007年11月23日,本公司发布关于本基金集中申购结果的公告。
(八)2007年11月23日,本公司发布关于原基金同德基金份额转换结果的公告。
(九)2007年11月23日,本公司发布关于本基金份额确权指引的公告。
(十)2007年12月18日,本公司发布关于本基金开放申购业务的公告。
十二、其他重大事件
除上述事项之外,均已作为临时报告在指定媒体披露过的其他在本报告期内发生的重大事件如下:
序号 | 公告名称/事项 | 披露日期 |
1 | 关于本公司所管理证券投资基金执行《企业会计》准则的公告 | 2007-07-02 |
2 | 关于本公司工商登记变更的公告 | 2007-07-04 |
3 | 关于警惕冒用长盛基金名义进行非法证券活动的提示性公告 | 2007-09-27 |
4 | 关于修改旗下基金基金合同中基金资产估值的有关条款的公告 | 2007-09-29 |
5 | 关于本基金基金资产估值更新后的基金合同 | 2007-09-29 |
6 | 关于本公司工商登记变更的公告 | 2007-10-09 |
7 | 关于增加兴业银行股份有限公司为代销机构的公告 | 2007-10-25 |
8 | 关于招商银行开办长盛旗下基金定期定额投资业务的公告 | 2007-12-19 |
9 | 关于本基金网上交易费率优惠公告 | 2007-12-21 |
注:如无特别说明,上述重大事件的信息披露媒体均为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及本公司网站。
长盛基金管理有限公司
二○○八年三月二十六日