建信优选成长股票型证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月27日来源：上海证券报作者：

（上接D101版）

（四）报告期内股票投资组合的重大变动

1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计买入金额（单位：人民币元）占期初基金资产净值的比例(%)
1 600036 招商银行 902,954,150.85 14.75
2 600016 民生银行 596,028,764.48 9.74
3 601318 中国平安 591,315,880.43 9.66
4 600028 中国石化 579,802,778.16 9.47
5 600005 武钢股份 573,397,419.85 9.37
6 600015 华夏银行 515,131,155.65 8.42
7 000002 万科Ａ 490,915,986.49 8.02
8 600030 中信证券 490,801,532.99 8.02
9 600000 浦发银行 472,955,794.54 7.73
10 600019 宝钢股份 433,299,806.47 7.08
11 601628 中国人寿 423,056,222.76 6.91
12 600820 隧道股份 403,095,249.17 6.59
13 000858 五粮液 389,540,710.05 6.37
14 600519 贵州茅台 288,639,563.69 4.72
15 600376 天鸿宝业 264,374,685.45 4.32
16 600639 浦东金桥 253,949,132.13 4.15
17 000568 泸州老窖 244,616,768.18 4.00
18 600717 天津港 243,584,061.04 3.98
19 000157 中联重科 232,959,643.76 3.81
20 000709 唐钢股份 230,208,192.96 3.76
21 000898 鞍钢股份 229,583,671.14 3.75
22 000012 南玻Ａ 225,343,765.01 3.68
23 000039 中集集团 221,513,519.19 3.62
24 000778 新兴铸管 217,094,362.70 3.55
25 600900 长江电力 212,461,349.03 3.47
26 601919 中国远洋 204,101,260.24 3.34
27 000024 招商地产 200,381,045.71 3.27
28 600415 小商品城 197,010,636.29 3.22
29 600309 烟台万华 182,350,867.92 2.98
30 000090 深天健 172,787,701.26 2.82
31 600694 大商股份 163,749,859.61 2.68
32 000538 云南白药 163,308,425.87 2.67
33 600150 中国船舶 156,768,763.68 2.56
34 600585 海螺水泥 155,412,240.82 2.54
35 600050 中国联通 154,187,608.69 2.52
36 600748 上实发展 142,520,893.95 2.33
37 600837 海通证券 138,780,551.86 2.27
38 600835 上海机电 138,637,861.89 2.27
39 000063 中兴通讯 134,158,776.68 2.19
40 600383 金地集团 134,065,571.95 2.19
41 000983 西山煤电 133,484,322.54 2.18

注：本期累计买入金额为本期买入股票的累计成本。2007年7月1日以前买入股票成本包括买入股票所发生的交易费用，2007年7月1日以后买入成本不包括相关的交易费用。

2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额（单位：人民币元）占期初基金资产净值的比例(%)
1 600016 民生银行 1,138,191,155.44 18.60
2 600036 招商银行 845,224,254.05 13.81
3 000002 万科Ａ 700,923,719.97 11.45
4 600005 武钢股份 645,374,185.08 10.55
5 600028 中国石化 601,572,814.48 9.83
6 600015 华夏银行 567,551,019.37 9.27
7 600820 隧道股份 563,576,834.00 9.21
8 600019 宝钢股份 549,296,923.42 8.98
9 000423 东阿阿胶 531,432,356.62 8.68
10 600000 浦发银行 464,896,857.32 7.60
11 000039 中集集团 440,274,050.36 7.19
12 600519 贵州茅台 420,585,613.02 6.87
13 000858 五粮液 418,892,701.16 6.84
14 600428 中远航运 385,758,962.05 6.30
15 600639 浦东金桥 378,878,682.41 6.19
16 600415 小商品城 317,797,365.17 5.19
17 000157 中联重科 312,192,534.42 5.10
18 000024 招商地产 309,103,592.59 5.05
19 000825 太钢不锈 283,348,774.13 4.63
20 000778 新兴铸管 280,102,656.50 4.58
21 000709 唐钢股份 274,642,732.88 4.49
22 000090 深天健 270,489,296.97 4.42
23 601628 中国人寿 268,177,302.50 4.38
24 000568 泸州老窖 246,731,104.59 4.03
25 600808 马钢股份 240,034,112.08 3.92
26 600675 中华企业 237,384,091.78 3.88
27 600309 烟台万华 223,107,029.79 3.65
28 600748 上实发展 223,036,375.68 3.64
29 601006 大秦铁路 222,659,245.57 3.64
30 601318 中国平安 222,477,716.12 3.64

31 600383 金地集团 213,067,109.12 3.48
32 600325 华发股份 211,303,292.11 3.45
33 600900 长江电力 203,175,126.25 3.32
34 600717 天津港 202,755,657.94 3.31
35 600376 天鸿宝业 198,067,961.51 3.24
36 000402 金融街 189,027,803.59 3.09
37 600596 新安股份 188,767,478.36 3.08
38 600030 中信证券 183,972,095.88 3.01
39 600887 伊利股份 173,157,095.49 2.83
40 000983 西山煤电 172,061,040.99 2.81
41 600583 海油工程 165,024,256.43 2.70
42 000848 承德露露 163,476,046.02 2.67
43 000063 中兴通讯 153,755,875.37 2.51
44 000069 华侨城Ａ 153,038,048.30 2.50
45 000338 潍柴动力 148,794,844.86 2.43
46 600739 辽宁成大 147,245,787.87 2.41
47 600031 三一重工 146,058,373.32 2.39
48 000012 南玻Ａ 144,673,891.37 2.36
49 000538 云南白药 144,121,164.31 2.36
50 000800 一汽轿车 136,273,108.57 2.23
51 000935 四川双马 135,215,559.30 2.21
52 002069 獐子岛 134,261,043.91 2.19
53 600267 海正药业 132,696,658.07 2.17
54 600123 兰花科创 124,244,195.01 2.03
55 600970 中材国际 122,587,294.73 2.00

注：本期累计卖出金额为本期卖出股票的实际清算金额。

3、本报告期内买入股票的成本总额为19,171,036,359.57元；卖出股票的收入总额为23,112,903,364.84元。

（五）报告期末按券种分类的债券投资组合

品种分类市值(单位：人民币元) 占基金资产净值比例（%）
央行票据 38,840,000.00 0.52
国家政策性金融债券投资 99,960,000.00 1.33
合计 138,800,000.00 1.84

（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

债券名称市值(单位：人民币元) 占基金资产净值比例（%）
07农发02 99,960,000.00 1.33
07央行票据22 38,840,000.00 0.52

（七）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的权证明细

无。

（八）投资组合报告附注

1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

3、基金的其他资产构成

资产项目金额(单位：人民币元)
交易保证金 4,219,794.51
应收股利 -
应收利息 3,599,087.06
应收申购款 101,674,260.99
证券清算款 4,652,502.62
合    计 114,145,645.18

4、本报告期内基金管理人运用固有资产投资本基金情况

本基金管理人认购基金份额19,999,000.00份，认购期利息折算基金份额零份，本报告期管理人申购基金份额10,251,166.13份，分红再投资份额增加23,544,316.66份。截至2007年12月31日，基金管理人持有基金份额53,794,482.79份。

5、至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

6、至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。

7、报告期内本基金获得的权证明细

序号权证代码权证名称持有份数成本总额（单位：人民币元）
被动持有：
1 580013 武钢CWB1 2,866,835 6,643,316.75
主动投资：
1 030002 五粮YGC1 12,591,995 261,924,821.95
2 580007 长电CWB1 552,000 3,961,746.59
3 580010 马钢CWB1 53,739,223 140,864,080.78
4 580009 伊利CWB1 1,800,000 45,037,938.43
5 031001 侨城HQC1 1,999,942 21,600,500.32

八、基金份额持有人户数和持有人结构

截至2007年12月31日建信优选成长基金持有人情况如下：

（一）持有人户数

基金份额持有人户数 173,619 户
平均每户持有基金份额 31,480.23份

（二）持有人结构

持有人持有份额（份）占基金总份额比例（%）
机构投资者 693,486,116.97 12.69
个人投资者 4,772,080,048.75 87.31
合    计 5,465,566,165.72 100.00

（三）期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况

项    目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占本基金总份额的比例（%）
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 3,356,633.74 0.0614

九、开放式基金份额变动

单位：份

期初基金份额总额 4,561,221,093.37
期间总申购份额 7,423,095,801.07
期间总赎回份额 (6,518,750,728.72)
期末基金份额总额 5,465,566,165.72

十、重大事件揭示

（一）本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

（二）根据建信基金管理有限责任公司2007年第二次临时股东会会议通过的决议并经中国证监会证监基金字【2007】259号文核准，建信基金管理有限责任公司修订了《公司章程》。

经建信基金管理有限责任公司第一届董事会第九次临时会议决议，聘请曹雄飞先生、田擎先生任建信优选成长股票型证券投资基金基金经理，同意李华先生辞去建信优选成长股票型证券投资基金基金经理。

经建信基金管理有限责任公司第一届董事会2007年第九次会议决议，免去李华先生公司副总经理职务。

（三）本报告期内，本基金托管人的托管部门未发生重大人事变动。

（四）本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

（五）本报告期基金投资策略未发生改变。

（六）本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本期内未受到监管部门的稽查和处罚。

（七）本报告期基金收益分配情况：

项目分红预告日分红公告日权益登记日第10份基金收益分配金额（单位：人民币元）收益分配金额（单位：人民币元）
第一次分红 2007年1月31日 2007年2月5日 2007年2月2日 3.50 1,239,252,156.02
第二次分红 2007年10月29日 2007年11月2日 2007年11月1日 11.00 3,816,825,411.34
累计收益分配金额（元） - - - 14.50 5,056,077,567.36

（八）本基金报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币130,000元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。

（九）选择证券经营机构交易席位的情况

为了贯彻中国证监会的有关规定，本基金管理人制定了选择券商的标准，即：

1、财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为。

2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。

3、具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、行业、个股、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人。能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。

4、佣金费率合理。

根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证监会备案及通知基金托管人。

本期分别选择了中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、北京高华证券有限责任公司、国金证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和平安证券有限责任公司为券商席位，其中本报告期新增了中国国际金融有限公司的席位。

2007年1月1日至2007年12月31日租用各券商席位的数量、股票交易量情况如下：

序号券商名称租用该券商席位的数量股票交易量（单位：人民币元）占股票交易总量比例（%）
1 中信证券 1 8,050,120,281.79 19.17
2 国金证券 1 7,703,100,164.75 18.35
3 中信建投证券 1 7,204,421,330.00 17.16
4 高华证券 1 5,594,719,006.29 13.33
5 金通证券 1 4,039,288,251.80 9.62
6 平安证券 1 3,332,474,632.07 7.94
7 光大证券 1 3,004,469,991.99 7.16
8 申银万国证券 1 1,983,467,651.89 4.72
9 长城证券 1 1,073,987,304.61 2.56
10 中银国际证券 1 - -
11 联合证券 1 - -
12 银河证券 1 - -
13 中金证券 1 - -
合计 13 41,986,048,615.19 100

2007年1月1日至2007年12月31日各券商权证交易量情况如下：

序号券商名称权证交易量（单位：人民币元）占权证交易总量比例（%）
1 高华证券 277,986,959.25 23.68
2 光大证券 165,951,167.20 14.14
3 平安证券 156,024,805.60 13.29
4 申银万国证券 126,748,263.38 10.80
5 中信建投证券 107,630,711.70 9.17
6 金通证券 102,605,891.53 8.74
7 长城证券 100,505,649.38 8.56
8 中信证券 70,316,485.58 5.99
9 国金证券 66,214,770.44 5.64
合计 1,173,984,704.06 100.00

2007年1月1日至2007年12月31日各券商债券、回购交易量情况如下：

序号券商名称债券交易量（单位：人民币元）占债券交易总量比例（%）回购交易量（单位：人民币元）占回购交易总量比例（%）
1 中信建投证券 24,046,600.50 93.09 - -
2 平安证券 1,784,225.80 6.91 - -
　合计 25,830,826.30 100.00 - -

2007年1月1日至2007年12月31日租用各券商席位的佣金情况如下：

序号券商名称应付佣金（单位：人民币元）占应付佣金总量比例（%）
1 中信证券 6,499,902.13 19.01
2 国金证券 6,192,458.56 18.11
3 中信建投证券 5,754,882.31 16.83
4 高华证券 4,628,069.44 13.53
5 金通证券 3,276,437.44 9.58
6 平安证券 2,748,097.15 8.04
7 光大证券 2,500,362.41 7.31
8 申银万国证券 1,669,780.95 4.88
9 长城证券 930,851.39 2.72
合计 34,200,841.78 100.00

（十二）其他重大事件

1、建信基金管理有限责任公司关于系统停机维护的公告，2007年12月27日；

2、关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行股份有限公司之间发生的关联交易的公告，2007年12月18日；

3、关于参加银河证券股份有限公司开展开放式基金网上交易费率优惠活动公告，2007年12月13日；

4、关于参加交通银行股份有限公司开放式基金网上银行交易申购费率优惠活动的公告，2007年12月7日；

5、关于在交通银行开通建信基金“定期定额投资计划”的公告，2007年12月7日；

6、关于新增交通银行股份有限公司为建信基金管理有限责任公司旗下基金代销机构的公告，2007年12月7日；

7、建信基金管理有限责任公司关于参加长城证券有限责任公司开展开放式基金网上交易费率优惠活动的公告，2007年11月5日；

8、建信优选成长股票型证券投资基金分红公告，2007年11月2日；

9、建信基金管理有限责任公司关于高管人员变更的公告，2007年11月2日；

10、建信优选成长股票型证券投资基金分红预告，2007年10月29日；

11、建信基金管理有限责任公司关于变更基金经理的公告，2007年10月23日；

12、关于参加海通证券股份有限公司开展开放式基金网上交易费率优惠活动的公告，2007年10月15日；

13、关于参加中国建设银行开展网上银行基金申购费率优惠活动的公告，2007年9月29日；

14、建信基金管理有限责任公司关于修改公司旗下开放式基金基金合同中估值部分的公告，2007年9月28日；

15、关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行股份有限公司关联交易的公告，2007年9月27日；

16、关于旗下基金投资中宝科控投资股份有限公司非公开发行股票的公告，2007年9月7日；

17、关于运用固有资金投资公司旗下开放式基金的公告，2007年7月13日；

18、建信基金管理有限责任公司关于旗下基金实施新会计准则的公告，2007年7月2日；

19、关于在中国工商银行开展个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告，2007年6月20日；

20、关于在中国工商银行开放建信优选成长股票型证券投资基金与建信货币市场基金日常转换业务的公告，2007年6月6日；

21、建信基金管理有限责任公司旗下开放式证券投资基金调整基金转换费用计算公式的公告，2007年6月6日；

22、关于建信优选成长股票型证券投资基金恢复接受大额申购及转入业务的公告，2007年6月1日；

23、关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行股份有限公司之间发生的关联交易的公告，2007年5月19日；

24、建信基金管理有限责任公司关于修改旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告，2007年5月16日；

25、关于新增联合证券有限责任公司为建信优选成长股票型证券投资基金代销机构的公告，2007年5月9日；

26、关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行股份有限公司之间发生的关联交易公告，2007年4月28；

27、关于建信优选成长股票型证券投资基金暂停接受大额申购及转入业务的公告，2007年4月26日；

28、关于建信基金管理有限责任公司与中国建设银行股份有限公司之间发生的关联交易的公告，2007年4月11日；

29、关于建信优选成长股票型证券投资基金投资山东省药用玻璃股份有限公司非公开发行股票的公告，2007年3月3日；

30、关于旗下基金投资北京城建投资发展股份有限公司非公开发行股票的公告，2007年2月7日；

31、关于建信优选成长股票型证券投资基金首次分红公告，2007年2月5日；

32、建信优选成长股票型证券投资基金首次分红预告，2007年1月31日；

33、关于新增中信建投证券有限责任公司为建信基金管理有限责任公司旗下基金代销机构的公告，2007年1月19日；

34、关于建信基金管理有限责任公司和中国建设银行股份有限公司关联交易的公告，2007年1月13日。

投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人网站www.ccbfund.cn查阅上述公告。

建信基金管理有限责任公司

二〇〇八年三月二十七日

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