中银国际持续增长股票型证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月28日来源：上海证券报作者：

（上接D83版）

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.bocim.com网站的年度报告正文。

（四）报告期内股票投资组合的重大变动

累计买入价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
序号股票代码股票名称累计买入金额（元）占期末基金资产净值比例
1 600019 宝钢股份 1,218,000,434.70 67.27%
2 600028 中国石化 1,138,765,211.95 62.89%
3 600100 同方股份 833,544,218.99 46.04%
4 600299 星新材料 640,939,086.68 35.40%
5 601939 建设银行 580,151,703.22 32.04%
6 000568 泸州老窖 503,336,721.67 27.80%
7 600050 中国联通 447,269,704.06 24.70%
8 000063 中兴通讯 393,041,007.20 21.71%
9 600581 八一钢铁 297,034,557.19 16.40%
10 600118 XR中国卫 292,182,725.21 16.14%
11 000839 中信国安 280,698,558.39 15.50%
12 600863 内蒙华电 280,270,508.37 15.48%
13 600337 美克股份 279,500,246.48 15.44%
14 600271 航天信息 272,880,520.01 15.07%
15 600690 青岛海尔 233,711,554.12 12.91%
16 600511 国药股份 230,650,723.93 12.74%
17 000031 中粮地产 230,443,762.27 12.73%
18 600829 三精制药 196,687,836.45 10.86%
19 600037 歌华有线 196,434,219.42 10.85%
20 002022 科华生物 190,087,346.71 10.50%
21 600391 成发科技 180,882,366.89 9.99%
22 600649 原水股份 172,811,956.64 9.54%
23 600754 锦江股份 166,146,053.49 9.18%
24 002111 威海广泰 162,926,244.56 9.00%
25 601088 中国神华 160,541,038.80 8.87%
26 600126 杭钢股份 157,304,320.60 8.69%
27 600125 铁龙物流 150,114,066.96 8.29%
28 600036 招商银行 147,611,901.90 8.15%
29 600500 中化国际 147,544,709.46 8.15%
30 600202 哈空调 146,757,513.75 8.11%
31 600320 振华港机 146,245,031.27 8.08%
32 600631 百联股份 140,915,275.47 7.78%
33 000792 盐湖钾肥 134,235,456.71 7.41%
34 600867 通化东宝 134,115,047.84 7.41%
35 600820 隧道股份 129,823,515.09 7.17%
36 000522 白云山Ａ 127,494,179.16 7.04%
37 600812 华北制药 123,598,932.02 6.83%
38 600048 保利地产 122,386,050.52 6.76%
39 600509 天富热电 112,150,917.30 6.19%
40 600472 包头铝业 110,870,538.81 6.12%
41 000877 天山股份 110,819,391.84 6.12%
42 600109 成都建投 105,750,804.42 5.84%
43 600425 青松建化 100,704,715.10 5.56%
44 600823 世茂股份 99,970,313.60 5.52%
45 600104 上海汽车 98,858,274.60 5.46%
46 000797 中国武夷 94,164,543.39 5.20%
47 000898 鞍钢股份 94,144,652.54 5.20%
48 000983 西山煤电 87,675,707.47 4.84%
49 600087 南京水运 84,221,318.69 4.65%
50 601006 大秦铁路 81,602,832.40 4.51%
51 000723 美锦能源 79,736,568.83 4.40%
52 600396 金山股份 77,355,741.14 4.27%
53 002067 景兴纸业 75,496,767.39 4.17%
54 000028 一致药业 75,126,363.10 4.15%
55 601857 中国石油 75,006,881.00 4.14%
56 000563 陕国投Ａ 74,344,954.82 4.11%
57 600150 中国船舶 73,921,630.82 4.08%
58 600519 贵州茅台 73,504,244.02 4.06%
59 600123 兰花科创 72,450,514.64 4.00%
60 002037 久联发展 72,381,772.38 4.00%
61 600628 新世界 71,881,263.74 3.97%
62 601328 交通银行 71,244,120.50 3.93%
63 601808 中海油服 71,183,275.76 3.93%
64 600305 恒顺醋业 69,964,211.04 3.86%
65 600030 中信证券 69,771,174.00 3.85%
66 600598 北大荒 69,424,600.52 3.83%
67 600276 恒瑞医药 67,556,875.89 3.73%
68 600216 浙江医药 66,727,198.90 3.69%
69 600371 万向德农 66,661,426.34 3.68%
70 000528 柳    工 65,973,401.04 3.64%
71 600508 上海能源 65,456,065.55 3.62%
72 600267 海正药业 63,661,523.31 3.52%
73 600189 吉林森工 63,563,896.36 3.51%

74 000597 东北制药 62,025,444.91 3.43%
75 600859 王府井 61,977,215.61 3.42%
76 000612 焦作万方 57,283,379.27 3.16%
77 600315 上海家化 56,220,201.94 3.10%
78 000718 苏宁环球 54,427,068.80 3.01%
79 000539 粤电力A 53,260,851.50 2.94%
80 600535 天士力 53,047,892.10 2.93%
81 600600 青岛啤酒 50,532,137.71 2.79%
82 600449 赛马实业 50,495,302.06 2.79%
83 600663 陆家嘴 46,639,064.85 2.58%
84 000970 中科三环 45,116,562.75 2.49%
85 600325 华发股份 44,966,962.15 2.48%
86 000712 锦龙股份 44,498,276.39 2.46%
87 601600 中国铝业 43,054,570.73 2.38%
88 000829 天音控股 42,014,767.66 2.32%
89 601169 北京银行 41,182,400.00 2.27%
90 000651 格力电器 38,021,649.90 2.10%
91 000917 电广传媒 37,502,162.11 2.07%
92 600359 新农开发 36,625,584.70 2.02%

累计卖出价值超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细

序号股票代码股票名称累计卖出金额（元）占期末基金资产净值比例
1 600028 中国石化 1,212,206,196.05 66.95%
2 601939 建设银行 528,777,597.90 29.20%
3 600050 中国联通 454,129,282.11 25.08%
4 000063 中兴通讯 374,557,965.59 20.69%
5 000839 中信国安 329,197,593.35 18.18%
6 601088 中国神华 257,198,552.16 14.20%
7 600126 杭钢股份 223,888,252.63 12.36%
8 000858 五粮液 223,470,848.43 12.34%
9 600754 锦江股份 200,447,684.66 11.07%
10 600472 包头铝业 183,925,879.90 10.16%
11 600649 原水股份 171,563,886.99 9.48%
12 000983 西山煤电 169,814,341.40 9.38%
13 600104 上海汽车 167,375,322.29 9.24%
14 600048 保利地产 167,238,717.10 9.24%
15 600500 中化国际 162,179,567.47 8.96%
16 600863 内蒙华电 149,306,183.70 8.25%
17 600320 振华港机 141,044,114.23 7.79%
18 600036 招商银行 135,557,248.26 7.49%
19 600216 浙江医药 123,663,057.64 6.83%
20 600660 福耀玻璃 122,781,277.57 6.78%
21 600019 宝钢股份 122,054,399.59 6.74%
22 000898 鞍钢股份 121,503,776.26 6.71%
23 600425 青松建化 116,561,238.48 6.44%
24 600631 百联股份 116,060,077.56 6.41%
25 601857 中国石油 112,655,813.40 6.22%
26 600519 贵州茅台 111,521,723.99 6.16%
27 600030 中信证券 111,181,418.80 6.14%
28 600125 铁龙物流 94,710,954.32 5.23%
29 000031 中粮地产 93,746,750.96 5.18%
30 600508 上海能源 90,098,193.87 4.98%
31 601808 中海油服 89,142,106.50 4.92%
32 600823 世茂股份 83,953,723.80 4.64%
33 600337 美克股份 82,869,393.97 4.58%
34 600305 恒顺醋业 82,113,094.57 4.53%
35 000612 焦作万方 81,360,976.39 4.49%
36 000797 中国武夷 78,345,473.11 4.33%
37 601169 北京银行 74,683,493.02 4.12%
38 600581 八一钢铁 70,322,700.86 3.88%
39 000651 格力电器 69,509,118.89 3.84%
40 600820 隧道股份 67,532,419.99 3.73%
41 600150 中国船舶 63,645,978.32 3.52%
42 600177 雅戈尔 63,538,210.99 3.51%
43 601600 中国铝业 60,536,735.00 3.34%
44 600600 青岛啤酒 59,831,433.27 3.30%
45 600829 三精制药 52,495,275.79 2.90%
46 000402 金融街 51,840,927.52 2.86%
47 000917 电广传媒 51,766,130.91 2.86%
48 600737 中粮屯河 51,323,018.89 2.83%
49 000826 合加资源 49,079,130.09 2.71%
50 600009 上海机场 48,012,670.57 2.65%
51 600189 吉林森工 47,776,917.45 2.64%
52 600663 陆家嘴 47,560,123.62 2.63%
53 000848 承德露露 46,929,093.64 2.59%
54 000021 长城开发 43,341,335.43 2.39%
55 000712 锦龙股份 42,052,233.78 2.32%
56 002037 久联发展 41,958,189.44 2.32%
57 000061 农产品 40,805,040.17 2.25%
58 601001 大同煤业 38,727,705.09 2.14%
59 000970 中科三环 38,348,597.06 2.12%
60 600587 新华医疗 37,613,134.40 2.08%
61 600064 南京高科 36,759,200.23 2.03%
买入股票的成本总额（元）： 16,256,719,602.42
卖出股票的收入总额（元）： 2,238,333,265.43

（五）按券种分类的债券投资组合

序号债券品种市值（元）占基金资产净值比例
1 国　　债 - -
2 金融债 50,175,000.00 0.33%
3 央行票据 483,520,000.00 3.15%
4 企业债 19,948,194.00 0.13%
5 可转债 6,158,681.10 0.04%
6 其他（若有） - -
合    计 559,801,875.10 3.65%

（六）按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券名称市值（元）占基金资产净值比例
1 07央票81 386,240,000.00 2.52%
2 07央票06 97,280,000.00 0.63%
3 07国开13 50,175,000.00 0.33%
4 上汽债 19,948,194.00 0.13%
5 N北大转 6,158,681.10 0.04%

（七）权证投资组合

序号权证代码权证名称期末数量（股）期末市值（元）市值占基金资产净值比例
1 580016 上汽CWB1 1,000,188 9,087,408.11 0.06％

（八）投资组合报告附注

1、本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、本基金本报告期内持有权证

因认购可分离债持有权证包括：

序号日期权证代码权证名称权证数量（份）成本总额（元）
1 20070404 580013 武钢CWB1 899,675 2,084,816.88
2 20070917 031005 国安GAC1 1,129,750 6,162,901.32
3 20071012 580014 深高CWB1 156,816 519,557.08
4 20071224 580016 上汽CWB1 1000,188 8,681,160.17

4、截至2007年12月31日，本基金其他资产的构成包括：

序号其他资产期末金额（元）占总资产比例
1 结算保证金 3,434,379.29 0.02%
2 证券清算款 - -
3 应收股利 - -
4 应收利息 8,883,284.70 0.06%
5 应收基金申购款 180,854,074.22 1.17%
6 买入返售证券 - -
7 待摊费用 - -
合计 193,171,738.21 1.25%

5、本基金持有的处于转股期债券明细：

截至本报告期期末，本基金未持有可转换债券。

九、基金份额持有人户数、持有人结构

期末基金份额持有人户数户均份额机构个人
份额比例份额比例
522,142 25,093.26 531,718,177.74 4.06% 12,570,528,977.06 95.94%

十、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况

项目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占本基金总份额的比例（％）
基金管理公司持有本基金的所有从业人员　428,299.58 　0.0033%

十一、开放式基金份额变动

本基金份额变动情况如下：

单位：份

基金合同生效日的基金份额总额 2,458,895,662.35
本报告期期初基金份额总额 1,381,723,238.16
本报告期期间总申购份额 16,493,635,533.13
本报告期期间基金拆分增加份额 1,468,211,561.80
本报告期期间总赎回份额 6,241,323,178.29
本报告期期末基金份额总额 13,102,247,154.80

经本基金管理人中银国际基金管理有限公司和基金托管人中国工商银行股份有限公司协商，本基金管理人于2007年7月27日对本基金实施基金份额拆分。拆分对象为拆分日登记在册的基金份额。基金拆分日日终，基金管理人根据以下基金份额拆分比例对持有人拆分日登记在册的基金份额实施拆分。

基金份额拆分比例（2.545214074）=拆分日基金总资产净值÷拆分日登记在册的基金份额总数(拆分前基金份额总数)。

拆分后，持有人基金份额数按照拆分比例相应增加，拆分日基金份额净值调整为1.0000元。

2007年7月30日，本基金已根据上述拆分比例，对各基金份额持有人的基金份额进行了计算，增加基金份额1,468,211,561.80份，并由基金注册登记机构进行了变更登记。

十二、重大事件揭示

（一）基金份额持有人大会决议：本报告期内未召开基金份额持有人大会。

（二）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：

1、本报告期内基金管理人的重大人事变动：

因工作需要，2007年8月20日公司董事会书面决议一致通过，决定对本基金基金经理作如下调整：中银增长基金由伍军先生和陈志龙先生联合管理，增配陈志龙先生为中银增长基金基金经理；

因外方股东另有任用安排，2007年8月29日公司董事会第五次会议讨论通过，同意彭宏逖（David H. PENG）先生辞去公司副执行总裁职务；

2007年10月17日公司董事会第九次会议讨论通过，决定聘任俞岱曦先生为公司助理执行总裁（其高管任职资格正在证监会审批过程中）。

2、本报告期内基金托管人未有重大人事变动。

（三）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼：本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

（四）基金投资策略的改变：本报告期内未发生基金投资策略的改变。

（五）基金收益分配事项

本基金于2007年8月30日实施了自基金合同生效以来的2007年第一次分红，每份基金份额获得0.07元红利。

（六）基金改聘为其审计的会计师事务所情况：本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。

（七）基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（八）基金租用证券公司专用交易单元的有关情况。

1、报告期内租用各证券公司交易单元进行的股票成交量统计

证券公司名称租用单元数量股票成交金额占总成交额的比例佣金占佣金总量的比例
国泰君安证券股份有限公司 1 7,339,318,413.96 29.11% 6,008,653.75 29.40%
中信证券股份有限公司 1 3,749,872,907.37 14.87% 2,934,297.04 14.36%
中银国际证券有限责任公司 1 6,942,561,567.42 27.53% 5,691,195.21 27.85%
东方证券股份有限公司 1 - -　 - -　
申银万国证券股份有限公司 1 1,645,710,758.26 6.53% 1,349,473.20 6.60%
招商证券股份有限公司 1 2,824,244,375.10 11.20% 2,315,874.06 11.33%
银河证券有限责任公司 1 2,378,515,643.23 9.43% 1,861,200.60 9.11%
中国国际金融有限公司 1 336,329,171.39 1.33% 275,786.54 1.35%
合计 8 25,216,552,836.73 100.00% 20,436,480.40 100.00%

2、报告期内租用各证券公司交易单元进行的债券、债券回购及权证成交量统计

证券公司名称债券成交金额占总成交额的比例债券回购成交金额占总成交额的比例权证成交金额占总成交额的比例
国泰君安证券股份有限公司 2,791,910.80 8.92% 3,797,500,000.00 53.12% 968,614.82 4.36%
中信证券股份有限公司 19,533,086.90 62.41% - 　 16,049,386.75 72.19%
中银国际证券有限责任公司 - 　 3,351,100,000.00 46.88% - 　
东方证券股份有限公司 - 　 - 　 - 　
申银万国证券股份有限公司 - 　 - 　 5,213,774.55 23.45%
招商证券股份有限公司 7,448,243.20 23.80% - 　 - 　
银河证券股份有限公司 1,522,461.03 4.86% - 　 - 　
中国国际金融有限公司 - 　 - 　 - 　
合计 31,295,701.93 100.00% 7,148,600,000.00 100.00% 22,231,776.12 100.00%

3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况

2007年10月24日增租单元：中国国际金融有限公司的上海交易所交易单元。

4、专用交易单元的选择标准和程序

根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。

本公司租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等方面。

本公司租用证券公司专用交易单元的选择程序：首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商研究所服务质量评分表》，然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元并与其签订交易单元租用协议。

十三、其它重要事项

1、2007年1月20日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型开放式证券投资基金2006年第4季度报告》。

2、2007年3月28日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型证券投资基金2006年度报告摘要》。

3、2007年3月28日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型证券投资基金2006年年度报告》。

4、2007年4月19日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型开放式证券投资基金2007年第一季度报告》。

5、2007年4月30日本基金管理人刊登《中银增长基金招募说明书更新摘要》。

6、2007年4月30日本基金管理人刊登《中银增长基金招募说明书更新》。

7、2007年7月2日本基金管理人刊登《关于中银国际基金管理有限公司所管理证券投资基金执行<企业会计准则>的公告》

8、2007年7月18日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型开放式证券投资基金2007年第二季度报告》。

9、2007年7月23日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型开放式证券投资基金开展基金份额拆分及持续销售活动的公告》。

10、2007年7月24日本基金管理人刊登《关于中银国际持续增长股票型证券投资基金开展基金份额拆分及持续销售活动的公告的更正公告》。

11、2007年7月25日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型证券投资基金开展基金份额拆分及持续销售活动的提示性公告》。

12、2007年7月26日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型证券投资基金开展基金份额拆分及持续销售活动的再次提示性公告》。

13、2007年7月28日《中银国际基金管理有限公司关于中银国际持续增长股票型证券投资基金基金份额拆分比例的公告》。

14、2007年7月28日本基金管理人刊登《中银国际基金管理有限公司关于中银国际持续增长股票型证券投资基金提前结束限量持续销售活动及暂停申购和转换转入业务的公告》。

15、2007年8月1日本基金管理人刊登《关于中银增长基金拆分结束后基金份额累计净值计算的提示性公告》。

16、2007年8月25日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型证券投资基金2007年半年度报告摘要》。

17、2007年8月25日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型证券投资基金2007年半年度报告》。

18、2007年8月28日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型证券投资基金拆分后恢复申购及转换转入业务暨第四次分红公告》。

19、2007年9月14日本基金管理人刊登《中银国际基金管理有限公司关于中银国际持续增长股票型证券投资基金暂停申购及转换转入业务的公告》。

20、2007年9月29日本基金管理人刊登《中银国际基金管理有限公司关于实施<企业会计准则>后旗下基金修改基金合同的公告》。

21、2007年10月16日本基金管理人刊登《中银国际基金管理有限公司关于中银国际持续增长股票型证券投资基金恢复日常申购（含定期定额申购）及转换转入业务的公告》。

22、2007年10月26日本基金管理人刊登《中银国际持续增长股票型开放式证券投资基金2007年第二季度报告》。

23、2007年10月30日本基金管理人刊登《中银国际基金管理有限公司关于旗下基金投资美克股份(600337) 非公开发行股票的公告》。

24、2007年11月1日本基金管理人刊登《中银增长基金招募说明书更新摘要（2007年第2号）》。

25、2007年11月1日本基金管理人刊登《中银增长基金招募说明书更新（2007年第2号）》。

26、2007年11月27日本基金管理人刊登《中银国际基金管理有限公司关于参与广发证券股份有限公司开展基金网上交易申购费率优惠活动的公告》。

27、2007年12月14日本基金管理人刊登《中银国际基金管理有限公司关于参加中国银河证券股份有限公司开展开放式基金网上交易申购费率优惠活动的公告》。

投资者可通过《上海证券报》和基金管理人网站www.bocim.com查阅上述公告。

十四、年度报告备查文件目录

1、中国证监会批准中银国际持续增长股票型证券投资基金发行及募集的文件。

2、中银国际基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

3、《中银国际持续增长股票型证券投资基金合同》。

4、《中银国际持续增长股票型证券投资基金托管协议》。

5、《中银国际持续增长股票型证券投资基金代销协议》。

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。

7、中国证监会要求的其他文件。

8、查阅地址：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站。

9、查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

中银基金管理有限公司

二〇〇八年三月二十八日

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