四、报告期内股票投资组合的重大变动
(一)报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
注:以下“累计买入金额”上半年按旧会计核算办法统计,下半年按新会计核算办法统计
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入金额(元) | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600050 | 中国联通 | 504,878,983.64 | 773.49% |
2 | 600016 | 民生银行 | 250,416,142.34 | 383.64% |
3 | 600900 | 长江电力 | 208,449,258.70 | 319.35% |
4 | 601398 | 工商银行 | 200,257,544.81 | 306.80% |
5 | 600102 | 莱钢股份 | 190,063,455.95 | 291.18% |
6 | 600028 | 中国石化 | 168,559,776.46 | 258.24% |
7 | 600030 | 中信证券 | 167,965,400.89 | 257.33% |
8 | 000839 | 中信国安 | 160,338,928.76 | 245.64% |
9 | 000402 | 金 融 街 | 157,396,212.79 | 241.13% |
10 | 600005 | 武钢股份 | 154,430,244.69 | 236.59% |
11 | 002095 | 网盛科技 | 151,770,421.30 | 232.52% |
12 | 600887 | 伊利股份 | 151,698,477.20 | 232.41% |
13 | 600036 | 招商银行 | 142,717,119.07 | 218.65% |
14 | 000001 | 深发展A | 135,678,544.12 | 207.86% |
15 | 000983 | 西山煤电 | 127,555,022.19 | 195.42% |
16 | 600096 | 云天化 | 121,627,450.40 | 186.34% |
17 | 601006 | 大秦铁路 | 117,379,266.77 | 179.83% |
18 | 601857 | 中国石油 | 109,768,825.81 | 168.17% |
19 | 600438 | 通威股份 | 101,799,204.76 | 155.96% |
20 | 000858 | 五 粮 液 | 100,492,141.62 | 153.96% |
21 | 600320 | 振华港机 | 99,161,955.26 | 151.92% |
22 | 601318 | 中国平安 | 95,295,365.02 | 145.99% |
23 | 600009 | 上海机场 | 92,837,879.81 | 142.23% |
24 | 000069 | 华侨城A | 91,506,664.53 | 140.19% |
25 | 000729 | 燕京啤酒 | 85,613,526.15 | 131.16% |
26 | 601333 | 广深铁路 | 84,484,045.31 | 129.43% |
27 | 601666 | 平煤天安 | 81,963,195.56 | 125.57% |
28 | 600428 | 中远航运 | 79,009,733.97 | 121.04% |
29 | 000539 | 粤电力A | 78,819,230.81 | 120.75% |
30 | 600675 | 中华企业 | 77,585,250.81 | 118.86% |
31 | 000060 | 中金岭南 | 76,388,871.84 | 117.03% |
32 | 002025 | 航天电器 | 75,114,125.08 | 115.08% |
33 | 600832 | 东方明珠 | 72,937,069.36 | 111.74% |
34 | 000629 | 攀钢钢钒 | 72,896,998.40 | 111.68% |
35 | 000630 | 铜陵有色 | 70,727,487.74 | 108.36% |
36 | 600000 | 浦发银行 | 70,600,466.40 | 108.16% |
37 | 002128 | 露天煤业 | 69,178,363.85 | 105.98% |
38 | 600071 | 凤凰光学 | 66,471,526.46 | 101.84% |
39 | 600713 | 南京医药 | 59,305,327.90 | 90.86% |
40 | 000063 | 中兴通讯 | 57,962,505.07 | 88.80% |
41 | 600019 | 宝钢股份 | 56,784,645.94 | 87.00% |
42 | 601628 | 中国人寿 | 55,779,164.27 | 85.46% |
43 | 600779 | 水井坊 | 53,066,459.13 | 81.30% |
44 | 002155 | 辰州矿业 | 52,440,056.48 | 80.34% |
45 | 600362 | 江西铜业 | 50,458,427.49 | 77.30% |
46 | 000800 | 一汽轿车 | 50,329,855.74 | 77.11% |
47 | 002001 | 新 和 成 | 47,032,368.04 | 72.05% |
48 | 000401 | 冀东水泥 | 46,056,178.13 | 70.56% |
49 | 600662 | 强生控股 | 45,595,047.06 | 69.85% |
50 | 600895 | 张江高科 | 44,760,753.78 | 68.57% |
51 | 600467 | 好当家 | 44,621,990.90 | 68.36% |
52 | 000616 | 亿城股份 | 42,619,979.26 | 65.29% |
53 | 000066 | 长城电脑 | 42,219,925.46 | 64.68% |
54 | 600098 | 广州控股 | 40,851,903.68 | 62.59% |
55 | 600029 | 南方航空 | 40,764,131.87 | 62.45% |
56 | 000898 | 鞍钢股份 | 36,251,680.02 | 55.54% |
57 | 600886 | 国投电力 | 36,240,846.13 | 55.52% |
58 | 600270 | 外运发展 | 35,704,750.06 | 54.70% |
59 | 000002 | 万 科A | 35,489,057.82 | 54.37% |
60 | 600820 | 隧道股份 | 34,061,131.01 | 52.18% |
61 | 600628 | 新世界 | 33,529,968.82 | 51.37% |
62 | 002106 | 莱宝高科 | 33,276,241.41 | 50.98% |
63 | 000709 | 唐钢股份 | 31,695,489.73 | 48.56% |
64 | 600266 | 北京城建 | 31,641,526.85 | 48.48% |
65 | 600598 | 北大荒 | 31,623,574.50 | 48.45% |
66 | 600690 | 青岛海尔 | 31,316,245.39 | 47.98% |
67 | 600884 | 杉杉股份 | 31,061,594.98 | 47.59% |
68 | 601111 | 中国国航 | 30,537,743.96 | 46.78% |
69 | 000031 | 中粮地产 | 29,294,167.54 | 44.88% |
70 | 002022 | 科华生物 | 28,932,334.39 | 44.33% |
71 | 600879 | 火箭股份 | 28,529,298.84 | 43.71% |
72 | 000758 | 中色股份 | 28,420,473.22 | 43.54% |
73 | 601939 | 建设银行 | 28,381,604.16 | 43.48% |
74 | 600117 | 西宁特钢 | 28,028,078.42 | 42.94% |
75 | 601919 | 中国远洋 | 27,559,531.81 | 42.22% |
76 | 600702 | 沱牌曲酒 | 27,537,327.21 | 42.19% |
77 | 600001 | 邯郸钢铁 | 27,285,122.04 | 41.80% |
78 | 600188 | 兖州煤业 | 26,861,283.05 | 41.15% |
79 | 600640 | 中卫国脉 | 26,850,159.52 | 41.14% |
80 | 000581 | 威孚高科 | 26,734,516.54 | 40.96% |
81 | 600684 | 珠江实业 | 25,224,331.76 | 38.64% |
82 | 600665 | 天地源 | 25,180,329.30 | 38.58% |
83 | 600048 | 保利地产 | 24,747,412.66 | 37.91% |
84 | 600649 | 原水股份 | 24,230,129.86 | 37.12% |
85 | 601001 | 大同煤业 | 24,203,776.12 | 37.08% |
86 | 600316 | 洪都航空 | 24,054,426.46 | 36.85% |
87 | 000869 | 张 裕A | 23,699,895.61 | 36.31% |
88 | 600208 | 新湖中宝 | 23,674,614.34 | 36.27% |
89 | 002061 | 江山化工 | 23,053,102.20 | 35.32% |
90 | 000937 | 金牛能源 | 22,472,664.83 | 34.43% |
91 | 601005 | 重庆钢铁 | 22,277,659.93 | 34.13% |
92 | 600058 | 五矿发展 | 20,334,418.76 | 31.15% |
93 | 000559 | 万向钱潮 | 19,742,983.01 | 30.25% |
94 | 600812 | 华北制药 | 19,336,279.22 | 29.62% |
95 | 600004 | 白云机场 | 18,644,302.63 | 28.56% |
96 | 000568 | 泸州老窖 | 17,922,285.68 | 27.46% |
97 | 600219 | 南山铝业 | 16,788,209.98 | 25.72% |
98 | 600748 | 上实发展 | 16,215,922.02 | 24.84% |
99 | 600997 | 开滦股份 | 16,135,051.03 | 24.72% |
100 | 600100 | 同方股份 | 15,955,705.10 | 24.44% |
101 | 000089 | 深圳机场 | 15,123,063.82 | 23.17% |
102 | 600409 | 三友化工 | 15,111,691.16 | 23.15% |
103 | 600075 | 新疆天业 | 15,070,032.39 | 23.09% |
104 | 600563 | 法拉电子 | 14,960,915.24 | 22.92% |
105 | 000837 | 秦川发展 | 14,197,816.50 | 21.75% |
106 | 600196 | 复星医药 | 14,176,845.28 | 21.72% |
107 | 600971 | 恒源煤电 | 13,984,368.15 | 21.42% |
108 | 600006 | 东风汽车 | 13,558,084.58 | 20.77% |
109 | 000039 | 中集集团 | 13,523,222.10 | 20.72% |
110 | 600725 | 云维股份 | 13,408,885.27 | 20.54% |
111 | 600995 | 文山电力 | 11,701,720.21 | 17.93% |
112 | 600838 | 上海九百 | 11,209,948.41 | 17.17% |
113 | 600482 | 风帆股份 | 10,922,319.46 | 16.73% |
114 | 600426 | 华鲁恒升 | 10,231,806.55 | 15.68% |
115 | 600415 | 小商品城 | 10,211,694.00 | 15.64% |
116 | 600358 | 国旅联合 | 8,931,161.50 | 13.68% |
117 | 600597 | 光明乳业 | 8,424,962.15 | 12.91% |
118 | 600561 | 江西长运 | 8,256,773.45 | 12.65% |
119 | 000831 | 关铝股份 | 7,731,029.73 | 11.84% |
120 | 600322 | 天房发展 | 7,503,020.02 | 11.49% |
121 | 600835 | 上海机电 | 7,161,911.93 | 10.97% |
122 | 600488 | 天药股份 | 7,154,203.38 | 10.96% |
123 | 000960 | 锡业股份 | 6,953,054.57 | 10.65% |
124 | 600169 | 太原重工 | 6,273,168.52 | 9.61% |
125 | 600022 | 济南钢铁 | 6,042,191.21 | 9.26% |
126 | 000973 | 佛塑股份 | 4,997,844.69 | 7.66% |
127 | 600470 | 六国化工 | 4,783,933.60 | 7.33% |
128 | 000912 | 泸 天 化 | 4,487,979.32 | 6.88% |
129 | 600012 | 皖通高速 | 4,437,273.33 | 6.80% |
130 | 000488 | 晨鸣纸业 | 4,164,870.79 | 6.38% |
131 | 600795 | 国电电力 | 3,924,279.21 | 6.01% |
132 | 600519 | 贵州茅台 | 2,918,637.80 | 4.47% |
133 | 000807 | 云铝股份 | 2,829,367.49 | 4.33% |
134 | 600600 | 青岛啤酒 | 2,713,162.75 | 4.16% |
135 | 600161 | 天坛生物 | 2,450,000.00 | 3.75% |
136 | 600584 | 长电科技 | 2,439,972.03 | 3.74% |
137 | 000878 | 云南铜业 | 2,382,695.96 | 3.65% |
138 | 601002 | 晋亿实业 | 2,377,956.93 | 3.64% |
139 | 600072 | 中船股份 | 2,300,125.67 | 3.52% |
140 | 600469 | 风神股份 | 2,295,479.55 | 3.52% |
141 | 600183 | 生益科技 | 1,990,285.95 | 3.05% |
142 | 601998 | 中信银行 | 1,653,000.00 | 2.53% |
143 | 600257 | 洞庭水殖 | 1,369,939.20 | 2.10% |
(一)报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
注:以下“累计卖出金额”按清算金额核算统计
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额(元) | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600050 | 中国联通 | 416,099,616.70 | 637.47% |
2 | 600016 | 民生银行 | 261,552,500.62 | 400.70% |
3 | 600900 | 长江电力 | 233,924,696.78 | 358.38% |
4 | 600102 | 莱钢股份 | 213,284,859.43 | 326.76% |
5 | 601398 | 工商银行 | 208,167,909.96 | 318.92% |
6 | 600028 | 中国石化 | 207,965,026.93 | 318.61% |
7 | 000402 | 金 融 街 | 181,705,947.85 | 278.38% |
8 | 000983 | 西山煤电 | 167,855,534.67 | 257.16% |
9 | 600005 | 武钢股份 | 161,689,140.77 | 247.71% |
10 | 000839 | 中信国安 | 157,774,701.74 | 241.71% |
11 | 600036 | 招商银行 | 131,210,302.48 | 201.02% |
12 | 600887 | 伊利股份 | 121,821,145.78 | 186.63% |
13 | 600320 | 振华港机 | 113,934,503.71 | 174.55% |
14 | 600009 | 上海机场 | 109,890,473.38 | 168.35% |
15 | 600096 | 云天化 | 99,260,407.64 | 152.07% |
16 | 600030 | 中信证券 | 96,883,459.55 | 148.43% |
17 | 000729 | 燕京啤酒 | 96,775,564.57 | 148.26% |
18 | 000539 | 粤电力A | 96,254,634.28 | 147.46% |
19 | 601006 | 大秦铁路 | 89,654,029.40 | 137.35% |
20 | 601333 | 广深铁路 | 89,166,257.59 | 136.60% |
21 | 000001 | 深发展A | 89,066,053.69 | 136.45% |
22 | 600832 | 东方明珠 | 87,049,803.88 | 133.36% |
23 | 601666 | 平煤天安 | 85,945,676.01 | 131.67% |
24 | 002001 | 新 和 成 | 85,471,071.39 | 130.94% |
25 | 000060 | 中金岭南 | 84,540,035.19 | 129.52% |
26 | 600438 | 通威股份 | 83,851,167.82 | 128.46% |
27 | 600675 | 中华企业 | 83,599,648.21 | 128.08% |
28 | 601318 | 中国平安 | 83,252,982.10 | 127.55% |
29 | 601857 | 中国石油 | 79,901,511.80 | 122.41% |
30 | 002095 | 网盛科技 | 76,823,878.30 | 117.70% |
31 | 600019 | 宝钢股份 | 73,464,430.35 | 112.55% |
32 | 600071 | 凤凰光学 | 70,485,783.87 | 107.99% |
33 | 600428 | 中远航运 | 62,858,304.01 | 96.30% |
34 | 600895 | 张江高科 | 61,639,428.28 | 94.43% |
35 | 000069 | 华侨城A | 60,252,844.71 | 92.31% |
36 | 600362 | 江西铜业 | 58,660,462.57 | 89.87% |
37 | 600662 | 强生控股 | 58,537,638.95 | 89.68% |
38 | 000401 | 冀东水泥 | 58,238,873.67 | 89.22% |
39 | 002025 | 航天电器 | 57,196,643.60 | 87.63% |
40 | 601628 | 中国人寿 | 56,327,161.99 | 86.29% |
41 | 000800 | 一汽轿车 | 51,559,086.71 | 78.99% |
42 | 600467 | 好当家 | 50,966,313.05 | 78.08% |
43 | 600266 | 北京城建 | 47,360,928.95 | 72.56% |
44 | 600000 | 浦发银行 | 44,078,564.60 | 67.53% |
45 | 601111 | 中国国航 | 43,827,859.27 | 67.15% |
46 | 000616 | 亿城股份 | 43,473,003.35 | 66.60% |
47 | 600820 | 隧道股份 | 42,996,842.42 | 65.87% |
48 | 600628 | 新世界 | 42,610,360.81 | 65.28% |
49 | 600029 | 南方航空 | 42,588,356.04 | 65.25% |
50 | 600884 | 杉杉股份 | 42,232,748.43 | 64.70% |
51 | 600886 | 国投电力 | 41,473,926.29 | 63.54% |
52 | 600188 | 兖州煤业 | 40,768,294.87 | 62.46% |
53 | 000066 | 长城电脑 | 40,243,895.24 | 61.65% |
54 | 600270 | 外运发展 | 38,946,710.86 | 59.67% |
55 | 002022 | 科华生物 | 37,148,744.72 | 56.91% |
56 | 000629 | 攀钢钢钒 | 36,794,643.16 | 56.37% |
57 | 600713 | 南京医药 | 36,739,683.66 | 56.29% |
58 | 000002 | 万 科A | 36,409,212.06 | 55.78% |
59 | 600098 | 广州控股 | 36,220,679.78 | 55.49% |
60 | 000709 | 唐钢股份 | 36,044,975.81 | 55.22% |
61 | 002106 | 莱宝高科 | 35,288,001.83 | 54.06% |
62 | 600001 | 邯郸钢铁 | 35,133,207.24 | 53.82% |
63 | 600598 | 北大荒 | 34,600,845.14 | 53.01% |
64 | 600690 | 青岛海尔 | 34,043,254.64 | 52.16% |
65 | 601939 | 建设银行 | 29,502,260.57 | 45.20% |
66 | 000858 | 五 粮 液 | 28,668,728.67 | 43.92% |
67 | 600649 | 原水股份 | 27,818,986.10 | 42.62% |
68 | 600665 | 天地源 | 27,485,707.70 | 42.11% |
69 | 002061 | 江山化工 | 27,278,312.87 | 41.79% |
70 | 600684 | 珠江实业 | 27,131,050.54 | 41.57% |
71 | 600316 | 洪都航空 | 25,649,589.45 | 39.30% |
72 | 000937 | 金牛能源 | 25,189,056.38 | 38.59% |
73 | 600048 | 保利地产 | 24,286,984.23 | 37.21% |
74 | 000581 | 威孚高科 | 23,762,269.49 | 36.40% |
75 | 601005 | 重庆钢铁 | 23,618,902.90 | 36.18% |
76 | 600100 | 同方股份 | 22,559,470.32 | 34.56% |
77 | 000559 | 万向钱潮 | 22,176,912.16 | 33.98% |
78 | 000031 | 中粮地产 | 21,634,646.80 | 33.14% |
79 | 600812 | 华北制药 | 20,702,871.74 | 31.72% |
80 | 600208 | 新湖中宝 | 19,813,365.54 | 30.35% |
81 | 601001 | 大同煤业 | 19,512,106.20 | 29.89% |
82 | 600219 | 南山铝业 | 18,631,966.31 | 28.54% |
83 | 000837 | 秦川发展 | 17,034,174.53 | 26.10% |
84 | 600409 | 三友化工 | 16,986,931.62 | 26.02% |
85 | 000089 | 深圳机场 | 16,284,224.36 | 24.95% |
86 | 600640 | 中卫国脉 | 15,822,768.35 | 24.24% |
87 | 600748 | 上实发展 | 15,718,065.45 | 24.08% |
88 | 600482 | 风帆股份 | 15,366,347.94 | 23.54% |
89 | 600725 | 云维股份 | 15,252,048.04 | 23.37% |
90 | 600997 | 开滦股份 | 15,144,255.21 | 23.20% |
91 | 600075 | 新疆天业 | 14,812,224.35 | 22.69% |
92 | 600971 | 恒源煤电 | 14,811,651.56 | 22.69% |
93 | 600006 | 东风汽车 | 14,567,481.97 | 22.32% |
94 | 000039 | 中集集团 | 14,542,779.83 | 22.28% |
95 | 600563 | 法拉电子 | 14,393,435.59 | 22.05% |
96 | 600838 | 上海九百 | 13,175,042.60 | 20.18% |
97 | 600322 | 天房发展 | 12,790,335.88 | 19.60% |
98 | 600004 | 白云机场 | 11,782,318.23 | 18.05% |
99 | 600995 | 文山电力 | 11,776,716.58 | 18.04% |
100 | 000960 | 锡业股份 | 10,932,729.80 | 16.75% |
101 | 600058 | 五矿发展 | 10,918,249.44 | 16.73% |
102 | 600426 | 华鲁恒升 | 10,509,300.69 | 16.10% |
103 | 000972 | 新 中 基 | 9,805,678.20 | 15.02% |
104 | 600597 | 光明乳业 | 9,639,331.33 | 14.77% |
105 | 601919 | 中国远洋 | 8,573,356.78 | 13.13% |
106 | 600415 | 小商品城 | 8,375,204.51 | 12.83% |
107 | 600488 | 天药股份 | 8,087,953.60 | 12.39% |
108 | 000831 | 关铝股份 | 7,977,713.50 | 12.22% |
(三)报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
买入股票成本总额(元) | 卖出股票收入总额(元) |
7,218,976,977.19 | 6,603,323,657.23 |
五、报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 市 值(元) | 市值占基金资产净值比例 |
1 | 国债 | 448,823,448.80 | 20.37% |
2 | 金融债 | - | - |
3 | 央行票据 | - | - |
4 | 企业债 | - | - |
5 | 可转债 | 354,971.10 | 0.02% |
合计 | 449,178,419.90 | 20.39% |
六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序 号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量 | 市 值(元) | 市值占基金资产净值比例 |
1 | 010103 | 21国债(3) | 2,099,700 | 210,935,862.00 | 9.57% |
2 | 010004 | 20国债(4) | 807,410 | 84,019,084.60 | 3.81% |
3 | 009908 | 99国债(8) | 702,740 | 70,878,356.40 | 3.22% |
4 | 010210 | 02国债(10) | 284,900 | 28,153,818.00 | 1.28% |
5 | 010115 | 21国债(15) | 186,410 | 18,745,389.60 | 0.85% |
注:本报告期末本基金投资债券10只。
七、投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、本基金其他资产的构成
单位:元
项目 | 金额 |
存出保证金 | 1,608,961.18 |
应收证券清算款 | 42,798,309.63 |
应收利息 | 7,759,830.66 |
应收申购款 | 43,108,604.54 |
合计 | 95,275,706.01 |
4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、权证投资情况
报告期内本基金未主动投资权证,也未因股权分置改革被动持有权证,期末本基金持有的权证资产为零。
6、投资分离交易可转债情况
本报告期内本基金未投资分离交易可转债。
7、投资资产支持证券情况
报告期内本基金未投资资产支持证券。
8、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金
第八章 基金份额持有人情况
一、报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数: | 68,992户 |
报告期末平均每户持有的基金份额: | 28,923.90份 |
二、报告期末基金份额持有人结构
项目 | 数量(份) | 占总份额的比例 |
基金份额总额: | 1,995,517,599.40 | 100% |
其中:机构投资者持有的基金份额 | 24,249,924.93 | 1.22% |
个人投资者持有的基金份额 | 1,971,267,674.47 | 98.78% |
三、报告期末本基金管理人员工持有本基金情况
报告期末本基金管理人员工持有本基金户数: | -- |
报告期末本基金管理人员工持有本基金份额: | -- |
报告期末本基金管理人员工持有本基金份额占总份额比例: | -- |
第九章 开放式基金份额变动情况
本基金份额变动情况如下:
单位:份
基金合同生效日的基金份额总额 | 1,517,181,953.95 |
本报告期期初基金份额总额 | 45,677,086.40 |
本报告期期间总申购份额 | 3,649,494,121.57 |
拆分增加的份额 | 578,105,148.22 |
本报告期期间总赎回份额 | 2,277,758,756.79 |
本报告期期末基金份额总额 | 1,995,517,599.40 |
第十章 重大事件揭示
一、在本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
二、基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动情况:
1、公司原督察长朱剑彪先生因个人原因于2007年3月向公司董事会提出辞职请求,经公司第二届董事会第十四次会议审议通过,同意其辞职请求,免去其所担任的督察长职务,经同次会议审议通过,决定聘请刘平先生担任公司督察长。
2、公司原督察长刘平先生因个人原因于2007年8月向公司董事会提出辞职请求,经金鹰基金管理有限公司第二届董事会第十七次会议审议通过,同意其辞职请求,免去其所担任的督察长职务。经同次会议审议通过,拟聘请苏文锋先生担任代理督察长职务,有关程序正在办理中。
苏文锋先生简历:
苏文锋先生,拟任代理督察长,1965年出生,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,2006年3月起担任金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监。
3、报告期内,本基金托管人的托管部门原总经理秦立儒先生已于2007年11月27日调任其他岗位,即日起由董杰先生担任托管部门负责人。
三、本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
四、本年度本基金投资策略没有改变。
五、本年度本基金收益分配情况:本基金于2007年4月9日公告向截止2007年4月9日止登记在册的全体持有人发放收益人民币144,502,994.35元,每10份基金单位可取得分配收益人民币10.30元。
六、本基金本年度聘请的会计师事务所没有发生变更。本报告年度本基金应支付该会计师事务所审计费用为人民币56,000.00元。该会计事务所已连续三年为本基金提供审计服务。
七、本基金的基金管理人、基金托管人托管业务部门及其高级管理人员没有受到监管部门的稽查或处罚。
八、本基金租用专用交易席位事宜的情况:
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定要求及金鹰成份股优选证券投资基金基金合同规定的选择券商的标准,本基金管理人择定从以下证券经营机构租用基金交易专用席位:海通证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司,中国银河证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国金证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、光大证券股份有限公司。
本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其席位作为本基金的专用交易席位。基金专用交易席位的选择标准如下:
(1) 经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
(2) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
(3) 具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
基金专用交易席位的选择程序如下:
(1) 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
(2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
1、本报告期内,各席位券商股票、国债及回购交易、权证交易和佣金情况如下:
(1)股票交易情况与佣金情况:
券 商 | 席位数量 | 股票成交量 | 占成交总量比例 | 应付佣金 | 占佣金总量比例 |
海通证券 | 1 | 2,606,331,168.47 | 18.88% | 2,136,463.25 | 19.15% |
广州证券 | 1 | 2,779,648,520.41 | 20.14% | 2,175,097.10 | 19.50% |
东吴证券 | 1 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
国泰君安 | 1 | 2,620,177,250.44 | 18.98% | 2,146,768.59 | 19.25% |
万联证券 | 1 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
申银万国 | 1 | 25,480,754.82 | 0.18% | 20,874.18 | 0.19% |
中金公司 | 1 | 182,644,672.23 | 1.32% | 149,148.34 | 1.34% |
银河证券 | 1 | 2,024,126,354.33 | 14.67% | 1,655,996.56 | 14.85% |
联合证券 | 1 | 752,434,596.36 | 5.45% | 588,784.43 | 5.28% |
平安证券 | 1 | 962,078,242.43 | 6.97% | 784,996.57 | 7.04% |
安信证券 | 1 | 1,356,097,970.94 | 9.83% | 1,110,645.69 | 9.96% |
国金证券 | 1 | 492,574,771.69 | 3.57% | 385,442.69 | 3.46% |
国信证券 | 1 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
光大证券 | 1 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
合计 | 14 | 13,810,594,302.12 | 100.00% | 11,154,217.40 | 100.00% |
(2)债券及回购交易情况:
券 商 | 债券成交量 | 占成交总量比例 | 回购成交量 | 占成交总量比例 |
海通证券 | 71,690,368.10 | 5.99% | 0.00 | 0.00% |
国泰君安 | 174,342,725.90 | 14.57% | 0.00 | 0.00% |
申银万国 | 2,002,544.20 | 0.17% | 0.00 | 0.00% |
中金公司 | 61,029,924.40 | 5.10% | 0.00 | 0.00% |
银河证券 | 372,101,215.70 | 31.09% | 0.00 | 0.00% |
平安证券 | 383,562,893.00 | 32.05% | 0.00 | 0.00% |
安信证券 | 132,082,834.10 | 11.04% | 0.00 | 0.00% |
国金证券 | 122,223.50 | 0.01% | 0.00 | 0.00% |
合计 | 1,196,934,728.90 | 100.00% | 0.00 | 0.00% |
注:债券及回购交易不支付佣金。
(3)权证交易情况:
券 商 | 权证成交量 | 占成交总量比例 |
广州证券 | 5,996,336.09 | 100.00% |
合计 | 5,996,336.09 | 100.00% |
2、本年度本基金新增租用交易席位七个,其中联合证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国金证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、光大证券股份有限公司交易席位各一个;减少万联证券有限责任公司交易席位一个。
九、本报告期本基金披露过的其他事项:
公告事项 | 信息披露报纸名称 | 披露日期 |
关于金鹰基金管理有限公司旗下基金实施新会计准则的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-2 |
金鹰基金管理有限公司关于变更督察长的公告 | 证券时报 | 2007-7-13 |
金鹰基金管理有限公司关于修改金鹰成份股优选基金基金合同的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-28 |
金鹰基金管理有限公司关于对金鹰成份股优选证券投资基金实施基金份额拆分的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-14 |
关于金鹰基金管理有限公司新增代销机构的公告(平安证券) | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-16 |
金鹰成份股优选证券投资基金实施基金份额拆分修改基金合同的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-19 |
金鹰基金管理有限公司关于向中国建设银行龙卡储蓄卡持卡人开通基金网上交易业务的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-19 |
金鹰成份股优选证券投资基金关于暂停申购的提示性公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-21 |
金鹰基金管理有限公司关于增加中国邮政储蓄银行为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-22 |
公告 | 证券时报 | 2007-11-24 |
金鹰成份股优选证券投资基金实施基金份额拆分的提示性公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-26 |
金鹰成份股优选证券投资基金关于基金份额拆分比例的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-11-27 |
金鹰基金管理有限公司关于新增江南证券为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-21 |
金鹰基金管理有限公司关于新增安信证券为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-24 |
第十一章 备查文件
一、备查文件目录:
1、中国证监会批准金鹰成份股优选证券投资基金发行及募集的文件。
2、《金鹰成份股优选证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰成份股优选证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值、季度报告、更新的招募说明书及其他临时公告。
二、存放地点:
广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼
三、查阅方式:
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人金鹰基金管理有限公司。
客户服务中心电话:020-83936180
网址:http://www.gefund.com.cn
金鹰基金管理有限公司
2008年3月28日