国泰金马稳健回报证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月27日来源：上海证券报作者：

（上接D147版）

114 600028 中国石化 22,039,549.48 4.06%
115 600584 长电科技 21,333,485.08 3.93%
116 600754 锦江股份 21,317,642.45 3.93%
117 600631 百联股份 21,192,475.12 3.91%
118 600236 桂冠电力 20,723,107.20 3.82%
119 000616 亿城股份 20,330,397.39 3.75%
120 000022 深赤湾Ａ 20,281,198.28 3.74%
121 000969 安泰科技 20,071,001.10 3.70%
122 600271 航天信息 19,782,035.00 3.65%
123 600583 海油工程 19,218,089.41 3.54%
124 600327 大厦股份 19,217,045.81 3.54%
125 600240 华业地产 18,386,953.95 3.39%
126 600337 美克股份 18,352,421.38 3.38%
127 600261 浙江阳光 18,035,735.46 3.33%
128 600138 中青旅 18,002,826.77 3.32%
129 600361 华联综超 17,989,345.17 3.32%
130 600831 广电网络 17,929,668.78 3.31%
131 000567 海德股份 17,253,196.32 3.18%
132 600263 路桥建设 17,119,065.21 3.16%
133 600383 金地集团 16,708,124.25 3.08%
134 600849 上海医药 16,700,754.23 3.08%
135 600960 滨州活塞 15,855,496.81 2.92%
136 000652 泰达股份 15,631,188.16 2.88%
137 000027 深圳能源 14,528,997.35 2.68%
138 600011 华能国际 14,249,189.58 2.63%
139 000031 中粮地产 14,133,330.09 2.61%
140 601808 中海油服 13,331,720.00 2.46%
141 000800 一汽轿车 12,914,526.87 2.38%
142 000061 农产品 12,685,390.49 2.34%
143 600380 健康元 12,398,575.12 2.29%
144 600529 山东药玻 12,315,979.00 2.27%
145 600686 金龙汽车 11,742,312.61 2.16%

2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额（元）占期初净值比例
1 600030 中信证券 347,161,923.35 64.01%
2 000898 鞍钢股份 229,972,378.33 42.40%
3 601318 中国平安 227,081,240.90 41.87%
4 600997 开滦股份 218,266,806.18 40.24%
5 600900 长江电力 204,206,306.49 37.65%
6 601919 中国远洋 194,713,901.71 35.90%
7 601628 中国人寿 180,630,081.38 33.30%
8 600019 宝钢股份 173,371,395.62 31.96%
9 600895 张江高科 139,979,781.21 25.81%
10 600642 申能股份 135,243,727.53 24.94%
11 600050 中国联通 130,677,196.79 24.09%
12 000002 万科Ａ 127,804,031.35 23.56%
13 000937 金牛能源 126,524,256.03 23.33%
14 000839 中信国安 117,175,212.33 21.60%
15 601111 中国国航 109,329,692.80 20.16%
16 002024 苏宁电器 107,973,537.80 19.91%
17 000825 太钢不锈 104,999,150.55 19.36%
18 601169 北京银行 95,409,067.09 17.59%
19 600628 新世界 94,056,786.11 17.34%
20 000895 双汇发展 90,687,605.51 16.72%
21 600795 国电电力 81,850,733.49 15.09%
22 600075 新疆天业 78,563,292.30 14.48%
23 000933 神火股份 75,443,355.41 13.91%
24 600029 南方航空 70,720,232.23 13.04%
25 000069 华侨城Ａ 63,128,470.90 11.64%
26 600028 中国石化 59,091,691.60 10.89%
27 601398 工商银行 58,422,619.45 10.77%
28 600415 小商品城 56,731,737.52 10.46%
29 000623 吉林敖东 55,373,876.51 10.21%
30 600000 浦发银行 55,250,171.84 10.19%
31 600150 中国船舶 54,676,901.93 10.08%
32 600499 科达机电 54,118,546.46 9.98%
33 002021 中捷股份 52,594,458.92 9.70%
34 600279 重庆港九 50,863,068.78 9.38%
35 000878 云南铜业 50,555,941.58 9.32%
36 601390 中国中铁 50,290,648.65 9.27%
37 600303 曙光股份 48,232,294.71 8.89%
38 000667 名流置业 45,110,896.86 8.32%
39 600325 华发股份 44,962,042.31 8.29%
40 000910 大亚科技 44,840,274.71 8.27%
41 000402 金融街 44,381,262.96 8.18%
42 600616 第一食品 42,738,917.92 7.88%
43 600486 扬农化工 41,981,148.07 7.74%
44 600036 招商银行 41,264,793.42 7.61%
45 000550 江铃汽车 39,541,339.15 7.29%
46 000972 新中基 39,064,312.94 7.20%
47 002084 海鸥卫浴 37,283,719.41 6.87%
48 600009 上海机场 36,906,794.57 6.80%
49 600016 民生银行 36,709,737.94 6.77%
50 600549 厦门钨业 35,934,973.54 6.63%
51 600153 建发股份 34,986,452.84 6.45%
52 600258 首旅股份 34,617,168.91 6.38%
53 600580 卧龙电气 33,423,306.99 6.16%
54 601088 中国神华 32,259,273.31 5.95%
55 000009 S深宝安A 31,754,002.81 5.85%
56 600183 生益科技 31,249,911.70 5.76%
57 600282 南钢股份 30,892,143.88 5.70%
58 000046 泛海建设 29,557,442.95 5.45%
59 600832 东方明珠 29,300,856.86 5.40%
60 600031 三一重工 28,435,326.38 5.24%
61 600015 华夏银行 28,268,841.07 5.21%
62 600162 香江控股 28,164,069.32 5.19%

63 600327 大厦股份 27,269,858.56 5.03%
64 600048 保利地产 27,024,528.24 4.98%
65 002067 景兴纸业 26,831,844.28 4.95%
66 600266 北京城建 26,753,796.55 4.93%
67 000952 广济药业 26,130,536.67 4.82%
68 600100 同方股份 26,119,809.77 4.82%
69 600096 云天化 25,882,770.92 4.77%
70 600612 中国铅笔 24,920,433.13 4.59%
71 600141 兴发集团 24,823,419.61 4.58%
72 002122 天马股份 24,080,535.09 4.44%
73 000911 南宁糖业 23,993,367.20 4.42%
74 600963 岳阳纸业 23,833,282.48 4.39%
75 600001 邯郸钢铁 23,676,779.56 4.37%
76 600236 桂冠电力 23,042,007.81 4.25%
77 000978 桂林旅游 22,787,397.92 4.20%
78 000063 中兴通讯 22,767,915.71 4.20%
79 000748 长城信息 22,405,733.60 4.13%
80 600583 海油工程 22,146,764.96 4.08%
81 600570 恒生电子 21,713,524.27 4.00%
82 600748 上实发展 21,457,378.88 3.96%
83 601600 中国铝业 21,121,423.64 3.89%
84 600240 华业地产 21,119,412.90 3.89%
85 600880 博瑞传播 20,647,043.78 3.81%
86 000652 泰达股份 20,106,878.15 3.71%
87 600960 滨州活塞 19,461,953.52 3.59%
88 000012 南玻Ａ 19,431,792.34 3.58%
89 000031 中粮地产 19,071,406.97 3.52%
90 000858 五粮液 18,652,565.27 3.44%
91 000022 深赤湾Ａ 18,583,439.84 3.43%
92 000027 深圳能源 18,354,791.35 3.38%
93 600376 天鸿宝业 18,038,843.57 3.33%
94 000797 中国武夷 17,823,873.35 3.29%
95 600308 华泰股份 17,590,074.20 3.24%
96 600436 片仔癀 17,494,255.05 3.23%
97 600088 中视传媒 17,302,142.28 3.19%
98 000616 亿城股份 17,167,496.14 3.17%
99 600005 武钢股份 17,100,231.68 3.15%
100 600261 浙江阳光 17,006,542.22 3.14%
101 600879 火箭股份 16,944,114.06 3.12%
102 600831 广电网络 16,896,061.22 3.12%
103 600011 华能国际 16,850,047.11 3.11%
104 600631 百联股份 16,691,812.81 3.08%
105 600428 中远航运 16,439,714.17 3.03%
106 600729 重庆百货 16,274,737.21 3.00%
107 000625 长安汽车 15,898,734.49 2.93%
108 002069 獐子岛 15,738,900.60 2.90%
109 000567 海德股份 15,595,920.17 2.88%
110 600089 特变电工 15,530,635.95 2.86%
111 600425 青松建化 15,308,951.40 2.82%
112 000800 一汽轿车 15,079,508.49 2.78%
113 600739 辽宁成大 14,877,450.84 2.74%
114 000777 中核科技 14,461,425.98 2.67%
115 600519 贵州茅台 14,328,816.78 2.64%
116 600849 上海医药 14,099,028.33 2.60%
117 600383 金地集团 13,923,602.16 2.57%
118 600299 蓝星新材 13,832,460.56 2.55%
119 600547 山东黄金 13,601,639.65 2.51%
120 601006 大秦铁路 13,410,565.23 2.47%
121 600058 五矿发展 13,191,737.69 2.43%
122 600897 厦门空港 12,530,348.82 2.31%
123 600423 柳化股份 12,328,849.82 2.27%
124 600316 洪都航空 12,294,924.13 2.27%
125 000061 农产品 12,242,036.20 2.26%
126 600686 金龙汽车 12,232,586.26 2.26%
127 002022 科华生物 12,217,383.84 2.25%
128 600380 健康元 11,756,139.22 2.17%
129 600201 金宇集团 11,625,082.99 2.14%
130 600966 博汇纸业 11,161,371.47 2.06%
131 600337 美克股份 10,949,196.71 2.02%

2、报告期内买入股票的成本总额：11,625,556,035.79元

3、报告期内卖出股票的收入总额：6,686,337,585.03元

（五）报告期末按券种分类的债券投资组合

序号债券品种市值(元) 占净值比例
1 金融债券 626,700,000.00 6.22%
2 央行票据 1,530,035,000.00 15.19%
合    计 2,156,735,000.00 21.41%

（六）报告期末按市值占基金资产净值比例的前五名债券明细

序号债券名称市值(元) 占净值比例
1 07央行票据18 670,335,000.00 6.65%
2 07央行票据81 289,680,000.00 2.88%
3 07农发18 200,300,000.00 1.99%
4 05央行票据46 199,740,000.00 1.98%
5 05农发12 197,680,000.00 1.96%

（七）报告附注

1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他资产的构成如下：

分    类市值(元)
存出保证金 3,205,049.10
应收证券清算款 19,877,514.45
应收利息 37,930,325.94
应收申购款 8,427,878.15
合    计 69,440,767.64

4、报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。

5、本报告期投资权证明细如下：

(1) 本报告期末本基金持有的权证明细如下:

权证代码权证名称数量(份) 成本(元)
030002 五粮YGC1 800,000 26,829,604.81
合计 800,000 26,829,604.81

(2) 报告期内获得的权证明细如下：

权证代码权证名称获得数量(份) 成本(元) 投资类别
580003 邯钢JTB1 1,599,905.00 4,993,534.27 主动投资
580012 云化CWB1 14,040.00 83,133.68 主动投资
580014 深高速CWB1 156,816.00 519,557.58 主动投资
030002 五粮YGC1 3,236,505.00 103,581,138.78 主动投资
031001 侨城HQC1 51,928.00 762,243.20 主动投资
031002 钢钒GFC1 500,000.00 1,093,471.34 主动投资
合计 5,559,194.00 111,033,078.85

6、本报告期内，未投资资产支持证券。

7、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

九、基金份额持有人户数及持有人结构

（一）持有人户数

基金份额持有人户数：433,901户

平均每户持有人基金份额：21,728.06份

（二）持有人结构

持有的基金份额（份）占总份额比例
机构投资者 223,731,706.27 2.37%
个人投资者 9,204,096,919.72 97.63%
合计 9,427,828,625.99 100.00%

（三）本公司从业人员投资开放式基金的情况

项目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占总份额比例
本公司持有本基金的所有从业人员 1,571,518.96 0.02%

十、开放式基金份额变动情况

份额(份)
基金合同生效日的基金份额总额 1,231,167,659.80
报告期初基金份额总额 271,185,980.72
报告期间基金总申购份额 13,163,660,446.81
报告期间基金总赎回份额 4,007,017,801.54
报告期末基金份额总额 9,427,828,625.99

十一、重大事件揭示

1、 2007年1月5日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于住所变更的公告》，经公司股东会审议同意，本基金管理人住所变更为上海市浦东新区峨山路91弄98号201A。

2、 2007年1月30日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于旗下基金获配兴业银行股份有限公司首次公开发行A股的公告》，就本基金管理人获配兴业银行新股的数量进行了公告。此次发行的副主承销商国泰君安证券股份有限公司是本公司非控股股东之一。

3、 2007年3月29日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加代销机构的公告》，增加渤海证券有限责任公司为本基金的代销机构。

4、 2007年4月11日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司新增服务项目的公告》，本基金管理人自 2007年 4 月11日起开通交易确认短信服务和“点击客服”服务系统，凡本基金持有人都可享受相关服务。

5、 2007年4月20日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于在招商银行开通国泰基金管理公司旗下6只开放式基金“定期定额投资计划”的公告》，自2007年4月20日起正式开通本基金在招商银行办理定期定额投资计划。

6、 2007年4月24日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加代销机构的公告》，增加联合证券有限责任公司为本基金的代销机构。

7、 2007年4月28日，鉴于本基金持有的部分股票处于股权分置改革阶段，且资产转让事宜取得重大进展，预计其复牌会对本基金的基金份额净值产生较大影响，为保持基金份额持有人的利益，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于国泰金鹰增长基金、国泰金龙行业精选基金和国泰金马稳健回报基金暂停申购和转入业务的公告》，本基金管理人自4月30日起，暂停了本基金所有申购业务。其后由于该部分股票完成股权分置改革并于2007年6月29日复牌，本基金管理人于2007年6月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于国泰金鹰增长基金、国泰金龙行业精选基金和国泰金马稳健回报基金恢复申购的公告和提示》，自2006年6月29日起恢复本基金的所有申购业务。

8、 2007年5月28日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于中国农业银行代销国泰金马稳健回报基金的公告》，增加了中国农业银行为本基金的代销机构。

9、 2007年6月6日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购费用、申购份额计算方法及修改基金合同和招募说明书的公告》，根据中国证监会基金部《关于统一规范证券投资基金认（申）购费用及认（申）购份额计算方法有关问题的通知》（基金部通知[2007]10号）的要求，将本基金申购费用、申购份额的计算方法修改为外扣法。

10、 2007年6月9日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于总经理变动的公告》，经国泰基金管理有限公司董事会审议通过，同意李春平先生因组织调动辞去公司总经理职务的请求。并于2007年7月4日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于总经理变更的公告》，经国泰基金管理有限公司董事会审议通过，同意聘任金旭女士担任公司总经理。金旭女士的总经理任职资格获中国证监会核准(证监基金字[2007]179号文)。

11、 2007年6月21日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加中原证券股份有限公司代销旗下8只开放式基金的公告》，增加了中原证券股份有限公司为本基金的代销机构。

12、 2007年7月2日，本基金管理人于公司网站上刊登了《国泰基金管理有限公司关于旗下基金实施新会计准则的临时公告》，根据中国证监会的相关规定，本基金的估值于2007年7月1日开始实施新会计准则。实施新会计准则后，本基金将全面采用公允价值进行会计计量，基金估值方法及个别会计政策方面的变更不会对投资者利益造成实质性影响。2007年9月29日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告》，对本基金基金合同中的“基金资产估值”等部分进行了相应的修改。

13、 2007年7月9日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于客户服务系统升级扩容的公告》，本基金管理人已完成对原客户服务软硬件系统大规模的扩容改造，并拓宽升级了网上交易和网上查询的路径。

14、 2007年7月11日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于国泰基金管理有限公司旗下开放式基金参加中国建设银行开展网上银行基金申购费率优惠活动的公告》，凡通过中国建设银行网上银行申购本基金享受优惠申购费率。

15、 2007年7月18日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司开通中国建设银行龙卡储蓄卡基金网上交易的公告》，个人投资者持有建行龙卡，通过本基金管理人网站办理相关申请手续后，即可进行开放式基金的交易及查询等业务。

16、 2007年8月1日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加上海证券有限责任公司代销旗下国泰金鹰增长基金、国泰金马稳健回报基金的公告》，上海证券有限责任公司从2007年8月3日起正式代理销售本基金。

17、 2007年8月1日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加中国银行股份有限公司代销旗下国泰金马稳健回报基金的公告》，中国银行股份有限公司从2007年8月3日起正式代理销售本基金。

18、本基金于2007年8月8日实施了基金份额拆分和持续销售活动。本基金管理人于2007年8月1日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《国泰金马稳健回报证券投资基金开展基金份额拆分和持续销售活动及修改基金合同的公告》，安排本基金份额拆分日为2007年8月8日，持续销售期为2007年8月8日至2007年8月21日，同时对《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》中相应条款进行了修改。但截至2007年8月7日，本基金总资产规模（含8月7日新增申购金额）已超过持续销售活动的目标规模上限80亿元，为保护基金份额持有人的利益，履行控制基金规模的承诺，本基金管理人于2007年8月8日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《关于终止国泰金马稳健回报证券投资基金持续销售活动并暂停基金申购业务的公告》，各销售机构自公告当日起不再接受本基金的申购申请。

19、 2007年9月12日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《国泰金马稳健回报证券投资基金开放日常申购业务公告》，自2007年9月13日起至2007年9月24日期间开放本基金日常申购业务，并自2007年9月25日起暂停日常申购业务。

20、 2007年10月15日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《国泰金马稳健回报证券投资基金开放日常申购业务公告》，自2007年10月18日起恢复本基金日常申购业务。

21、 2007年8月3日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《关于增加中国邮政储蓄银行代销旗下国泰金马稳健回报证券投资基金的公告》，中国邮政储蓄银行从2007年8月7日起正式代理销售本基金。

22、 2007年8月27日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于在上海浦东发展银行开通国泰旗下4只开放式基金“定期定额投资计划”的公告》，浦发银行自2007年8月28日起正式开通本基金的的定期定额投资计划业务。

23、 2007年8月28日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在中国建设银行开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年9月1日起，在本基金管理人的直销网点和中国建设银行开通本基金的基金转换业务。

24、 2007年8月29日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于在中国银行开通国泰金马稳健回报基金和国泰金牛创新成长基金“定期定额投资计划”的公告》，自2007年9月1日起在中国银行开通本基金定期定额投资计划业务。

25、 2007年9月11日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在招商银行开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年9月13日起，在招商银行开通本基金的基金转换业务。

26、 2007年9月20日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在相关代销机构开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年9月21日起，在相关销售机构开通本基金的基金转换业务。

27、本基金托管人于2007年9月25日在上海证券交易所上市及开始交易，股票代码为601939。

28、 2007年9月27日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于国泰基金管理有限公司旗下七只开放式基金参加中国建设银行开展网上银行基金申购费率优惠活动的公告》，凡通过中国建设银行网上银行申购本基金享受优惠申购费率。

29、 2007年9月28日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于国泰基金管理公司参加交通银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告》，本基金参加交通银行举办的“基金定期定额业务8+8申购费率优惠推广活动”。

30、 2007年10月12日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于在中国农业银行开通国泰基金管理有限公司旗下四只开放式基金“定期定额投资计划”的公告》，本基金自2007年10月15日起正式在中国农业银行开通定期定额投资计划业务。

31、 2007年10月16日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在中国银行开展旗下基金转换业务的公告》自2007年10月19日起，在中国银行开通本基金的基金转换业务。

32、 2007年10月20日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于公司股东股权转让的公告》，经本基金管理人2007年第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会证监基金字[2007]186号文批准，本基金管理人股东上海国有资产经营有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海爱建信托投资有限责任公司、上海仪电控股（集团）公司将其持有的本基金管理人股权全部转让给中国建银投资有限责任公司。

33、 2007年10月22日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司开通招商银行借记卡持卡人网上交易业务的公告》，个人投资者持有招商银行借记卡，通过本基金管理人网站办理相关申请手续后，即可进行开放式基金的交易及查询等业务。

34、 2007年10月22日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于开通多交易账户的公告》，开通网上多交易账户系统。

35、 2007年11月1日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在上海浦东发展银行开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年11月6日起，在上海浦东发展银行正式开通本基金的基金转换业务。

36、 2007年11月30日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加齐鲁证券有限公司代销旗下10只开放式基金的公告》，齐鲁证券从2007年12月3日起正式代理销售本基金。

37、 2007年12月10日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在交通银行开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年12月17日起，在交通银行股份有限公司开通本基金的转换业务。

38、 2007年12月19日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于旗下两只开放式基金参加中国邮政储蓄银行基金定期定额申购业务推广活动的公告》，本基金自2007年12月20日起参加中国邮政储蓄银行开展的基金定期定额申购业务推广活动。

39、 2007年12月19日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在中国邮政储蓄银行开通旗下两只开放式基金定期定额投资计划的公告》，自2007年12月20日起在中国邮政储蓄银行开通本基金的定期定额投资计划。

40、基金租用席位的选择标准是：

(1)资力雄厚，信誉良好；

(2)财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

(3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为；

(4)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

(5)公司具有较强研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求提供专门研究报告。

选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。

41、报告期内，基金租用证券公司专用席位的有关情况如下：

　　单位：元　　　

券商名称席位数量股票成交金额比例债券成交金额比例
国泰君安证券股份有限公司 1 480,733,293.10 2.71% - -
中信建投证券有限责任公司 1 1,151,289,000.16 6.48% - -
国盛证券股份有限公司 1 868,020,079.88 4.89% - -
中信金通证券有限责任公司 1 2,265,754,025.47 12.75% 26,497,831.18 91.75%
上海光大金融研究有限责任公司 1 2,498,949,265.76 14.07% - -
国金证券有限责任公司 1 6,194,959,511.87 34.87% 1,644,562.20 5.69%
万联证券股份有限公司 1 3,126,140,445.01 17.60% 736,813.46 2.55%
东方证券股份有限公司 1 1,180,694,672.09 6.65% - -
中国国际金融有限公司 1 - - - -
国信证券有限责任公司 1 - - - -
合计 10 17,766,540,293.34 100.00% 28,879,206.84 100.00%

券商名称
权证成交金额比例债券回购成交金额比例佣金比例
国泰君安证券股份有限公司 4,759,199.61 2.22% 30,000,000.00 0.96% 393,749.39 2.74%
中信建投证券有限责任公司 36,845,650.06 17.20% - - 900,894.23 6.27%
国盛证券股份有限公司 33,928,470.23 15.83% - - 679,230.61 4.73%
中信金通证券有限责任公司 - - 76,000,000.00 2.43% 1,856,966.74 12.93%
上海光大金融研究有限责任公司 2,960,086.48 1.38% 54,000,000.00 1.73% 2,048,857.97 14.27%
国金证券有限责任公司 6,508,085.66 3.04% 2,968,000,000.00 94.88% 5,064,227.42 35.27%
万联证券股份有限公司 129,266,646.87 60.33% - - 2,446,222.09 17.04%
东方证券股份有限公司 - - - - 968,164.03 6.74%
中国国际金融有限公司 - - - - - -
国信证券有限责任公司 - - - - - -
合计 214,268,138.91 100.00% 3,128,000,000.00 100.00% 14,358,312.48 100.00%

注：本基金报告期内新增租用中金公司及国信证券两个席位。各席位均符合证　　监会规定的有关交易比例。

42、报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为80,000.00元，目前的审计机构提供审计服务的年限为4年。

43、报告期内，未召开基金份额持有人大会；无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项；基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动；基金投资策略无改变；基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。

国泰基金管理有限公司

2008年3月27日

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