国泰沪深300指数证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月27日来源：上海证券报作者：

（上接D145版）

行业市值（元）占净值比例
A 农、林、牧、渔业 3,125,202.00 0.05%
B 采掘业 72,467,316.59 1.13%
C 制造业 197,610,626.01 3.09%
C0 食品、饮料 29,282,372.06 0.45%
C1 纺织、服装、皮毛 5,605,884.70 0.09%
C3 造纸、印刷 2,553,604.29 0.04%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 12,723,255.02 0.20%
C5 电子 4,249,615.48 0.07%
C6 金属、非金属 79,136,096.16 1.23%
C7 机械、设备、仪表 50,295,210.80 0.79%
C8 医药、生物制品 10,767,682.50 0.17%
C99 其他制造业 2,996,905.00 0.05%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 32,531,670.50 0.51%
E 建筑业 5,537,978.00 0.09%
F 交通运输、仓储业 51,909,247.80 0.81%
G 信息技术业 23,589,855.02 0.37%
H 批发和零售贸易 24,835,737.87 0.39%
I 金融、保险业 140,758,993.74 2.20%
J 房地产业 35,987,994.40 0.56%
K 社会服务业 10,392,715.31 0.16%
L 传播与文化产业 2,885,530.00 0.05%
M 综合类 13,331,783.82 0.21%
合    计 614,964,651.06 9.60%

(2)积极投资部分

行    业市值（元）占净值比例
A 农、林、牧、渔业 827,355.90 0.01%
B 采掘业 486,254.40 0.01%
C 制造业 8,163,198.01 0.12%
C1 纺织、服装、皮毛 108,450.00 0.00%
C5 电子 245,947.50 0.00%
C6 金属、非金属 382,606.32 0.01%
C7 机械、设备、仪表 6,682,754.10 0.10%
C8 医药、生物制品 743,440.09 0.01%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 2,142,290.72 0.03%
E 建筑业 2,711,640.00 0.04%
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 1,688,216.76 0.03%
H 批发和零售贸易 21,495.00 0.00%
I 金融、保险业 3,094,044.00 0.05%
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 631,832.08 0.01%
M 综合类 - -
合    计 19,766,326.87 0.31%

3、2007年12月31日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细

(1)指数投资部分

序号股票代码股票名称数量（股）期末市值（元）市值占基金资产净值比例
1 600028 中国石化 1,307,890 30,643,862.70 0.48%
2 600030 中信证券 334,785 29,886,256.95 0.47%
3 600016 民生银行 1,468,756 21,766,963.92 0.34%
4 600000 浦发银行 410,749 21,687,547.20 0.34%
5 600036 招商银行 500,389 19,830,416.07 0.31%

(2)积极投资部分

序号股票代码股票名称数量（股）期末市值（元）市值占基金资产净值比例
1 002202 金风科技 45,866 6,441,879.70 0.10%
2 601390 中国中铁 236,000 2,711,640.00 0.04%
3 601939 建设银行 256,240 2,523,964.00 0.04%
4 601918 国投新集 134,566 2,142,290.72 0.03%
5 002194 武汉凡谷 28,220 1,464,900.20 0.02%

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本管理人网站的年度报告正文。

4. 2007年11月11日至2007年12月31日股票投资组合的重大变动

（1）2007年11月11日至2007年12月31日累计买入价值超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称累计买入金额（元）占期末基金资产净值比例
1 600028 中国石化 30,822,961.06 0.48%
2 600030 中信证券 29,728,007.61 0.46%
3 600016 民生银行 21,691,904.70 0.34%
4 600000 浦发银行 20,890,016.40 0.33%
5 600036 招商银行 19,375,961.64 0.30%
6 000002 万科Ａ 17,326,019.45 0.27%
7 600050 中国联通 11,290,472.30 0.18%
8 600019 宝钢股份 11,184,623.38 0.17%
9 600519 贵州茅台 11,061,241.30 0.17%
10 601398 工商银行 10,808,665.00 0.17%
11 600900 长江电力 10,731,074.41 0.17%
12 601318 中国平安 10,154,688.30 0.16%
13 601006 大秦铁路 9,582,029.40 0.15%
14 601857 中国石油 9,264,206.53 0.14%
15 002024 苏宁电器 9,138,673.66 0.14%
16 601088 中国神华 8,051,842.65 0.13%
17 601600 中国铝业 6,861,593.47 0.11%
18 600018 上港集团 6,668,126.00 0.10%
19 000858 五粮液 6,650,269.70 0.10%
20 000001 深发展Ａ 6,146,707.34 0.10%

（2）2007年11月11日至2007年12月31日累计卖出价值超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称累计卖出金额（元）占期末基金资产净值比例
1 000026 飞亚达Ａ 8,646,632.12 0.14%
2 002198 嘉应制药 328,300.00 0.01%
3 002146 荣盛发展 286,129.00 0.00%
4 002196 方正电机 62,940.00 0.00%
5 002195 海隆软件 49,275.00 0.00%
6 002186 全聚德 40,000.00 0.00%
7 002199 东晶电子 34,650.00 0.00%
8 002185 华天科技 32,970.00 0.00%

（3）2007年11月11日至2007年12月31日买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：元

买入股票成本总额卖出股票收入总额
610,304,199.12 9,480,896.12

5、2007年12月31日按券种分类的债券投资组合

无

6、2007年12月31日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

无

7、投资组合报告附注（2007年11月11日至2007年12月31日）

(1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

(2) 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

(3) 其他资产构成如下：

分类市值（元）
存出保证金 388,549.12
应收利息 1,696,719.00
合    计 2,085,268.12

(4)本报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。

(5)本报告期末本基金无被动持有或主动投资的权证。

(6)本报告期内本基金未投资资产支持证券。

（二）原国泰金象保本增值混合证券投资基金

1、2007年11月10日基金资产组合情况

项目金额(元) 占基金资产总值比例
股票 15,424,603.84 3.08%
债券 194,790,258.10 38.92%
银行存款和结算备付金 243,026,385.52 48.56%
其他资产 47,264,505.43 9.44%
合    计 500,505,752.89 100.00%

2、2007年11月10日按行业分类的股票投资组合

分     类市值（元）占净值比例
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 1,898,260.80 0.38%
C 制造业 9,849,916.36 1.98%
C5 电子 15,825.00 0.00%
C7 机械、设备、仪表 9,834,091.36 1.98%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 3,371,759.20 0.68%
J 房地产业 293,277.48 0.06%
K 社会服务业 11,390.00 0.00%
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 15,424,603.84 3.10%

3、2007年11月10日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号股票代码股票名称数量（股）期末市值（元）市值占基金资产净值比例
1 000026 飞亚达Ａ 729,532 9,834,091.36 1.98%
2 601939 建设银行 256,240 2,775,079.20 0.56%
3 601088 中国神华 20,000 1,390,200.00 0.28%
4 601169 北京银行 28,000 596,680.00 0.12%
5 601808 中海油服 14,160 508,060.80 0.10%
6 002146 荣盛发展 9,346 293,277.48 0.06%
7 002185 华天科技 1,500 15,825.00 0.00%
8 002186 全聚德 1,000 11,390.00 0.00%

4. 2007年1月1日至2007年11月10日股票投资组合的重大变动

（1）2007年1月1日至2007年11月10日累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称累计买入金额（元）占期初基金资产净值比例
1 600036 招商银行 10,750,676.82 3.14%
2 000026 飞亚达Ａ 10,221,174.19 2.99%
3 601318 中国平安 6,150,726.50 1.80%
4 600050 中国联通 5,779,100.80 1.69%
5 600266 北京城建 4,715,843.64 1.38%
6 600290 华仪电气 4,688,567.24 1.37%
7 600030 中信证券 4,615,612.21 1.35%
8 600832 东方明珠 4,585,967.60 1.34%
9 600087 长航油运 4,459,512.85 1.30%
10 600641 万业企业 4,257,754.80 1.24%
11 600726 华电能源 4,256,365.26 1.24%
12 600143 金发科技 4,055,839.56 1.18%
13 000157 中联重科 3,958,187.31 1.16%
14 601600 中国铝业 3,764,833.00 1.10%
15 600499 科达机电 3,528,660.01 1.03%
16 601001 大同煤业 3,243,130.20 0.95%
17 600785 新华百货 3,173,468.66 0.93%
18 600900 长江电力 3,109,210.17 0.91%
19 000910 大亚科技 3,054,356.45 0.89%
20 600546 中油化建 2,962,588.30 0.87%

（2）2007年1月1日至2007年11月10日累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称累计卖出金额（元）占期初基金资产净值比例
1 600036 招商银行 26,423,594.65 7.72%
2 000895 双汇发展 17,737,782.41 5.18%
3 601318 中国平安 17,226,050.98 5.03%
4 601398 工商银行 13,683,297.83 4.00%
5 600050 中国联通 12,156,873.41 3.55%
6 600900 长江电力 11,845,612.22 3.46%
7 600087 长航油运 10,323,746.91 3.02%
8 000623 吉林敖东 9,711,428.41 2.84%

9 600726 华电能源 9,585,659.72 2.80%
10 600005 武钢股份 9,498,518.29 2.77%
11 601628 中国人寿 8,500,561.87 2.48%
12 600258 首旅股份 8,212,277.08 2.40%
13 600266 北京城建 7,835,658.53 2.29%
14 600019 宝钢股份 7,165,308.07 2.09%
15 600009 上海机场 6,287,761.47 1.84%
16 601600 中国铝业 5,886,721.84 1.72%
17 000026 飞亚达Ａ 5,536,995.77 1.62%
18 600499 科达机电 5,504,643.69 1.61%
19 600795 国电电力 5,451,422.40 1.59%
20 601919 中国远洋 5,205,622.36 1.52%

（3）2007年1月1日至2007年11月10日买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：元

买入股票成本总额卖出股票收入总额
189,388,075.45 382,150,110.67

5、2007年11月10日按券种分类的债券投资组合

序号债券品种市值（元）占净值比例
1 国家债券 97,035,258.10 19.50%
2 金融债券 49,210,000.00 9.89%
3 央行票据 48,545,000.00 9.75%
合    计 194,790,258.10 39.14%

6、2007年11月10日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券名称市值（元）占净值比例
1 20国债(10) 60,804,744.00 12.22%
2 05农发16 49,210,000.00 9.89%
3 07央行票据02 48,545,000.00 9.75%
4 20国债(4) 31,044,742.20 6.24%
5 99国债(8) 5,023,500.00 1.01%

7、投资组合报告附注（2007年1月1日至2007年11月10日）

(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

(2)基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

(3)其他资产构成如下：

分类市值（元）
存出保证金 388,549.12
应收证券清算款 29,364,421.41
应收利息 4,783,853.83
应收申购款 12,727,681.07
合计 47,264,505.43

(4)本报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。

(5)本报告期投资权证明细如下：

(a) 本报告期末,本基金未持有权证。

(b) 本报告期内,本基金获得的权证明细：

权证代码权证名称获得数量(份) 成本(元) 投资类别
030002 五粮YGC1 180,000 5,244,429.92 主动持有
031001 侨城HQC1 160,000 4,734,292.76 主动持有
580005 万华HXB1 73,600 2,980,429.84 主动持有
580006 雅戈QCB1 150,000 2,446,202.34 主动持有
580013 武钢CWB1 650,191 1,506,671.78 主动持有
580012 云化CWB1 84,294 499,121.81 被动持有
580014 深高CWB1 31,320 103,759.20 被动持有
合计 1,329,405 17,514,907.65 　

(6)本报告期内本基金未投资资产支持证券。

八、基金份额持有人情况

（一）国泰沪深300指数证券投资基金2007年12月31日基金份额持有人户数

报告期末基金份额持有人户数： 187,989
报告期末平均每户持有的基金份额： 33,980.67份

（二）国泰沪深300指数证券投资基金2007年12月31日基金份额持有人结构

项目数量（份）占总份额比例
基金份额总额：
其中：机构投资者持有的基金份额 369,143,802.31 5.78%
个人投资者持有的基金份额 6,018,848,902.54 94.22%
合计 6,387,992,704.85 100.00%

（三）国泰沪深300指数证券投资基金2007年12月31日本公司从业人员投资开放式基金的情况

项目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占总份额比例
本公司持有本基金的所有从业人员 4,989,107.28 0.08%

九、开放式基金份额变动情况

本基金份额变动情况如下：

单位：份
原国泰金象保本基金合同生效日的基金份额总额 803,489,881.73
2006年末原国泰金象保本基金份额 281,182,114.00
2007年1月1日至2007年11月10日期间基金总申购份额 340,921,016.53
2007年1月1日至2007年11月10日期间基金总赎回份额 274,113,335.86
国泰沪深300基金合同生效日的基金份额总额 347,989,794.67
2007年11月11日至2007年12月31日期间基金总申购份额 5,956,137,150.42
2007年12月18日份额拆分调整份额 134,441,182.38
2007年11月11日至2007年12月31日期间基金总赎回份额 50,575,422.62
2007年末国泰沪深300基金份额总额 6,387,992,704.85

十、重大事件揭示

（一）报告期内，本基金管理人于2007年9月28日，在《上海证券报》刊登了《关于召开国泰金象保本增值混合证券投资基金基金份额持有人大会（通讯方式）的公告》，公告本基金管理人以通讯方式召开原国泰金象保本基金基金份额持有人大会，审议对《基金合同》中相关转型条款进行修改的议案：议案一、关于对《基金合同》中“保本到期转型后基金产品”的修改；议案二、关于对《基金合同》中“保本期到期选择的时间约定”的修改。

2007年10月31日以通讯方式召开了本基金基金份额持有人大会，本次会议的计票工作在本基金托管人中国银行的授权代表监督及上海源泰律师事务所律师见证下进行，并由公证机构对计票结果进行了公证。会议关于议案一、议案二的表决结果达到法定条件，符合《证券投资基金法》和《基金合同》的有关规定，会议议案获得通过。

2007年11月2日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于国泰金象保本增值混合证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》，就原国泰金象保本基金基金份额持有人大会表决结果进行了公告。

2007年11月6日，中国证监会下发《关于核准国泰金象保本增值证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监基金字[2007]307号），同意原国泰金象保本基金基金份额持有人大会决议生效。2007年11月8日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于国泰金象保本增值混合证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》，就原国泰金象保本基金基金份额持有人大会决议生效事宜进行了公告，原国泰金象保本基金自2007年11月11日起到期转型为国泰沪深300指数基金，并自2007年11月16日起至2007年12月14日开展集中申购。

（二）基金管理人重大人事变动如下：

2007年6月9日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于总经理变动的公告》，经国泰基金管理有限公司董事会审议通过，同意李春平先生因组织调动辞去公司总经理职务的请求。于2007年7月4日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于总经理变更的公告》，经国泰基金管理有限公司董事会审议通过，同意聘任金旭女士担任公司总经理。金旭女士的总经理任职资格已获中国证监会核准(证监基金字[2007]179号文)。

（三）报告期内，本基金托管人的托管部门原总经理秦立儒先生已于2007年11月27日调任其他岗位，即日起由董杰先生担任托管部门负责人。

（四）报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

（五）报告期内，本基金投资策略无变更事项。

（六）报告期内，本基金收益分配事项。

2007年4月30日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《国泰金象保本增值混合证券投资基金第五次分红公告》，以2006年12月31日已实现的可分配收益为基准，向基金份额持有人按每10份基金份额派发现金红利0.70元。

2007年10月30日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《国泰金象保本增值混合证券投资基金第六次分红公告》，以2007年10月29日已实现的可分配收益为基准，每10份基金份额派发现金红利2.50元人民币。

（七）报告期内，本基金管理人、托管人机构及高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。

（八）报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所无改聘情况。报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为70,000.00元，目前的审计机构提供审计服务的年限为三年。

（九）报告期内，基金租用证券公司专用席位的有关情况如下：

单位：元

券商名称席位数量股票成交金额比例债券成交金额比例
申银万国证券股份有限公司 1 883,904,814.96 76.47% 356,352,055.60 96.68%
中国银河证券有限责任公司 1 271,965,185.62 23.53% 12,224,013.60 3.32%
安信证券有限责任公司 1 - - - -
合计 3 1,155,870,000.58 100.00% 368,576,069.20 100.00%

券商名称债券回购成交金额比例权证交易量比例佣金比例
申银万国证券股份有限公司 826,000,000.00 100.00% 13,514,207.64 37.42% 720,137.84 77.19%
中国银河证券有限责任公司 - - 22,600,780.02 62.58% 212,815.01 22.81%
安信证券有限责任公司 - - - - - -
合计 826,000,000.00 100.00% 36,114,987.66 100.00% 932,952.85 100.00%

注：在本报告期内，基金新增租用安信证券专用交易席位。

（十）其他在报告期内发生的重大事件，以及本基金管理人判断为重大事件的事项如下：

1、2007年1月5日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于住所变更的公告》，经公司股东会审议同意，本基金管理人住所变更为上海市浦东新区峨山路91弄98号201A。

2、2007年1月30日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于旗下基金获配兴业银行股份有限公司首次公开发行A股的公告》，就本基金管理人获配兴业银行新股的数量进行了公告。此次发行的副主承销商国泰君安证券股份有限公司是本公司非控股股东之一。

3、2007年3月29日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加代销机构的公告》，增加渤海证券有限责任公司为本基金的代销机构。

4、2007年4月11日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司新增服务项目的公告》，本基金管理人自 2007年 4 月11日起开通交易确认短信服务和“点击客服”服务系统，凡本基金持有人都可享受相关服务。

5、2007年4月30日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于调整基金经理的临时公告》，黄焱不再兼任本基金的基金经理。

6、2007年6月6日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购费用、申购份额计算方法及修改基金合同和招募说明书的公告》，根据中国证监会基金部《关于统一规范证券投资基金认（申）购费用及认（申）购份额计算方法有关问题的通知》（基金部通知[2007]10号）的要求，将本基金申购费用、申购份额的计算方法修改为外扣法。

7、2007年7月2日，本基金管理人于公司网站上刊登了《国泰基金管理有限公司关于旗下基金实施新会计准则的临时公告》，根据中国证监会的相关规定，本基金的估值于2007年7月1日开始实施新会计准则。实施新会计准则后，本基金将全面采用公允价值进行会计计量，基金估值方法及个别会计政策方面的变更不会对投资者利益造成实质性影响。2007年9月29日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告》，对本基金基金合同中的“基金资产估值”等部分进行了相应的修改。

8、2007年7月9日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于客户服务系统升级扩容的公告》，本基金管理人已完成对原客户服务软硬件系统大规模的扩容改造，并拓宽升级了网上交易和网上查询的路径。

9、2007年7月11日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于国泰基金管理有限公司旗下开放式基金参加中国建设银行开展网上银行基金申购费率优惠活动的公告》，凡通过中国建设银行网上银行申购本基金享受优惠申购费率。

10、2007年7月18日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司开通中国建设银行龙卡储蓄卡基金网上交易的公告》，个人投资者持有建行龙卡，通过本基金管理人网站办理相关申请手续后，即可进行开放式基金的交易及查询等业务。

11、2007年8月28日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在中国建设银行开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年9月1日起，在本基金管理人的直销网点和中国建设银行开通本基金的基金转换业务。

12、2007年9月11日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在招商银行开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年9月13日起，在招商银行开通本基金的基金转换业务。

13、2007年9月20日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在相关代销机构开展旗下基金转换业务的公告》，自2007年9月21日起，在相关销售机构开通本基金的基金转换业务。

14、2007年9月27日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于国泰基金管理有限公司旗下七只开放式基金参加中国建设银行开展网上银行基金申购费率优惠活动的公告》，凡通过中国建设银行网上银行申购本基金享受优惠申购费率。

15、2007年9月28日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《关于国泰基金管理公司参加交通银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告》，本基金参加交通银行举办的“基金定期定额业务8+8申购费率优惠推广活动”。

16、2007年10月16日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于在中国银行开展旗下基金转换业务的公告》自2007年10月19日起，在中国银行开通本基金的基金转换业务。

17、2007年10月20日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于公司股东股权转让的公告》，经本基金管理人2007年第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会证监基金字[2007]186号文批准，本基金管理人股东上海国有资产经营有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海爱建信托投资有限责任公司、上海仪电控股（集团）公司将其持有的本基金管理人股权全部转让给中国建银投资有限责任公司。

18、2007年10月22日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司开通招商银行借记卡持卡人网上交易业务的公告》，个人投资者持有招商银行借记卡，通过本基金管理人网站办理相关申请手续后，即可进行开放式基金的交易及查询等业务。

19、2007年10月22日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于开通多交易账户的公告》，开通网上多交易账户系统。

20、2007年10月23日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于调整旗下国泰金象保本增值混合证券投资基金申购费率的公告》，对本基金申购费率调整事宜进行了公告。

21、2007年10月23日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加万联证券代销旗下国泰金象保本增值混合证券投资基金的公告》，万联证券有限责任公司从2007年10月26日起正式代理销售本基金。

22、沪深300指数基金集中申购期净值披露等事宜的公告》，就集中申购期间国泰沪深300指数基金净值披露等事宜进行了公告。

23、2007年11月30日，本基金管理人于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《国泰基金管理有限公司关于增加齐鲁证券有限公司代销旗下10只开放式基金的公告》，齐鲁证券从2007年12月3日起正式代理销售本基金。

24、2007年11月21日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《关于明确国泰2007年12月14日，集中申购期结束，本基金管理人于2007年12月18日对原国泰金象保本基金默认转为国泰沪深300指数基金的投资者的基金份额进行了基金份额拆分，拆分后的基金份额与国泰沪深300指数基金集中申购期申购的基金份额合并，均为国泰沪深300指数基金的基金份额，并于12月19日在《上海证券报》刊登了《关于原国泰金象保本增值混合证券投资基金基金份额拆分比例的公告》。12月22日，本基金管理人于《上海证券报》刊登了《国泰沪深300指数证券投资基金集中申购结果公告》，对国泰沪深300指数基金的集中申购结果进行了公告。

国泰基金管理有限公司

2008年3月27日

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