行业 | 市值(人民币元) | 占基金资产净值比例(%) |
A 农、林、牧、渔业 | 28,993,311.28 | 0.63 |
B 采掘业 | 439,452,749.30 | 9.62 |
C 制造业 | 1,266,170,790.43 | 27.73 |
C0 食品、饮料 | 174,020,500.00 | 3.81 |
C1 纺织、服装、皮毛 | 40,186,560.40 | 0.88 |
C2 木材、家具 | 84,041,830.35 | 1.84 |
C3 造纸、印刷 | 45,821,760.00 | 1.00 |
C4 石油、化学、塑胶、塑料 | 95,199,128.94 | 2.08 |
C5 电子 | 2,137,267.58 | 0.05 |
C6 金属、非金属 | 458,927,548.76 | 10.05 |
C7 机械、设备、仪表 | 267,024,194.40 | 5.85 |
C8 医药、生物制品 | 63,320,000.00 | 1.39 |
C9 其他制造业 | 35,492,000.00 | 0.78 |
D 电力、煤气及水的生产和供应业 | 47,407,461.44 | 1.04 |
E 建筑业 | 83,599,347.30 | 1.83 |
F 交通运输、仓储业 | 195,688,455.36 | 4.28 |
G 信息技术业 | 230,986,769.67 | 5.06 |
H 批发和零售贸易 | 135,805,577.81 | 2.97 |
I 金融、保险业 | 977,041,134.38 | 21.39 |
J 房地产业 | 300,615,552.40 | 6.58 |
K 社会服务业 | 52,369,873.77 | 1.15 |
L 传播与文化产业 | 331,392.28 | 0.01 |
M 综合类 | 0.00 | 0.00 |
合 计 | 3,758,462,415.42 | 82.30 |
3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 库存数量(股) | 期末市值 (人民币元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
1 | 601318 | 中国平安 | 2,600,000 | 275,860,000.00 | 6.04% |
2 | 600406 | 国电南瑞 | 6,076,770 | 190,324,436.40 | 4.17% |
3 | 000002 | 万 科A | 6,060,000 | 174,770,400.00 | 3.83% |
4 | 000895 | 双汇发展 | 2,950,000 | 174,020,500.00 | 3.81% |
5 | 601919 | 中国远洋 | 3,800,000 | 162,108,000.00 | 3.55% |
6 | 600036 | 招商银行 | 3,900,000 | 154,557,000.00 | 3.38% |
7 | 601088 | 中国神华 | 2,000,000 | 131,220,000.00 | 2.87% |
8 | 600005 | 武钢股份 | 6,600,000 | 130,020,000.00 | 2.85% |
9 | 000831 | 关铝股份 | 4,008,568 | 121,299,267.68 | 2.66% |
10 | 600030 | 中信证券 | 1,200,000 | 107,124,000.00 | 2.35% |
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于中海基金管理有限公司网站(www.zhfund.com)的年度报告正文
4、报告期内股票投资组合的重大变动
(1)报告期内累计买入、卖出股票金额占期初基金资产净值比例超过2%的股票明细
累计买入金额占期初基金资产净值比例超过2%的股票明细 | ||||
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入金额(元) | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 601318 | 中国平安 | 724,878,007.68 | 59.33% |
2 | 600036 | 招商银行 | 710,274,842.00 | 58.13% |
3 | 600030 | 中信证券 | 705,291,275.26 | 57.73% |
4 | 000002 | 万 科A | 624,389,320.41 | 51.10% |
5 | 600000 | 浦发银行 | 540,802,704.00 | 44.26% |
6 | 600978 | 宜华木业 | 419,997,404.10 | 34.38% |
7 | 600028 | 中国石化 | 335,135,386.57 | 27.43% |
8 | 601006 | 大秦铁路 | 320,026,437.04 | 26.19% |
9 | 000858 | 五 粮 液 | 293,886,318.02 | 24.05% |
10 | 000651 | 格力电器 | 288,409,020.88 | 23.61% |
11 | 000709 | 唐钢股份 | 273,141,398.21 | 22.36% |
12 | 600426 | 华鲁恒升 | 270,901,306.49 | 22.17% |
13 | 000828 | 东莞控股 | 265,162,616.35 | 21.70% |
14 | 000831 | 关铝股份 | 264,656,253.36 | 21.66% |
15 | 000006 | 深振业A | 264,230,364.00 | 21.63% |
16 | 600009 | 上海机场 | 235,476,478.19 | 19.27% |
17 | 601398 | 工商银行 | 220,686,906.49 | 18.06% |
18 | 600019 | 宝钢股份 | 210,897,299.02 | 17.26% |
19 | 600031 | 三一重工 | 209,156,714.74 | 17.12% |
20 | 600406 | 国电南瑞 | 205,719,531.32 | 16.84% |
21 | 000157 | 中联重科 | 203,257,545.63 | 16.64% |
22 | 000792 | 盐湖钾肥 | 194,652,196.18 | 15.93% |
23 | 000001 | 深发展A | 192,927,991.13 | 15.79% |
24 | 600104 | 上海汽车 | 189,257,580.36 | 15.49% |
25 | 000039 | 中集集团 | 185,616,003.47 | 15.19% |
26 | 600011 | 华能国际 | 177,779,028.66 | 14.55% |
27 | 600383 | 金地集团 | 175,192,792.20 | 14.34% |
28 | 600005 | 武钢股份 | 173,338,121.29 | 14.19% |
29 | 600900 | 长江电力 | 166,125,115.49 | 13.60% |
30 | 000024 | 招商地产 | 159,881,191.52 | 13.09% |
31 | 601166 | 兴业银行 | 159,239,506.90 | 13.03% |
32 | 600970 | 中材国际 | 158,115,017.81 | 12.94% |
33 | 000895 | 双汇发展 | 153,073,870.21 | 12.53% |
34 | 601001 | 大同煤业 | 145,067,172.88 | 11.87% |
35 | 002120 | 新海股份 | 132,380,314.10 | 10.83% |
36 | 600016 | 民生银行 | 123,664,538.27 | 10.12% |
37 | 000069 | 华侨城A | 119,428,181.69 | 9.77% |
38 | 601088 | 中国神华 | 116,858,466.60 | 9.56% |
39 | 000623 | 吉林敖东 | 114,672,493.73 | 9.39% |
40 | 002116 | 中国海诚 | 114,355,462.79 | 9.36% |
41 | 600320 | 振华港机 | 113,683,845.78 | 9.30% |
42 | 600508 | 上海能源 | 111,870,065.48 | 9.16% |
43 | 601628 | 中国人寿 | 110,972,038.29 | 9.08% |
44 | 000423 | 东阿阿胶 | 110,326,905.14 | 9.03% |
45 | 600230 | 沧州大化 | 103,611,254.49 | 8.48% |
46 | 601328 | 交通银行 | 101,336,123.63 | 8.29% |
47 | 600858 | 银座股份 | 94,038,291.66 | 7.70% |
48 | 601919 | 中国远洋 | 93,951,619.63 | 7.69% |
49 | 000027 | 深圳能源 | 91,730,312.61 | 7.51% |
50 | 600050 | 中国联通 | 90,984,571.60 | 7.45% |
51 | 000031 | 中粮地产 | 90,826,885.35 | 7.43% |
52 | 600583 | 海油工程 | 90,344,775.53 | 7.39% |
53 | 000900 | 现代投资 | 89,592,222.73 | 7.33% |
54 | 600309 | 烟台万华 | 89,096,901.26 | 7.29% |
55 | 000063 | 中兴通讯 | 82,898,227.33 | 6.78% |
56 | 000401 | 冀东水泥 | 79,836,243.52 | 6.53% |
57 | 000999 | S 三 九 | 79,025,626.86 | 6.47% |
58 | 600547 | 山东黄金 | 78,736,053.49 | 6.44% |
59 | 600015 | 华夏银行 | 77,229,898.19 | 6.32% |
60 | 000417 | 合肥百货 | 76,532,873.94 | 6.26% |
61 | 600177 | 雅戈尔 | 70,476,566.12 | 5.77% |
62 | 600269 | 赣粤高速 | 69,404,038.66 | 5.68% |
63 | 002073 | 青岛软控 | 69,044,856.96 | 5.65% |
64 | 600280 | 南京中商 | 68,974,801.57 | 5.65% |
65 | 600276 | 恒瑞医药 | 65,926,786.36 | 5.40% |
66 | 600361 | 华联综超 | 65,920,309.58 | 5.40% |
67 | 000726 | 鲁 泰A | 63,677,043.78 | 5.21% |
68 | 000159 | 国际实业 | 62,509,583.64 | 5.12% |
69 | 601939 | 建设银行 | 61,199,436.05 | 5.01% |
70 | 600628 | 新世界 | 60,180,668.40 | 4.93% |
71 | 600026 | 中海发展 | 58,722,150.19 | 4.81% |
72 | 600037 | 歌华有线 | 58,022,745.00 | 4.75% |
73 | 601169 | 北京银行 | 56,218,160.04 | 4.60% |
74 | 600586 | 金晶科技 | 54,300,000.00 | 4.44% |
75 | 600717 | 天津港 | 53,911,256.77 | 4.41% |
76 | 600337 | 美克股份 | 53,334,234.56 | 4.37% |
77 | 600060 | 海信电器 | 51,330,837.64 | 4.20% |
78 | 600489 | 中金黄金 | 51,052,215.12 | 4.18% |
79 | 600660 | 福耀玻璃 | 48,314,622.54 | 3.95% |
80 | 600887 | 伊利股份 | 48,119,370.68 | 3.94% |
81 | 601600 | 中国铝业 | 47,733,924.33 | 3.91% |
82 | 600638 | 新黄浦 | 47,488,542.57 | 3.89% |
83 | 600761 | 安徽合力 | 46,617,128.74 | 3.82% |
84 | 600439 | 瑞贝卡 | 45,491,592.01 | 3.72% |
85 | 600785 | 新华百货 | 44,756,599.57 | 3.66% |
86 | 600616 | 第一食品 | 44,462,403.18 | 3.64% |
87 | 600143 | 金发科技 | 43,911,267.44 | 3.59% |
88 | 000609 | 绵世股份 | 43,637,017.65 | 3.57% |
89 | 600069 | 银鸽投资 | 43,311,430.47 | 3.54% |
90 | 601111 | 中国国航 | 42,455,682.65 | 3.47% |
91 | 600529 | 山东药玻 | 41,592,099.45 | 3.40% |
92 | 002029 | 七 匹 狼 | 41,095,116.48 | 3.36% |
93 | 600694 | 大商股份 | 41,088,669.16 | 3.36% |
94 | 600875 | 东方电气 | 40,764,694.10 | 3.34% |
95 | 000690 | 宝新能源 | 40,557,922.06 | 3.32% |
96 | 600963 | 岳阳纸业 | 40,250,187.04 | 3.29% |
97 | 601333 | 广深铁路 | 39,877,155.53 | 3.26% |
98 | 000876 | 新 希 望 | 39,316,289.48 | 3.22% |
99 | 000061 | 农 产 品 | 39,208,649.06 | 3.21% |
100 | 000088 | 盐 田 港 | 37,955,140.33 | 3.11% |
101 | 000898 | 鞍钢股份 | 36,803,317.65 | 3.01% |
102 | 000528 | 柳 工 | 34,764,293.62 | 2.85% |
103 | 600240 | 华业地产 | 33,930,331.05 | 2.78% |
104 | 000488 | 晨鸣纸业 | 33,825,489.78 | 2.77% |
105 | 000910 | 大亚科技 | 33,585,316.91 | 2.75% |
106 | 000400 | 许继电气 | 33,282,083.33 | 2.72% |
107 | 601601 | 中国太保 | 30,227,730.00 | 2.47% |
108 | 600886 | 国投电力 | 30,166,942.92 | 2.47% |
109 | 600739 | 辽宁成大 | 30,082,367.06 | 2.46% |
110 | 000584 | 舒卡股份 | 28,624,316.65 | 2.34% |
111 | 600206 | 有研硅股 | 28,058,169.42 | 2.30% |
112 | 000963 | 华东医药 | 27,639,533.42 | 2.26% |
113 | 600596 | 新安股份 | 26,551,600.96 | 2.17% |
114 | 600268 | 国电南自 | 26,546,750.46 | 2.17% |
115 | 000402 | 金 融 街 | 26,511,356.47 | 2.17% |
116 | 600085 | 同仁堂 | 26,361,125.74 | 2.16% |
117 | 000829 | 天音控股 | 25,633,294.54 | 2.10% |
累计卖出金额占期初基金资产净值比例超过2%的股票明细 | ||||
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额(元) | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600030 | 中信证券 | 789,849,289.66 | 64.65% |
2 | 600036 | 招商银行 | 680,151,915.17 | 55.67% |
3 | 000002 | 万 科A | 568,642,724.32 | 46.54% |
4 | 601318 | 中国平安 | 551,281,642.15 | 45.12% |
5 | 600000 | 浦发银行 | 524,859,058.34 | 42.96% |
6 | 000858 | 五 粮 液 | 398,860,716.57 | 32.65% |
7 | 600978 | 宜华木业 | 372,711,385.32 | 30.50% |
8 | 601006 | 大秦铁路 | 360,676,657.48 | 29.52% |
9 | 000006 | 深振业A | 332,227,198.56 | 27.19% |
10 | 600426 | 华鲁恒升 | 297,245,449.35 | 24.33% |
11 | 600028 | 中国石化 | 290,229,987.76 | 23.75% |
12 | 000157 | 中联重科 | 286,785,942.45 | 23.47% |
13 | 600009 | 上海机场 | 259,565,954.98 | 21.24% |
14 | 000828 | 东莞控股 | 257,352,146.23 | 21.06% |
15 | 000709 | 唐钢股份 | 241,150,009.29 | 19.74% |
16 | 000651 | 格力电器 | 239,288,001.45 | 19.58% |
17 | 600019 | 宝钢股份 | 212,148,199.02 | 17.36% |
18 | 000039 | 中集集团 | 204,378,430.71 | 16.73% |
19 | 000792 | 盐湖钾肥 | 204,074,555.73 | 16.70% |
20 | 601166 | 兴业银行 | 202,496,403.67 | 16.57% |
21 | 000623 | 吉林敖东 | 201,404,166.89 | 16.48% |
22 | 000069 | 华侨城A | 199,116,296.66 | 16.30% |
23 | 600011 | 华能国际 | 188,950,053.35 | 15.46% |
24 | 600320 | 振华港机 | 171,564,632.73 | 14.04% |
25 | 000831 | 关铝股份 | 170,760,469.70 | 13.98% |
26 | 000024 | 招商地产 | 170,484,602.52 | 13.95% |
27 | 600900 | 长江电力 | 162,361,102.82 | 13.29% |
28 | 601398 | 工商银行 | 159,646,469.59 | 13.07% |
29 | 600031 | 三一重工 | 157,246,477.33 | 12.87% |
30 | 600230 | 沧州大化 | 143,892,055.08 | 11.78% |
31 | 600858 | 银座股份 | 142,122,160.41 | 11.63% |
32 | 601001 | 大同煤业 | 137,282,094.14 | 11.24% |
33 | 000001 | 深发展A | 126,015,330.19 | 10.31% |
34 | 600547 | 山东黄金 | 121,314,223.24 | 9.93% |
35 | 600104 | 上海汽车 | 119,470,219.27 | 9.78% |
36 | 601628 | 中国人寿 | 119,080,698.40 | 9.75% |
37 | 002073 | 青岛软控 | 112,671,556.18 | 9.22% |
38 | 000031 | 中粮地产 | 111,162,148.72 | 9.10% |
39 | 002120 | 新海股份 | 107,548,654.65 | 8.80% |
40 | 600280 | 南京中商 | 106,296,803.57 | 8.70% |
41 | 600439 | 瑞贝卡 | 102,744,231.12 | 8.41% |
42 | 000423 | 东阿阿胶 | 101,869,665.60 | 8.34% |
43 | 000401 | 冀东水泥 | 99,517,871.22 | 8.15% |
44 | 600596 | 新安股份 | 98,981,183.61 | 8.10% |
45 | 600309 | 烟台万华 | 98,201,513.82 | 8.04% |
46 | 000027 | 深圳能源 | 97,215,898.23 | 7.96% |
47 | 600383 | 金地集团 | 91,718,022.74 | 7.51% |
48 | 600016 | 民生银行 | 91,618,696.63 | 7.50% |
49 | 600050 | 中国联通 | 90,778,714.92 | 7.43% |
50 | 000900 | 现代投资 | 90,162,749.73 | 7.38% |
51 | 600970 | 中材国际 | 87,654,399.28 | 7.17% |
52 | 600015 | 华夏银行 | 84,878,393.97 | 6.95% |
53 | 000999 | S 三 九 | 84,819,716.15 | 6.94% |
54 | 002116 | 中国海诚 | 83,875,468.64 | 6.86% |
55 | 600887 | 伊利股份 | 81,830,541.15 | 6.70% |
56 | 600037 | 歌华有线 | 81,240,570.77 | 6.65% |
57 | 600361 | 华联综超 | 80,622,592.23 | 6.60% |
58 | 600489 | 中金黄金 | 75,610,016.59 | 6.19% |
59 | 600276 | 恒瑞医药 | 72,750,921.80 | 5.95% |
60 | 000063 | 中兴通讯 | 72,438,315.83 | 5.93% |
61 | 600693 | 东百集团 | 72,343,516.15 | 5.92% |
62 | 600005 | 武钢股份 | 71,484,986.85 | 5.85% |
63 | 600269 | 赣粤高速 | 70,118,956.09 | 5.74% |
64 | 600177 | 雅戈尔 | 67,441,221.08 | 5.52% |
65 | 600337 | 美克股份 | 66,218,795.51 | 5.42% |
66 | 600628 | 新世界 | 65,077,130.20 | 5.33% |
67 | 000609 | 绵世股份 | 64,946,101.60 | 5.32% |
68 | 601169 | 北京银行 | 62,989,041.21 | 5.16% |
69 | 000402 | 金 融 街 | 62,071,697.09 | 5.08% |
70 | 000726 | 鲁 泰A | 62,022,077.94 | 5.08% |
71 | 601600 | 中国铝业 | 61,640,775.16 | 5.05% |
72 | 600717 | 天津港 | 60,674,301.67 | 4.97% |
73 | 600508 | 上海能源 | 58,734,619.16 | 4.81% |
74 | 600026 | 中海发展 | 58,248,290.13 | 4.77% |
75 | 600785 | 新华百货 | 58,131,312.86 | 4.76% |
76 | 601939 | 建设银行 | 55,924,777.68 | 4.58% |
77 | 600875 | 东方电气 | 55,469,917.63 | 4.54% |
78 | 600348 | 国阳新能 | 55,062,009.82 | 4.51% |
79 | 600761 | 安徽合力 | 47,092,888.58 | 3.85% |
80 | 600060 | 海信电器 | 45,936,355.26 | 3.76% |
81 | 000538 | 云南白药 | 45,728,694.21 | 3.74% |
82 | 600529 | 山东药玻 | 44,541,497.01 | 3.65% |
83 | 000159 | 国际实业 | 43,955,383.26 | 3.60% |
84 | 002029 | 七 匹 狼 | 43,024,772.79 | 3.52% |
85 | 000876 | 新 希 望 | 42,974,504.60 | 3.52% |
86 | 600616 | 第一食品 | 42,426,213.83 | 3.47% |
87 | 600963 | 岳阳纸业 | 41,393,514.11 | 3.39% |
88 | 601333 | 广深铁路 | 40,301,355.17 | 3.30% |
89 | 600511 | 国药股份 | 40,130,625.34 | 3.28% |
90 | 000488 | 晨鸣纸业 | 38,895,528.75 | 3.18% |
91 | 000987 | 广州友谊 | 36,002,053.00 | 2.95% |
92 | 000528 | 柳 工 | 35,668,463.88 | 2.92% |
93 | 000963 | 华东医药 | 34,318,359.55 | 2.81% |
94 | 600638 | 新黄浦 | 33,862,935.78 | 2.77% |
95 | 600886 | 国投电力 | 33,802,600.13 | 2.77% |
96 | 600206 | 有研硅股 | 33,664,561.54 | 2.76% |
97 | 600240 | 华业地产 | 33,595,821.94 | 2.75% |
98 | 000910 | 大亚科技 | 32,040,147.61 | 2.62% |
99 | 600406 | 国电南瑞 | 30,962,639.31 | 2.53% |
100 | 000088 | 盐 田 港 | 30,680,225.00 | 2.51% |
101 | 000584 | 舒卡股份 | 29,691,614.90 | 2.43% |
102 | 600739 | 辽宁成大 | 29,595,053.21 | 2.42% |
103 | 000978 | 桂林旅游 | 29,010,255.20 | 2.37% |
104 | 601111 | 中国国航 | 28,933,070.57 | 2.37% |
105 | 000400 | 许继电气 | 27,155,587.08 | 2.22% |
106 | 000043 | 中航地产 | 25,876,072.96 | 2.12% |
107 | 002070 | 众和股份 | 25,630,090.84 | 2.10% |
108 | 000338 | 潍柴动力 | 25,409,679.34 | 2.08% |
109 | 601919 | 中国远洋 | 25,121,492.31 | 2.06% |
110 | 600085 | 同仁堂 | 25,096,642.42 | 2.05% |
111 | 600268 | 国电南自 | 24,539,386.74 | 2.01% |
注:本报告期内,买入股票成本总额是以股票成交金额列示的,其中不包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费);卖出股票收入总额以股票成交金额列示的,其中包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费)。
(2)报告期内买入股票成本总额及卖出股票收入总额
单位:人民币元
买入股票成本总额 | 卖出股票收入总额 |
15,952,538,497.26 | 15,237,195,169.01 |
注:本报告期内,买入股票成本总额不包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费);卖出股票收入总额包括股票交易费用(印花税、经手费、过户费和征管费)。
5、报告期末按券种分类的债券投资组合
券种 | 市值(人民币元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
央行票据 | 204,991,000.00 | 4.48 |
可转债 | 14,997,476.32 | 0.33 |
合计 | 219,988,476.32 | 4.81 |
6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
债券名称 | 市值(人民币元) | 市值占基金资产净值比例(%) |
07央行票据94 | 96,470,000.00 | 2.11 |
05央行票据43 | 59,916,000.00 | 1.31 |
07央行票据15 | 48,605,000.00 | 1.06 |
唐钢转债 | 14,966,561.92 | 0.33 |
国安债1 | 30,914.40 | 0.00 |
7、投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、截至2007年12月31日,本基金的其他资产项目构成如下:
其他资产项目 | 金额(元) |
交易保证金 | 1,160,000.00 |
应收证券清算款 | 100,517,938.04 |
应收利息 | 3,671,087.35 |
应收申购款 | 1,735,433.88 |
买入返售金融资产 | 0.00 |
合计 | 107,084,459.27 |
4、截至2007年12月31日,本基金未持有处于转股期的可转债。
5、报告期内,本基金权证投资情况如下:
权证代码 | 权证名称 | 获得数量 | 成本总额 | 获得途径 |
030002 | 五粮YGC1 | 1,440,000 | 41,062,856.58 | 主动持有 |
031005 | 国安GAC1 | 2,477 | 13,513.38 | 被动持有 |
注:其中对自基金成立至2007年6月30日主动持有的权证成本总额进行了追溯调整,调整后的权证成本总额不包含交易费用。
6、截至2007年12月31日,本基金未持有权证投资。
7、截至2007年12月31日,本公司自有资金持有中海分红增利混合型证券投资基金份额如下:
截止时间 | 基金份额(份) |
2007年12月31日 | 75,332,480.00 |
八、基金份额持有人户数、结构
基金份额持有人户数 | 户均持有份额(份) | 基金份额持有人份额结构 | |||
机构 | 个人 | ||||
持有份额(份) | 持有比例(%) | 持有份额(份) | 持有比例(%) | ||
195,541 | 22,143.77 | 115,404,605.64 | 2.67 | 4,214,609,383.38 | 97.33 |
经本基金管理人统计,截至2007年12月31日,本公司员工持有本基金情况如下:
项目 | 期末持有本开放式基金份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例(%) |
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | 14,786.45 | 0.000341 |
九、开放式基金份额变动
项目 | 份额(份) |
基金合同生效日基金份额总额 | 603,405,465.83 |
基金合同生效以来基金份额变动情况: | |
期初基金份额总额 | 1,154,535,799.94 |
加:本期总申购份额 | 8,486,388,933.40 |
减:本期总赎回份额 | 5,310,910,744.32 |
期末基金份额总额 | 4,330,013,989.02 |
十、重大事件揭示
1、本报告期内未召开基金份额持有人大会。
2、本报告期内基金托管人法定代表人变更。依据国务院文件,2007年6月16日国务院决
定任命项俊波同志为中国农业银行行长。依据相关法律规定,中国农业银行法定代表人变更为项俊波先生。
3、本报告期内基金托管人住所变更并已完成工商变更登记,住所由北京市海淀区复兴路甲23号变更为北京市东城区建国门内大街69号。
4、基金管理人于2007年3月24日公布了聘任储晓明先生担任公司法定代表人以及公司原
法定代表人华伟荣离任的公告并分别于2007年7月30日和2007年7月31日公布了聘任康伟先生担任公司总经理的公告以及公司原总经理雷建辉先生离任的公告。
5、基金管理人于2007年7月10日公布了本基金变更基金经理的公告,本基金基金经理由
李涛变更为王雄辉。
6、本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
7、本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
8、本基金聘请江苏公证会计师事务所提供审计服务,本报告期内已预提审计费100,000.00元,截至2007年12月31日暂未支付;本基金成立以来一直由该会计师事务所提供审计服务。
9、本报告期内本基金进行了五次收益分配,每10份基金份额派发红利7.50元(暂免征收所得税),派发红利金额共计 1,797,906,625.34元。
10、本报告期内本基金管理人、托管机构及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11、本基金租用席位由公司投资研究部门定期对券商的研究报告和相关服务质量进行综合评价,然后确定席位的租用。本基金租用证券公司专用交易席位情况如下:
券商名称 | 席位数量 | 股票成交金额(元) | 比例(%) | 债券成交金额(元) | 比例(%) | 回购成交金额(元) | 比例(%) |
国联证券 | 1 | 4,092,653,905.88 | 13.27 | - | - | - | - |
湘财证券 | 1 | 1,200,068,351.46 | 3.89 | - | - | - | - |
广发证券 | 1 | 6,054,964,496.18 | 19.63 | - | - | - | - |
国泰君安 | 1 | 9,373,678,265.42 | 30.39 | - | - | - | - |
长江证券 | 1 | 3,013,758,312.73 | 9.77 | - | - | - | - |
国金证券 | 1 | 1,906,447,416.89 | 6.18 | 1,125,194.10 | 100.00 | - | - |
平安证券 | 1 | 1,753,762,603.67 | 5.69 | - | - | - | - |
国信证券 | 1 | 3,449,645,986.21 | 11.18 | - | - | - | - |
合计 | 8 | 30,844,979,338.44 | 100.00 | 1,125,194.10 | 100.00 | - | - |
券商名称 | 席位数量 | 权证成交金额 (元) | 比例 (%) | 佣金(元) | 比例(%) |
国联证券 | 1 | - | - | 3,355,970.99 | 13.49 |
湘财证券 | 1 | - | - | 984,050.95 | 3.89 |
广发证券 | 1 | 39,227,777.78 | 46.75 | 4,738,047.99 | 19.05 |
国泰君安 | 1 | - | - | 7,686,385.72 | 30.91 |
长江证券 | 1 | - | - | 2,471,270.14 | 9.94 |
国金证券 | 1 | - | - | 1,563,279.79 | 6.29 |
平安证券 | 1 | - | - | 1,372,333.83 | 5.52 |
国信证券 | 1 | 44,674,563.11 | 53.25 | 2,669,366.83 | 10.85 |
合计 | 8 | 83,902,340.89 | 100.00 | 24,840,706.24 | 100.00 |
注:本报告期内新增了国金证券、国信证券和平安证券的交易席位;
上述佣金按市场佣金率计算,已扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取,并由券商承担的 证券结算风险基金后的净额列示。
12、报告期基金披露过的其他重要事项:
公告事项 | 信息披露报纸 | 披露日期 |
中海分红增利混合型证券投资基金2006年第4季度报告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-1-19 |
中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2007年第1号) | 中国证券报、上海证券报 | 2007-1-30 |
中海分红增利混合型证券投资基金第十二次分红公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-2-1 |
关于中海旗下基金参与中信建投证券开放式基金网上交易费率优惠的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-2-2 |
中海基金管理有限公司增加天相投资顾问有限公司为开放式基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-2-12 |
中海分红增利混合型证券投资基金在农行开通前端收费申购模式的公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-2-21 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-3-20 |
中海基金管理有限公司关于变更法定代表人的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-3-24 |
中海分红增利混合型证券投资基金2006年年度报告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-3-30 |
中海分红增利混合型证券投资基金第十三次分红公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-4-12 |
中海分红增利混合型证券投资基金2007年第1季度报告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-4-19 |
关于中海基金管理有限公司旗下基金参与广发证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-4-23 |
中海分红增利混合型证券投资基金第十四次预分红公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-5-10 |
中海分红增利混合型证券投资基金第十四次分红公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-5-15 |
中海基金管理有限公司关于修改旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-5-18 |
中海基金管理有限公司关于修改中海分红增利混合型证券投资基金基金合同的公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-6-8 |
中海分红增利混合型证券投资基金增加代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-6-28 |
中海基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-6 |
中海基金管理有限公司关于基金经理变更的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-10 |
中海分红增利混合型证券投资基金2007年第2季度报告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-7-20 |
中海分红增利混合型证券投资基金第十五次分红公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-7-27 |
中海基金管理有限公司关于总经理变更的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-30 |
中海基金管理有限公司关于总经理离任的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-7-31 |
关于中海基金管理有限公司旗下基金参与兴业证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-1 |
中海基金管理有限公司关于增加联合证券为旗下基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-6 |
中海基金管理有限公司关于开通旗下开放式基金转换业务的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-8 |
中海基金管理有限公司关于增加平安证券为旗下基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-9 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与联合证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-20 |
中海分红增利混合型证券投资基金第十六次预分红公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-8-24 |
中海分红增利混合型证券投资基金第十六次分红公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-8-27 |
关于中海基金管理有限公司旗下基金投资非公开发行股票的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-27 |
中海分红增利混合证券投资基金2007年半年报摘要 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-8-29 |
中海分红增利混合证券投资基金2007年半年报全文 | 中海基金网站 | 2007-8-29 |
中海基金管理有限公司关于开通全国统一客户服务电话的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-8-30 |
中海基金管理有限公司关于新增安信证券和光大证券为旗下基金代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-14 |
中海基金管理有限公司关于暂停中海分红增利混合型证券投资基金在中国农业银行后端收费申购业务的公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-9-24 |
中海基金管理有限公司关于调整旗下基金最低赎回份额及交易账户最低基金份额的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-28 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司定期定额申购业务推广及费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-28 |
中海基金管理有限公司关于新增中海分红增利混合型证券投资基金和中海能源策略混合型证券投资基金参与交通银行股份有限公司定期定额申购业务的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-28 |
关于中海分红增利混合型证券投资基金修改基金合同的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-9-29 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与国联证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-10-8 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与海通证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-10-16 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与华泰证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-4 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与湘财证券开放式基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-12 |
中海基金管理有限公司关于旗下基金参与银河证券基金网上交易费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-13 |
关于中海基金管理有限公司旗下基金投资非公开发行股票的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007-12-26 |
关于中海分红增利混合型证券投资基金新增中国工商银行股份有限公司为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-12-27 |
关于中海分红增利混合型证券投资基金参与中国工商银行股份有限公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报 | 2007-12-27 |
中海基金管理有限公司
二○○八年三月二十八日