2、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细:
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额(元) | 占期初基金资产净值比 |
1 | 601398 | 工商银行 | 947,705,588.51 | 1,030.61% |
2 | 000002 | 万 科A | 909,857,158.74 | 989.45% |
3 | 600005 | 武钢股份 | 766,766,384.50 | 833.84% |
4 | 600036 | 招商银行 | 670,138,041.63 | 728.76% |
5 | 600030 | 中信证券 | 599,079,383.01 | 651.49% |
6 | 600019 | 宝钢股份 | 530,645,939.91 | 577.07% |
7 | 600739 | 辽宁成大 | 434,527,232.74 | 472.54% |
8 | 600320 | 振华港机 | 381,059,481.46 | 414.39% |
9 | 600016 | 民生银行 | 350,135,106.10 | 380.77% |
10 | 000402 | 金 融 街 | 326,225,188.15 | 354.76% |
11 | 000807 | 云铝股份 | 306,097,559.59 | 332.88% |
12 | 000060 | 中金岭南 | 296,522,149.92 | 322.46% |
13 | 600835 | 上海机电 | 293,251,777.05 | 318.91% |
14 | 601006 | 大秦铁路 | 288,230,897.48 | 313.45% |
15 | 600383 | 金地集团 | 271,109,784.71 | 294.83% |
16 | 000858 | 五 粮 液 | 266,599,389.62 | 289.92% |
17 | 601390 | 中国中铁 | 260,610,479.85 | 283.41% |
18 | 000898 | 鞍钢股份 | 254,348,019.11 | 276.60% |
19 | 000629 | 攀钢钢钒 | 246,170,654.84 | 267.71% |
20 | 600307 | 酒钢宏兴 | 242,714,000.57 | 263.95% |
21 | 600649 | 原水股份 | 229,161,912.47 | 249.21% |
22 | 601857 | 中国石油 | 229,130,680.18 | 249.18% |
23 | 600895 | 张江高科 | 218,384,846.39 | 237.49% |
24 | 601088 | 中国神华 | 217,134,707.38 | 236.13% |
25 | 600675 | 中华企业 | 214,378,258.10 | 233.13% |
26 | 000001 | 深发展A | 210,652,247.41 | 229.08% |
27 | 600166 | 福田汽车 | 210,087,229.56 | 228.47% |
28 | 600616 | 第一食品 | 208,977,237.26 | 227.26% |
29 | 601318 | 中国平安 | 198,784,696.25 | 216.17% |
30 | 000800 | 一汽轿车 | 198,061,457.09 | 215.39% |
31 | 600528 | 中铁二局 | 196,048,474.96 | 213.20% |
32 | 000562 | 宏源证券 | 183,694,431.97 | 199.76% |
33 | 000623 | 吉林敖东 | 179,870,791.71 | 195.61% |
34 | 000878 | 云南铜业 | 179,833,007.70 | 195.56% |
35 | 600308 | 华泰股份 | 177,278,701.72 | 192.79% |
36 | 600008 | 首创股份 | 176,951,575.09 | 192.43% |
37 | 600169 | 太原重工 | 174,328,547.89 | 189.58% |
38 | 600104 | 上海汽车 | 173,501,910.21 | 188.68% |
39 | 601628 | 中国人寿 | 173,150,493.73 | 188.30% |
40 | 000680 | 山推股份 | 170,100,468.63 | 184.98% |
41 | 000926 | 福星股份 | 164,478,701.43 | 178.87% |
42 | 600048 | 保利地产 | 163,973,755.34 | 178.32% |
43 | 000625 | 长安汽车 | 160,715,865.15 | 174.78% |
44 | 000969 | 安泰科技 | 158,109,215.94 | 171.94% |
45 | 000839 | 中信国安 | 154,321,326.95 | 167.82% |
46 | 000983 | 西山煤电 | 144,859,993.71 | 157.53% |
47 | 601988 | 中国银行 | 142,616,768.56 | 155.09% |
48 | 600886 | 国投电力 | 141,542,301.99 | 153.92% |
49 | 600423 | 柳化股份 | 141,527,037.43 | 153.91% |
50 | 600000 | 浦发银行 | 138,505,853.88 | 150.62% |
51 | 000718 | 苏宁环球 | 134,462,161.21 | 146.22% |
52 | 600050 | 中国联通 | 127,719,900.88 | 138.89% |
53 | 000024 | 招商地产 | 127,039,014.19 | 138.15% |
54 | 000963 | 华东医药 | 125,890,194.74 | 136.90% |
55 | 600628 | 新世界 | 121,337,303.21 | 131.95% |
56 | 600685 | 广船国际 | 121,117,415.49 | 131.71% |
57 | 000825 | 太钢不锈 | 120,242,557.34 | 130.76% |
58 | 601919 | 中国远洋 | 116,697,583.36 | 126.91% |
59 | 601166 | 兴业银行 | 113,758,251.92 | 123.71% |
60 | 600138 | 中青旅 | 112,193,721.48 | 122.01% |
61 | 600963 | 岳阳纸业 | 110,534,742.91 | 120.20% |
62 | 600096 | 云天化 | 108,156,710.93 | 117.62% |
63 | 000837 | 秦川发展 | 106,768,075.29 | 116.11% |
64 | 600266 | 北京城建 | 102,680,181.38 | 111.66% |
65 | 600867 | 通化东宝 | 101,806,522.59 | 110.71% |
66 | 601001 | 大同煤业 | 93,270,712.88 | 101.43% |
67 | 000006 | 深振业A | 90,164,294.71 | 98.05% |
68 | 000651 | 格力电器 | 89,720,754.96 | 97.57% |
69 | 000039 | 中集集团 | 89,206,094.55 | 97.01% |
70 | 600849 | 上海医药 | 89,044,532.30 | 96.83% |
71 | 600522 | 中天科技 | 85,248,860.76 | 92.71% |
72 | 600829 | 三精制药 | 84,954,912.20 | 92.39% |
73 | 600673 | 阳之光 | 83,803,605.54 | 91.13% |
74 | 600997 | 开滦股份 | 82,435,253.84 | 89.65% |
75 | 600631 | 百联股份 | 81,870,102.68 | 89.03% |
76 | 600376 | 天鸿宝业 | 81,644,098.85 | 88.79% |
77 | 601666 | 平煤天安 | 80,419,415.34 | 87.45% |
78 | 600824 | 益民商业 | 76,730,575.54 | 83.44% |
79 | 000400 | 许继电气 | 76,333,825.66 | 83.01% |
80 | 600183 | 生益科技 | 76,070,804.17 | 82.73% |
81 | 000831 | 关铝股份 | 75,270,290.89 | 81.85% |
82 | 000723 | 美锦能源 | 75,103,376.57 | 81.67% |
83 | 600331 | 宏达股份 | 72,960,047.81 | 79.34% |
84 | 600028 | 中国石化 | 72,728,958.44 | 79.09% |
85 | 600808 | 马钢股份 | 71,358,905.70 | 77.60% |
86 | 600547 | 山东黄金 | 68,873,804.41 | 74.90% |
87 | 600489 | 中金黄金 | 67,207,673.94 | 73.09% |
88 | 000780 | ST 平 能 | 67,017,503.57 | 72.88% |
89 | 600607 | 上实医药 | 66,525,408.67 | 72.35% |
90 | 600022 | 济南钢铁 | 66,432,686.10 | 72.24% |
91 | 600348 | 国阳新能 | 65,007,243.45 | 70.69% |
92 | 000069 | 华侨城A | 64,301,494.03 | 69.93% |
93 | 600009 | 上海机场 | 61,820,920.93 | 67.23% |
94 | 600638 | 新黄浦 | 59,598,100.73 | 64.81% |
95 | 600208 | 新湖中宝 | 58,258,866.31 | 63.36% |
96 | 600357 | 承德钒钛 | 57,883,211.88 | 62.95% |
97 | 600303 | 曙光股份 | 57,510,479.61 | 62.54% |
98 | 600309 | 烟台万华 | 56,942,364.86 | 61.92% |
99 | 600887 | 伊利股份 | 56,444,106.17 | 61.38% |
100 | 600748 | 上实发展 | 55,187,571.85 | 60.02% |
101 | 600269 | 赣粤高速 | 55,100,688.34 | 59.92% |
102 | 600010 | 包钢股份 | 54,894,843.24 | 59.70% |
103 | 600177 | 雅戈尔 | 53,712,575.51 | 58.41% |
104 | 600015 | 华夏银行 | 53,694,516.40 | 58.39% |
105 | 000895 | 双汇发展 | 53,144,342.46 | 57.79% |
106 | 600491 | 龙元建设 | 51,751,691.33 | 56.28% |
107 | 600117 | 西宁特钢 | 51,420,073.43 | 55.92% |
108 | 000063 | 中兴通讯 | 50,056,262.29 | 54.44% |
109 | 600655 | 豫园商城 | 49,622,088.09 | 53.96% |
110 | 600508 | 上海能源 | 49,007,133.64 | 53.29% |
111 | 000751 | 锌业股份 | 48,470,225.96 | 52.71% |
112 | 600740 | 山西焦化 | 48,158,593.71 | 52.37% |
113 | 600067 | 冠城大通 | 46,821,863.15 | 50.92% |
114 | 600717 | 天津港 | 46,735,059.35 | 50.82% |
115 | 000401 | 冀东水泥 | 46,636,074.15 | 50.72% |
116 | 000709 | 唐钢股份 | 45,766,426.40 | 49.77% |
117 | 000059 | 辽通化工 | 45,655,585.36 | 49.65% |
118 | 600089 | 特变电工 | 45,133,254.13 | 49.08% |
119 | 600688 | S上石化 | 44,344,572.17 | 48.22% |
120 | 600231 | 凌钢股份 | 44,262,251.14 | 48.13% |
121 | 000528 | 柳 工 | 43,751,510.12 | 47.58% |
122 | 600438 | 通威股份 | 43,435,822.31 | 47.24% |
123 | 000933 | 神火股份 | 42,853,989.39 | 46.60% |
124 | 002022 | 科华生物 | 42,756,509.93 | 46.50% |
125 | 600458 | 时代新材 | 41,552,335.99 | 45.19% |
126 | 000527 | 美的电器 | 41,356,507.91 | 44.97% |
127 | 000792 | 盐湖钾肥 | 41,240,467.57 | 44.85% |
128 | 600875 | 东方电气 | 41,191,411.32 | 44.79% |
129 | 600087 | 南京水运 | 40,786,748.55 | 44.35% |
130 | 600257 | 洞庭水殖 | 39,496,514.58 | 42.95% |
131 | 000612 | 焦作万方 | 38,869,440.55 | 42.27% |
132 | 600256 | 广汇股份 | 37,698,423.91 | 41.00% |
133 | 600500 | 中化国际 | 36,838,732.29 | 40.06% |
134 | 000929 | 兰州黄河 | 34,950,020.81 | 38.01% |
135 | 600159 | 大龙地产 | 34,061,495.78 | 37.04% |
136 | 000410 | 沈阳机床 | 33,563,075.96 | 36.50% |
137 | 000632 | 三木集团 | 33,557,512.18 | 36.49% |
138 | 600820 | 隧道股份 | 33,102,403.72 | 36.00% |
139 | 002155 | 辰州矿业 | 32,662,858.88 | 35.52% |
140 | 600812 | 华北制药 | 32,389,104.94 | 35.22% |
141 | 600634 | 海鸟发展 | 32,192,010.78 | 35.01% |
142 | 000910 | 大亚科技 | 31,922,829.17 | 34.72% |
143 | 600627 | 上电股份 | 31,345,289.76 | 34.09% |
144 | 002041 | 登海种业 | 30,971,663.19 | 33.68% |
145 | 000338 | 潍柴动力 | 30,912,947.51 | 33.62% |
146 | 600900 | 长江电力 | 30,047,610.90 | 32.68% |
147 | 600888 | 新疆众和 | 28,077,271.55 | 30.53% |
148 | 000920 | *ST 汇通 | 26,317,588.14 | 28.62% |
149 | 600302 | 标准股份 | 25,896,199.21 | 28.16% |
150 | 600837 | 海通证券 | 25,362,477.30 | 27.58% |
151 | 600247 | 物华股份 | 25,353,329.23 | 27.57% |
152 | 600312 | 平高电气 | 24,883,237.82 | 27.06% |
153 | 000798 | 中水渔业 | 24,518,706.53 | 26.66% |
154 | 600262 | 北方股份 | 24,343,723.36 | 26.47% |
155 | 601111 | 中国国航 | 24,241,520.46 | 26.36% |
156 | 600236 | 桂冠电力 | 23,332,000.49 | 25.37% |
157 | 000608 | 阳光股份 | 23,006,680.45 | 25.02% |
158 | 601600 | 中国铝业 | 22,977,202.73 | 24.99% |
159 | 000860 | 顺鑫农业 | 22,542,557.12 | 24.51% |
160 | 000559 | 万向钱潮 | 22,363,526.73 | 24.32% |
161 | 600600 | 青岛啤酒 | 22,331,688.61 | 24.29% |
162 | 000997 | 新 大 陆 | 22,177,052.50 | 24.12% |
163 | 600428 | 中远航运 | 22,059,872.07 | 23.99% |
164 | 600415 | 小商品城 | 20,096,075.59 | 21.85% |
165 | 600588 | 用友软件 | 19,805,081.17 | 21.54% |
166 | 600100 | 同方股份 | 19,753,228.84 | 21.48% |
167 | 600289 | 亿阳信通 | 19,035,313.61 | 20.70% |
168 | 000066 | 长城电脑 | 18,387,514.23 | 20.00% |
169 | 600831 | 广电网络 | 18,320,886.51 | 19.92% |
170 | 000937 | 金牛能源 | 17,405,873.06 | 18.93% |
171 | 002106 | 莱宝高科 | 17,276,776.80 | 18.79% |
172 | 000028 | 一致药业 | 17,189,399.79 | 18.69% |
173 | 000157 | 中联重科 | 16,920,938.60 | 18.40% |
174 | 600416 | 湘电股份 | 16,614,767.56 | 18.07% |
175 | 600713 | 南京医药 | 16,407,679.43 | 17.84% |
176 | 600151 | 航天机电 | 16,252,765.10 | 17.67% |
177 | 000960 | 锡业股份 | 16,107,594.30 | 17.52% |
178 | 600026 | 中海发展 | 16,051,274.60 | 17.46% |
179 | 600111 | 包钢稀土 | 14,933,448.76 | 16.24% |
180 | 600880 | 博瑞传播 | 14,827,014.53 | 16.12% |
181 | 601168 | 西部矿业 | 13,765,529.80 | 14.97% |
182 | 000876 | 新 希 望 | 12,593,853.87 | 13.70% |
183 | 600170 | 上海建工 | 12,377,834.73 | 13.46% |
184 | 600557 | 康缘药业 | 11,927,942.00 | 12.97% |
185 | 600456 | 宝钛股份 | 11,847,855.02 | 12.88% |
186 | 000538 | 云南白药 | 11,615,687.24 | 12.63% |
187 | 600162 | 香江控股 | 11,429,306.10 | 12.43% |
188 | 600268 | 国电南自 | 11,074,458.06 | 12.04% |
189 | 600410 | 华胜天成 | 10,618,646.24 | 11.55% |
190 | 600195 | 中牧股份 | 10,251,188.30 | 11.15% |
191 | 000655 | 金岭矿业 | 9,834,722.56 | 10.70% |
192 | 000616 | 亿城股份 | 9,226,636.38 | 10.03% |
193 | 600962 | 国投中鲁 | 9,186,907.00 | 9.99% |
194 | 600125 | 铁龙物流 | 8,833,340.90 | 9.61% |
195 | 600487 | 亨通光电 | 8,123,392.48 | 8.83% |
196 | 600660 | 福耀玻璃 | 8,068,869.48 | 8.77% |
197 | 600001 | 邯郸钢铁 | 7,655,337.46 | 8.33% |
198 | 000545 | *ST 吉药 | 7,434,000.00 | 8.08% |
199 | 600517 | 置信电气 | 7,165,161.49 | 7.79% |
200 | 000978 | 桂林旅游 | 6,506,024.02 | 7.08% |
201 | 600290 | 华仪电气 | 6,254,817.80 | 6.80% |
202 | 600150 | 中国船舶 | 6,210,000.00 | 6.75% |
203 | 000031 | 中粮地产 | 6,132,013.51 | 6.67% |
204 | 000930 | 丰原生化 | 5,776,098.72 | 6.28% |
205 | 600282 | 南钢股份 | 5,487,822.40 | 5.97% |
206 | 600570 | 恒生电子 | 5,389,019.64 | 5.86% |
207 | 600071 | 凤凰光学 | 5,364,587.47 | 5.83% |
208 | 600470 | 六国化工 | 5,008,749.68 | 5.45% |
209 | 600566 | 洪城股份 | 4,913,332.05 | 5.34% |
210 | 600805 | 悦达投资 | 4,845,148.66 | 5.27% |
211 | 600426 | 华鲁恒升 | 4,842,945.00 | 5.27% |
212 | 002078 | 太阳纸业 | 4,837,914.40 | 5.26% |
213 | 600391 | 成发科技 | 4,640,307.33 | 5.05% |
214 | 600215 | 长春经开 | 4,431,805.18 | 4.82% |
215 | 600761 | 安徽合力 | 4,129,581.01 | 4.49% |
216 | 000767 | 漳泽电力 | 3,968,995.92 | 4.32% |
217 | 600967 | 北方创业 | 3,960,635.80 | 4.31% |
218 | 600855 | 航天长峰 | 3,936,972.90 | 4.28% |
219 | 600584 | 长电科技 | 3,705,425.56 | 4.03% |
220 | 000823 | 超声电子 | 2,331,593.73 | 2.54% |
221 | 002005 | 德豪润达 | 2,247,158.25 | 2.44% |
222 | 601601 | 中国太保 | 2,166,400.00 | 2.36% |
223 | 600694 | 大商股份 | 1,950,096.59 | 2.12% |
3、整个报告期内,按新会计准则调整的2007年度买入股票的成交金额为27,280,486,459.86元, 按新会计准则调整的2007年度卖出股票的成交金额为21,329,905,827.40元。
(五)报告期末按券种分类的债券投资组合:
券种 | 市值(元) | 市值占净值比例 |
企业债 | 7,846,304.00 | 0.10% |
可转债 | 2,172,911.21 | 0.03% |
合计 | 10,019,215.21 | 0.13% |
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细:
债券名称 | 市值(元) | 市值占净值比例 |
07上汽债 | 7,846,304.00 | 0.10% |
唐钢转债 | 2,172,911.21 | 0.03% |
合计 | 10,019,215.21 | 0.13% |
(七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细:
权证名称 | 数量 | 成本(元) | 市值(元) | 市值占净值比例 | 获得方式 |
上汽CWB1 | 393,408份 | 3,139,863.10 | 3,574,387.07 | 0.05% | 老股东配售可分离债获配 |
合计 | 393,408份 | 3,139,863.10 | 3,574,387.07 | 0.05% |
(八)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细:
本报告期末本基金无资产支持证券投资。
(九)投资组合报告附注:
1、本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
3、期末其他资产构成:
项目 | 金额(元) |
存出保证金 | 5,593,871.77 |
应收利息 | 407,501.82 |
应收申购款 | 57,164,263.40 |
待摊费用 | 239,564.64 |
应收证券清算款 | 201,910,112.18 |
合计 | 265,315,313.81 |
4、期末本基金持有处于转股期的可转换债券
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、本基金报告期内持有的可分离交易可转债的明细:
名称 | 代码 | 证券属性 | 数量 | 成本(元) | 市值(元) | 获得方式 |
07上汽债 | 126008 | 企业债 | 109,280张 | 7,788,136.90 | 7,846,304.00 | 老股东配售可分离债 |
上汽CWB1 | 580016 | 权证 | 393,408份 | 3,139,863.10 | 3,574,387.07 | 老股东配售可分离债获配 |
八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人
1、报告期末本基金的基金份额持有人户数、持有人结构:
项目 | 份额(份) | 占总份额的比例 |
基金份额持有人户数 | 310, 330户 | |
平均每户持有的基金份额 | 27,193.03 | |
机构投资者持有的基金份额 | 213,698,914.60 | 2.53% |
个人投资者持有的基金份额 | 8,225,114,495.21 | 97.47% |
2、报告期末本基金前十名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例情况:
持有人名称 | 份额(份) | 占总份额的比例 |
中国人寿保险股份有限公司 | 57,675,395.09 | 0.68% |
光大阳光2号集合资产管理计划 | 29,715,516.38 | 0.35% |
华泰紫金2号集合资产管理计划 | 29,715,516.38 | 0.35% |
天治基金管理有限公司 | 22,837,501.43 | 0.27% |
上海国际信托投资有限公司 | 17,854,429.24 | 0.21% |
童建娜 | 15,015,251.51 | 0.18% |
李苗颜 | 13,822,201.43 | 0.16% |
张志标 | 12,061,234.00 | 0.14% |
顾富瑞 | 11,329,812.98 | 0.13% |
孔维伟 | 11,209,325.09 | 0.13% |
3、报告期末基金管理公司从业人员投资本基金的情况:
项 目 | 期末持有本开放式基金份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例 |
基金管理公司持有本基金的从业人员 | 2270.26 | 0.00% |
九、开放式基金份额变动
项目 | 份数(份) |
基金合同生效日的基金份额总额 | 313,493,538.86 |
报告期初基金份额总额 | 80,765.647.10 |
报告期间基金总申购份额 | 9,606,194,157.16 |
报告期间因基金拆分增加的份额 | 1,137,043,216.60 |
报告期间基金总赎回份额 | 2,385,189,611.05 |
报告期末基金份额总额 | 8,438,813,409.81 |
十、重大事件揭示
(一)基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
(二)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人2007年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》,吴鹏不再担任本基金的基金经理。
基金托管人交通银行于2007年10月19日公布了《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》,交通银行资产托管部原总经理阮红同志不再担任资产托管部总经理职务。目前暂由资产托管部谷娜莎副总经理主持资产托管部工作。具体内容请参阅在2007年10月19日《中国证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于基金托管行业高管人员变动的公告》。
2007年12月21日,交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》,谷娜莎同志担任交通银行资产托管部总经理,主持资产托管部工作。具体内容请参阅在2007年12月21日《证券时报》上发布的《交通银行股份有限公司关于谷娜莎基金托管行业高管任职资格的公告》。
(三)本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
(四)报告期内,本基金的投资策略未发生改变。
(五)基金收益分配事项:
2007年3月12日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金第三次分红预告》,2007年3月15日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金调整分红金额的公告》,2007年3月17日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金第三次分红公告》,此次收益分配每10份基金份额派发现金红利4.50元,权益登记日和除息日均为2007年3月16日, 2007年3月20日进行现金红利发放。
(六)本基金自基金合同生效以来,未变更过会计师事务所。本报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬为柒万元整。目前的审计机构已提供审计服务的连续年限为自2006年1月20日至今。
(七)报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
(八)基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
1、基金专用席位的选择标准和程序:
(1)经营行为规范,近一年内无重大违规行为;
(2)公司财务状况良好;
(3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
(4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
(5)建立了广泛的信息网络,能及时准确地提供信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后,确定证券的席位作为本基金专用交易席位,并签订席位租用协议。
2、报告期内租用证券公司席位交易的变更情况
报告期内本基金新增中信证券、华泰证券、东北证券、联合证券各1个席位。
3、报告期内租用证券公司交易席位的数量、股票交易量和佣金提取情况
券商名称 | 席位数量 | 股票交易量(元) | 占股票交易 总量比例 | 应付佣金(元) | 占佣金总量比例 |
海通证券 | 1 | 10,282,097,204.62 | 21.17% | 8,431,284.11 | 21.49% |
银河证券 | 1 | 6,878,302,703.86 | 14.16% | 5,640,153.13 | 14.38% |
长江证券 | 1 | 3,365,744,961.13 | 6.93% | 2,633,720.77 | 6.71% |
齐鲁证券 | 1 | 7,202,413,398.85 | 14.83% | 5,635,948.73 | 14.36% |
金元证券 | 1 | 3,959,383,538.59 | 8.15% | 3,246,674.42 | 8.28% |
中原证券 | 1 | 120,125,417.08 | 0.25% | 69,974.01 | 0.18% |
华泰证券 | 1 | 3,590,278,698.54 | 7.39% | 2,944,002.60 | 7.50% |
中信证券 | 1 | 8,463,333,046.68 | 17.42% | 6,939,903.40 | 17.69% |
东北证券 | 1 | 4,718,477,890.57 | 9.71% | 3,692,247.54 | 9.41% |
厦门证券 | 1 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
联合证券 | 1 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
合计 | 11 | 48,580,156,859.92 | 100.00% | 39,233,908.71 | 100.00% |
注:上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金。
4、报告期内未通过各券商交易席位进行债券、回购、权证交易。
(九)本报告期内发生的其他重要事项(信息披露报纸为:中国证券报、上海证券报、证券时报):
1、2007年1月22日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金季度报告(2006年第4季度)》。
2、2007年2月3日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《关于通过中信建投证券网上交易系统申购天治基金管理有限公司旗下基金实行费率优惠的公告》。
3、2007年3月6日在《中国证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2007年3月)》。
4、、2007年3月17日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于变更直销资金账户的公告》。
5、2007年3月27日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金年度报告摘要(2006年)》。
6、2007年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金季度报告(2007年第1季度)》。
7、2007年5月30日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于增加代销机构的公告》。
8、2007年6月13日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于增加兴业银行为代销机构暨在兴业银行自助渠道开展申购费率优惠活动的公告》。
9、2007年7月14日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于增加注册资本和变更股东出资比例的公告》。
10、2007年7月18日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金季度报告(2007年第2季度)》。
11、2007年7月24日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)上市交易公告书》。
12、2007年7月30日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)上市交易提示性公告》。
13、2007年8月1日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)场内交易价格异常波动的提示性公告》、《关于通过兴业证券网上交易系统申购天治基金管理有限公司旗下基金实行费率优惠的公告》。
14、2007年8月10日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于旗下基金参加申银万国证券非现场交易费率优惠活动的公告》。
15、2007年8月15日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于增加齐鲁证券为代销机构的公告》。
16、2007年8月20日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于旗下基金参加联合证券网上交易费率优惠活动的公告》。
17、2007年8月29日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长基金半年度报告摘要(2007年)》。
18、2007年9月3日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要(2007年9月)》。
19、2007年9月26日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)关于实施基金份额拆分、限量持续销售及修改基金合同的公告》。
20、2007年9月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行基金定投业务推广活动的公告》。
21、2007年9月29日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同中估值部分的公告》。
22、2007年10月8日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于增加上海浦东发展银行为代销机构的公告》。
23、2007年10月12日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)关于增加中国民生银行为代销机构的公告》。
24、2007年10月13日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)关于增加中信银行为代销机构的公告》。
25、2007年10月17日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《关于天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)基金份额拆分比例的公告》。
26、2007年10月26日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)季度报告(2007年第3季度)》。
27、2007年10月31日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于向中国建设银行龙卡储蓄卡持卡人开通基金网上交易业务的公告》。
28、2007年11月7日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于统一调整旗下基金直销网点追加申购金额限制的公告》。
29、2007年11月15日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于旗下基金参加华泰证券网上交易费率优惠活动的公告》。
30、2007年11月21日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于增加建设银行为旗下四只基金代销机构的公告》。
31、2007年11月22日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于基金网上交易业务开通“银联通”资金结算方式的公告》。
32、2007年12月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于运用固有资金申购天治核心成长基金的公告》。
33、2007年12月18日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)关于增加中国农业银行为代销机构的公告》。
34、2007年12月26日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)关于增加兴业证券为代销机构的公告》。
35、2007年12月28日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《天治基金管理有限公司关于天治核心成长基金暂停申购业务的公告》。
天治基金管理有限公司
2008年3月28日