2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，仔细阅读年度报告全文。
1.2 独立董事罗伟德，因公务出国未能出席会议，委托独立董事吴弘出席董事会会议并代行表决权。
1.3 安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人俞友涌先生，主管会计工作负责人秦文君女士及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
单位:元
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
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3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
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4.2 股东数量和持股情况
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√适用 □不适用
■
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：上海电气(集团)总公司
法人代表：徐建国
注册资本：473,068万元
成立日期：1998年5月28日
主要经营业务或管理活动：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:万元、股 币种:人民币
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注：1、在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员2007年实际获得的报酬由两部分构成：a.2007年度基本年薪，b.递延发放的2006年度奖励年薪（部分用于购买本公司股票）。
2、董事、监事及高级管理人员任期终止日期以2008年召开的公司年度股东大会结束日为准。
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
公司主要经营业务为生产销售空调压缩机、冰箱压缩机、除湿机压缩机，属电器机械及器材制造业。报告期内公司主营业务及结构未发生变化，主营业务利润来自压缩机生产销售。
伴随着压缩机行业发展的周期性，2007年空调压缩机市场进入新一轮增长期，同时原材料价格仍处于高位运行。面对经营的机遇和挑战，公司积极把握市场机遇，乘势而上，加强现场管理将产能发挥到极致，最大限度满足市场需求。同时坚持科学发展观，加快技术进步，优化产品结构扩大销售、继续自有品牌的市场推广，努力控制成本等措施，使空调压缩机主业产销和盈利能力大幅提高。报告期内，生产空调压缩机1,263万台，与2006年相比增长41.44%，销售空调压缩机1,203万台，与2006年相比增长31.03%，实现了冷冻年度、自然年度产销双双超过千万台的历史最好记录。据中国家电协会统计，2007年本公司空调压缩机销售占全国市场份额22.15%，继续保持在空调压缩机行业技术和市场的领先地位。与此同时，公司的冰箱压缩机和汽车起动电机业务因扩大产销、降本增效，均成功扭亏为盈；公司参股投资的冷冻陈列柜业务因成功开拓国外市场，经营业绩大幅度提升。主业和其他业务齐头并进，使公司2007年度经营业绩水平与上年同期相比有较大提高，公司总体生产经营呈现良好的增长态势。
报告期内，公司实现营业收入为481,240万元，同比增长27.16%；营业利润为13,190万元，同比增长43.69 %；归属于母公司的净利润12,686万元，同比增长102.48%。
2007年度公司业绩大幅增长主要原因：①主业空调压缩机业务产销增长，确保了主营业务的盈利空间，全年主营业务毛利率保持在11%的水平，营业毛利额增加4,824万元。②2007年我国的冰箱压缩机行业呈供不应求态势，公司成功收购了日本国三洋电机株式会社持有的青岛三洋电机有限公司100%股权,因股权收购获得的应享有该公司可辨认净资产公允价值超过公司支付的初始投资成本，取得了4,102万元一次性收益。③2007年公司买卖股票取得收益为2,556万元。
2007年度因人民币持续升值、国际原油价格飚升、钢铁、铜材、生铁、铝等大宗原材料价格居高不下，压缩机主要原材料铜、钢板、生铁价格均有不同幅度的上涨，使制造成本节节上升。利率、汇率不断上升，公司主营业务的获利能力面临严峻挑战。面对严峻的市场环境，公司采取一系列应对措施：①采取了与供应商谈判降低采购成本、加大力度推行设计降本和工艺降本、提高产品质量减少废品损失，严格控制各项费用等降本增效措施。②及时抓住市场机遇，充分发挥产能，创造日产和月产量的历史最高水平，最大限度地抢占市场份额。③加强多元化投资公司的管理和发展。2007年公司抓住冰箱、汽车市场的发展机遇，通过对合营公司上海珂纳电气机械有限公司股权重组后的机会，及时实施增资进行技术改造，联营公司日立海立汽车部件（上海）有限公司迅速扩大产销规模,降本增效，有效改善了冰箱压缩机、汽车起动电机业务的经营效益，两家公司均成功扭亏为盈，分别实现净利润539万元和2,187万元。
2007年，公司积极采取各种有效措施，努力减少主要原材料价格上涨、资金供应趋紧且资金成本不断增长给公司经营带来的负面影响，使公司的各项主要经营业绩超额完成年度预算目标，经济运行总体上仍保持着平稳健康发展。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况□适用 √不适用
变更项目情况
□ 适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
(1)上海日立电器有限公司年产10万台TE系列空调压缩机项目经董事会四届十一次批准实施，项目总投资1,200万美元，项目所需资金由上海日立电器有限公司自筹。TE系列压缩机为上海日立电器有限公司自主开发的5HP大规格压缩机，适用于商用及户式中央空调。项目于2007年初启动，截至到2007年底上海日立电器有限公司利用其技术加工分析中心设备小批量生产了3万多台压缩机，提供给海尔等用户。目前部分设备已到位正在调试中。
(2)经董事会四届十一次会议审议通过，上海海立特种制冷设备有限公司的股东按原出资比例向其增资1000万元，主要用于上海海立特种制冷设备有限公司出资与外方分别成立“上海海立凯迈特制冷设备有限公司”和“上海赫诺商贸有限公司”，其余用于增添试验设备扩大生产能力和补充流动资金。 2007年6月各股东完成对上海海立特种制冷设备有限公司增资，我公司出资700万元。
2007年4月，上海海立特种制冷设备有限公司与两位意大利自然人（FRANCO ZIZZA、MARCO ZAMBELLI）签定合资合同，成立“上海赫诺商贸有限公司”，2007年9月完成工商注册登记，合资公司经营范围为制冷设备及关联零部件的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供产品售后服务和技术支持。
2007年10月，上海海立特种制冷设备有限公司与意大利凯迈特公司签定合资合同，合资成立“上海海立凯迈特制冷设备有限公司”，经营城轨空调，目前合资公司正在办理工商登记。
上海海立特种制冷设备有限公司增添的试验设备于10月底完成验收投入使用。
(3)上海珂纳电气机械有限公司年产150万台高效、商用系列压缩机技术改造项目经董事会四届十一次会议批准实施，项目投资总额为10,000万元，其中5,300万元用于固定资产投资实施技术改造，4,700万元用于改善上海珂纳电气机械有限公司的财务状况，资金来源为双方股东按原出资比例增资。项目于2007年6月底全面建成投产，上海珂纳电气机械有限公司的产能从原来的230万台/年（三班）增加到400万台/年。2007年上海珂纳电气机械有限公司生产冰箱压缩机358万台，销售冰箱压缩机340万台，使公司成立八年来第一次实现扭亏为盈。
(4)2007年6月28日，公司董事会四届十五次会议审议通过《收购青岛三洋电机有限公司100%股权的可行性报告》。7月3日，公司与日本三洋株式会社签署了《股权转让合同》。经公司2007年第一次临时股东大会审议通过和青岛经济技术开发区对外贸易经济合作局批复同意后，2007年9月12日，公司向转让方支付了收购股权的全部价款4,350万元。2007年9月25日，青岛工厂完成工商变更登记，更名为“青岛海立电机有限公司”。2007年9月28日，青岛海立电机有限公司举行了开工典礼，正式开始恢复生产经营。截止到2007年底，青岛海立电机有限公司已全面恢复生产，并开始向海尔等用户销售。
(5)上海日立电器有限公司空调压缩机中部工厂建设项目(一期)经董事会四届十八次会议审议通过，并经公司2007年第二次临时股东大会批准。中部工厂一期总投资4亿元，注册资本2亿元，由上海日立电器有限公司100％出资。现中部工厂已完成了工商注册登记，工厂名称为“南昌海立电器有限公司”。2008年1月18日南昌海立电器有限公司举行了开工仪式，工厂建设正式启动。
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
经安永大华会计师事务所有限公司对公司按照《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定编制的财务会计报告审计，2007年度，公司实现归属于母公司股东的净利润为126,861,587.12元，母公司实现的净利润为11,366,570.20元。按照公司章程的规定，提取法定盈余公积1,136,657.02元，剩余的未分配利润加追溯调整后的年初未分配利润224,835,725.59元，减2007年度7月实施2006年度利润分配方案，分配红利45,662,492.90元，本年度实际可分配利润为189,403,205.87元。
除留存一部分用于公司的发展，本年度利润分配拟以2007年末股份总数456,624,329元为基数，向全体股东每10股派送红股2股，共计分配利润91,324,866.00元，剩余98,079,338.87 元结转下一年度。本次送股实施后，公司股份总数将增至547,949,195股。
上述预案需提交公司2007年年度股东大会批准后实施。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
2007年9月30日，本公司向日本国三洋电机株式会社收购了青岛三洋电机有限公司100％股权。该资产评估基准日2007年3月31日的账面价值为292,958,595.28元，评估价值为127,758,659.25元，实际购买金额为43,500,000.00元。本次收购价格的确定是以评估值为依据，协商确定。该收购事项的公告已于2007年7月5日刊登在《上海证券报》和香港《大公报》上。本次收购不但使公司冰箱压缩机业务得以实现低成本扩张，而且可以使“海立”品牌由空调压缩机扩展到冰箱压缩机，成为公司又一利润增长点。符合公司“十一五”发展战略，符合公司成为压缩机全球供应商的长远目标，不会对公司财务带来影响。有关收购股权的审批于2007年8月15日全部完成，收购价款于2007年9月12日支付完毕，被收购公司已完成工商变更登记。该资产自购买日起至本年末为上市公司贡献的净利润为28,247,516.90元，占利润总额的15.73%。
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财情况
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
上海日立电器有限公司诉青岛澳柯玛集团总公司、青岛澳柯玛股份有限公司、青岛澳柯玛集团空调器厂、青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司欠款纠纷一案于2007年3月1日由山东省青岛市中级人民法院主持调解。被告青岛澳柯玛集团空调器厂及被告青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司共同承担人民币11,944,868.97元还款责任，同日以价值2,625,900货物抵偿滞纳金。协议规定，如被告青岛澳柯玛集团空调器厂、青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司未能全面履行协议则视为全部债权到期，原告有权就全部债权向法院申请强制执行。2007年8月1日，两被告未按协议约定履行还款义务，经多次催要未果。2007年11月16日上海日立电器有限公司对青岛澳柯玛集团空调器厂、青岛澳柯玛集团空调器物资配套有限公司向青岛市中级人民法院申请强制执行。强制执行标的为人民币11,944,868.97元。目前本案正在强制执行阶段。
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
■
■
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额3,707,448.07元。
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
§9 财务报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表
合并资产负债表
2007年12月31日
编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司单位: 元 币种:人民币
■
公司法定代表人:俞友涌先生 主管会计工作负责人:秦文君女士 会计机构负责人:刘惠诚先生
（下转D47版）
| 股票简称 | 海立股份 |
| 股票代码 | 600619 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 股票简称 | 海立B股 |
| 股票代码 | 900910 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 中国上海市浦东新区金桥出口加工区宁桥路888号 |
| 邮政编码 | 201206 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.highly.cc |
| 电子信箱 | heartfelt@highly.cc |
| 董事会秘书 | |
| 姓名 | 钟磊 |
| 联系地址 | 中国上海市浦东金桥出口加工区宁桥路888号 |
| 电话 | 021-58547777 |
| 传真 | 021-50326960 |
| 电子信箱 | dongmi@highly.cc |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年 增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 4,812,395,633.15 | 3,784,624,412.70 | 27.16 | 3,873,930,080.00 |
| 利润总额 | 179,552,178.85 | 97,697,018.61 | 83.78 | 258,570,891.36 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 126,861,587.12 | 62,653,742.94 | 102.48 | 145,269,087.76 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 60,067,424.77 | 45,556,325.35 | 31.85 | 144,565,093.25 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 96,093,535.47 | 729,645,594.94 | -86.83 | 640,583,734.26 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 5,306,095,277.94 | 3,994,567,642.44 | 32.83 | 3,600,631,861.97 |
| 所有者权益（或股东权益） | 1,537,343,758.78 | 1,395,323,592.93 | 10.18 | 1,328,324,552.08 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年 增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.28 | 0.14 | 100 | 0.32 |
| 稀释每股收益 | 0.28 | 0.14 | 100 | 0.32 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.13 | 0.10 | 30.00 | 0.32 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 8.25 | 4.49 | 增加3.76个百分点 | 10.94 |
| 加权平均净资产收益率 | 8.59 | 4.51 | 增加4.08个百分点 | 11.16 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 3.91 | 3.26 | 增加0.65个百分点 | 10.88 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 4.07 | 3.28 | 增加0.79个百分点 | 11.10 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.21 | 1.60 | -86.88 | 1.40 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末 增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 3.37 | 3.06 | 10.13 | 2.91 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 20,680,961.25 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 4,382,442.50 |
| 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 | 41,017,866.46 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 712,892.14 |
| 合计 | 66,794,162.35 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 0 | 26,294,461.75 | 26,294,461.75 | 25,803,961.75 |
| 可供出售金融资产 | 75,581,279.82 | 155,852,607.34 | 80,271,327.52 | - |
| 合计 | 75,581,279.82 | 182,147,069.09 | 106,565,789.27 | 25,803,961.75 |
| 本次变动前 | 本次变动增减(＋，－) | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 (%) | 发行 新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | 112,651,071 | 24.67 | -22,831,216 | -22,831,216 | 89,819,855 | 19.67 | |||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 112,651,071 | 24.67 | -22,831,216 | -22,831,216 | 89,819,855 | 19.67 | |||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 128,693,252 | 28.18 | 22,831,216 | 22,831,216 | 151,524,468 | 33.18 | |||
| 2、境内上市的外资股 | 215,280,006 | 47.15 | 0 | 0 | 215,280,006 | 47.15 | |||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 343,973,258 | 75.33 | 22,831,216 | 22,831,216 | 366,804,474 | 80.33 | |||
| 三、股份总数 | 456,624,329 | 100 | 456,624,329 | 100 | |||||
| 股东名称 | 年初 限售股数 | 本年解除 限售股数 | 本年增加 限售股数 | 年末 限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 上海电气(集团)总公司 | 112,651,071 | 22,831,216 | 0 | 89,819,855 | 股改 | 2007年12月21日 |
| 合 计 | 112,651,071 | 22,831,216 | 0 | 89,819,855 | — | — |
| 报告期末股东总数 | 50567户（其中无限售条件的流通A股16980户，B股33586户） | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股 东 名 称 | 股东性质 | 持股 比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售 条件股份数量 | 质押或冻结 的股份数量 | |
| 上海电气(集团)总公司 | 国家 | 30.49 | 139,205,695 | 0 | 89,819,855 | 0 | |
| 上海久事公司 | 其他 | 4.46 | 20,355,847 | 0 | 0 | 未知 | |
| 上海国际信托投资有限公司 | 其他 | 1.76 | 8,030,880 | 0 | 0 | 未知 | |
| 上海上立实业发展合作公司 | 境内非国有法人 | 1.10 | 5,000,060 | 794,540 | 0 | 未知 | |
| 刘如霖 | 境内自然人 | 0.70 | 3,219,160 | 3,219,160 | 0 | 未知 | |
| 王春华 | 境内自然人 | 0.57 | 2,600,760 | 2,600,760 | 0 | 未知 | |
| 上海晁亿投资咨询有限公司 | 境内非国有法人 | 0.41 | 1,850,515 | 1,850,515 | 0 | 未知 | |
| STICHTING BEDRIJFSTAKPENSIOENFONDS VOOR DE METALEKTRO(PME) | 境外法人 | 0.37 | 1,676,000 | 1,360,900 | 0 | 未知 | |
| JPMCB / LGT BANK IN LIECHTENSTEIN AKTIENGESELLSCHAFT | 境外法人 | 0.29 | 1,341,750 | 1,341,750 | 0 | 未知 | |
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 境外法人 | 0.20 | 933,353 | -600,876 | 0 | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 上海电气(集团)总公司 | 49,385,840 | 人民币普通股 | |||||
| 上海久事公司 | 20,355,847 | ||||||
| 上海国际信托投资有限公司 | 8,030,880 | ||||||
| 上海上立实业发展合作公司 | 5,000,060 | ||||||
| 刘如霖 | 3,219,160 | 境内上市外资股 | |||||
| 王春华 | 2,600,760 | ||||||
| 上海晁亿投资咨询有限公司 | 1,850,515 | 人民币普通股 | |||||
| STICHTING BEDRIJFSTAKPENSIOENFONDS VOOR DE METALEKTRO(PME) | 1,676,000 | 境内上市外资股 | |||||
| JPMCB / LGT BANK IN LIECHTENSTEIN AKTIENGESELLSCHAFT | 1,341,750 | ||||||
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 933,353 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 前十名股东中，上海久事公司为上海国际信托投资公司持股关联企业。除此之外，公司未知其他前十名股东之间、前十名无限售条件流通股股东之间，以及前十名无限售条件流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 | ||||||
| 新控股股东名称 | 上海电气（集团）总公司 |
| 变更日期 | 2007年12月7日 |
| 刊登日期和报刊 | 2007年12月11日《上海证券报》及香港《大公报》 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 股份 增减数 | 变动 原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额 （税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取 报酬、津贴 | |||||||||||
| 俞友涌 | 董事长 | 男 | 61 | 2005-6-30 | 0 | 6,000 | 6,000 | 二级市场买卖 | 67.65 | ||||||||||||
| 沈建芳 | 副董事长、 总经理 | 男 | 52 | 2005-6-30 | 156,270 | 156,270 | 0 | 68.08 | |||||||||||||
| 罗伟德 | 独立董事 | 男 | 51 | 2005-6-30 | 0 | 0 | 0 | 6 | 是 | ||||||||||||
| 徐 辉 | 独立董事 | 男 | 45 | 2005-6-30 | 0 | 0 | 0 | 6 | 是 | ||||||||||||
| 徐 飞 | 独立董事 | 男 | 44 | 2005-6-30 | 0 | 0 | 0 | 6 | 是 | ||||||||||||
| 吴 弘 | 独立董事 | 男 | 51 | 2006-6-29 | 0 | 0 | 0 | 6 | 是 | ||||||||||||
| 张敷彪 | 董事 | 男 | 57 | 2007-12-18 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||||||||||||
| 周志炎 | 董事 | 男 | 44 | 2007-12-18 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||||||||||||
| 刘 敏 | 董事 | 女 | 53 | 2007-6-28 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||||||||||||
| 张建伟 | 董事 | 男 | 53 | 2005-6-30 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||||||||||||
| 贾春荣 | 董事 | 男 | 59 | 2005-6-30 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||||||||||||
| 冯国栋 | 董事、 副总经理 | 男 | 48 | 2005-6-30 | 96,592 | 82,092 | -14,500 | 二级市场买卖 | 45.35 | ||||||||||||
| 张兆琪 | 监事长 | 男 | 57 | 2005-6-30 | 0 | 12,600 | 12,600 | 51.45 | |||||||||||||
| 廖德荣 | 监事 | 男 | 51 | 2007-12-18 | 0 | 0 | 0 | 是 | |||||||||||||
| 李亦军 | 监事 | 男 | 38 | 2005-6-30 | 17,475 | 17,475 | 0 | 29.80 | |||||||||||||
| 吕康楚 | 监事 | 男 | 53 | 2005-6-30 | 18,225 | 20,325 | 2,100 | 二级市场买卖 | 45.86 | ||||||||||||
| 李海滨 | 监事 | 男 | 44 | 2005-6-30 | 11,880 | 11,880 | 0 | 43.72 | |||||||||||||
| 李 黎 | 副总经理 | 男 | 45 | 2005-6-30 | 68,650 | 56,838 | -11,812 | 二级市场买卖 | 44.83 | ||||||||||||
| 郭竹萍 | 副总经理 | 女 | 47 | 2006-4-22 | 0 | 8,900 | 8,900 | 47.10 | |||||||||||||
| 秦文君 | 财务总监、 总会计师 | 女 | 44 | 2005-6-30 | 0 | 9,000 | 9,000 | 49.89 | |||||||||||||
| 钟 磊 | 董事会秘书 | 女 | 51 | 2005-6-30 | 69,718 | 57,339 | -12,379 | 44.62 | |||||||||||||
| 合计 | / | / | / | / | / | 562.35 | / | ||||||||||||||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 | 营业收入 比上年增减 | 营业成本 比上年增减 | 营业利润率 比上年增减 |
| 行业 | ||||||
| 制造业 | 4,548,185,408.47 | 4,052,285,240.40 | 10.90% | 28.10% | 30.64% | 减少1.74 个百分点 |
| 产品 | ||||||
| 制冷设备 | 4,548,185,408.47 | 4,052,285,240.40 | 10.90% | 28.10% | 30.64% | 减少1.74 个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减 |
| 国内 | 3,950,506,879.44 | 26.47% |
| 国外 | 801,574,072.54 | 32.26% |
| 合计 | 4,752,080,951.98 | 27.41% |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象 | 发生日期 (协议签署日) | 担保金额 | 担保 类型 | 担保期限 | 是否履行完毕 | 是否为关 联方担保 |
| 上海珂纳电气机械有限公司 | 2006年7月4日 | 3,000 | 连带 责任 | 2006年7月4日 ～2007年1月20日 | 是 | 是 |
| 2006年9月21日 | 615万美元 | 2006年9月21日 ～2007年9月22日 | 是 | 是 | ||
| 2006年10月19日 | 6,700 | 2006年10月19日 ～2007年12月24日 | 是 | 是 | ||
| 2007年1月5日 | 3,000 | 2007年1月5日 ～2007年5月23日 | 是 | 是 | ||
| 2007年1月24日 | 3,800 | 2007年1月24日 ～2008年6月17日 | 否 | 是 | ||
| 2007年7月27日 | 1,000 | 2007年7月27日 ～2008年1月27日 | 否 | 是 | ||
| 2007年7月26日 | 7,000 | 2007年7月26日 ～2008年12月14日 | 否 | 是 | ||
| 2007年9月21日 | 615万美元 | 2007年9月21日 ～2008年9月22日 | 否 | 是 | ||
| 报告期内担保发生额合计 | 33,484 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 16,292 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 8,964 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 3,952 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 20,244 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 13.17 | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 17,594 | |||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 0 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 17,594 | |||||
| 序号 | 证券 品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 持有数量 | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 | 报告期损益 |
| 1 | 股票 | 601857 | 中国石油 | 250,500.00 | 15,000 | 464,400.00 | 51.07％ | 213,900.00 |
| 2 | 601601 | 中国太保 | 240,000.00 | 8,000 | 395,600.00 | 48.93％ | 155,600.00 | |
| 期末持有的其他证券投资 | 0 | - | 0 | 0 | 0 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 3,707,448.07 | |||
| 合计 | 490,500.00 | - | 860,000.00 | 100% | 4,076,948.07 | |||
| 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司 股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份 来源 |
| 600067 | 冠城大通 | 295,454.55 | 小于5% | 10,441,399.44 | 4,718.83 | 5,459,913.29 | 可供出售金融资产 | 原法 人股 |
| 600650 | 锦江投资 | 4,622,000.00 | 小于5% | 32,517,365.76 | 658,627.20 | 12,681,035.87 | ||
| 600616 | 第一食品 | 798,990.68 | 小于5% | 36,868,500.00 | 14,744,152.25 | 6,231,743.88 | ||
| 600623 | 双钱股份 | 340,000.00 | 小于5% | 783,640.00 | 3,575.00 | 293,240.25 | ||
| 600622 | 嘉宝集团 | 182,000.00 | 小于5% | 924,768.00 | 0 | 450,405.28 | ||
| 600649 | 原水股份 | 600,000.00 | 小于5% | 4,424,200.00 | 44,000.00 | 2,501,590.00 | ||
| 600665 | 天地源 | 554,400.00 | 小于5% | 2,261,160.00 | 9,900.00 | 1,096,128.00 | ||
| 600631 | 百联股份 | 4,547,200.00 | 小于5% | 51,602,575.82 | 403,495.38 | 23,389,115.63 | ||
| 600636 | 三爱富 | 170,000.00 | 小于5% | 2,342,445.00 | 22,309.00 | 323,726.17 | ||
| 600689 | 上海三毛 | 440,000.00 | 小于5% | 2,188,032.00 | 0 | 1,288,619.20 | ||
| 600615 | 丰华股份 | 1,650,000.00 | 小于5% | 9,417,798.72 | 0 | 6,214,238.98 | ||
| 600629 | ST棱光 | 110,000.00 | 小于5% | 2,080,722.60 | 0 | 1,664,578.08 | ||
| 600627 | 上电股份 | 0 | 小于5% | 0 | 7,388,153.79 | -1,147,840.00 | ||
| 合计 | 14,310,045.23 | - | 155,852,607.34 | 23,278,931.45 | 60,446,494.63 | - | - | |
| 股份名称 | 期初股份数量 | 报告期买入/卖出股份数量 | 期末股份数量 | 使用的资金数量 | 产生的投资收益 |
| 中信银行 | 0 | 25000/25000 | 0 | 145,000.00 | 104,350.00 |
| 东南网架 | 0 | 1000/1000 | 0 | 9,600.00 | 16,163.54 |
| 安纳达 | 0 | 500/500 | 0 | 4,040.00 | 10,768.05 |
| 实益达 | 0 | 1000/1000 | 0 | 10,300.00 | 19,555.05 |
| 中国远洋 | 0 | 11000/11000 | 0 | 93,280.00 | 90,129.86 |
| 南京银行 | 0 | 14000/14000 | 0 | 154,000.00 | 117,857.04 |
| 中核钛白 | 0 | 3000/3000 | 0 | 16,740.00 | 72,257.70 |
| 西部矿业 | 0 | 8000/8000 | 0 | 107,840.00 | 322,208.00 |
| 广电运通 | 0 | 2500/2500 | 0 | 42,200.00 | 136,691.35 |
| 交通银行 | 0 | 35000/35000 | 0 | 276,500.00 | 246,595.26 |
| 连云港 | 0 | 6000/6000 | 0 | 29,880.00 | 53,595.64 |
| 汉钟精机 | 0 | 2500/2500 | 0 | 22,700.00 | 51,962.50 |
| 三鑫股份 | 0 | 1500/1500 | 0 | 12,225.00 | 25,449.69 |
| 东方锆业 | 0 | 1000/1000 | 0 | 8,910.00 | 33,896.50 |
| 红宝丽 | 0 | 1000/1000 | 0 | 12,090.00 | 31,393.44 |
| 北京银行 | 0 | 18000/18000 | 0 | 225,000.00 | 197,512.03 |
| 中海油服 | 0 | 5000/5000 | 0 | 67,400.00 | 137,568.45 |
| 中国神华 | 0 | 18000/18000 | 0 | 665,820.00 | 787,497.42 |
| 建设银行 | 0 | 105000/105000 | 0 | 677,250.00 | 322,973.17 |
| 中航光电 | 0 | 500/500 | 0 | 8,095.00 | 14,205.20 |
| 中国石油 | 0 | 34000/19000 | 15,000 | 567,800.00 | 601,925.70 |
| 云海金属 | 0 | 1000/1000 | 0 | 10,790.00 | 10,970.78 |
| 海得控制 | 0 | 2000/2000 | 0 | 25,800.00 | 23,955.09 |
| 广百股份 | 0 | 1000/1000 | 0 | 11,680.00 | 23,162.50 |
| 成飞集成 | 0 | 500/500 | 0 | 4,950.00 | 4,865.63 |
| 中国中铁 | 0 | 32000/32000 | 0 | 153,600.00 | 100,897.44 |
| 武汉凡谷 | 0 | 1000/1000 | 0 | 21,100.00 | 24,205.20 |
| 中海集运 | 0 | 23000/23000 | 0 | 152,260.00 | 99,578.50 |
| 海隆软件 | 0 | 500/500 | 0 | 5,245.00 | 11,071.25 |
| 东晶电子 | 0 | 1000/1000 | 0 | 8,800.00 | 14,186.09 |
| 中国太保 | 0 | 8000/0 | 8,000 | 240,000.00 | 0 |
| 合 计 | 0 | 23,000 | 3,790,895.00 | 3,707,448.07 |
| 财务报告 | □未经审计 √审计 |
| 审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
| 审计意见全文 | |
| 中国 上海 中国注册会计师 陈 胜 2008年3月26日 | |
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1 | 276,811,498.27 | 120,883,214.46 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 2 | 26,294,461.75 | |
| 应收票据 | 3 | 1,066,809,716.52 | 500,814,090.05 |
| 应收账款 | 4 | 735,890,505.36 | 680,114,895.35 |
| 预付款项 | 5 | 90,705,651.45 | 63,435,924.65 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | 583,270.16 | ||
| 其他应收款 | 6 | 91,163,448.16 | 20,251,577.01 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 7 | 755,504,323.92 | 550,798,128.92 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 3,043,179,605.43 | 1,936,881,100.60 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 8 | 155,852,607.34 | 75,581,279.82 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 9 | 179,349,794.30 | 115,012,049.58 |
| 投资性房地产 | 10 | 14,851,543.33 | 16,437,449.09 |
| 固定资产 | 11 | 1,692,447,608.46 | 1,631,842,413.35 |
| 在建工程 | 12 | 50,911,218.65 | 47,429,008.98 |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 13 | 130,933,912.28 | 134,513,773.45 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 14 | 20,158,743.08 | 22,883,074.65 |
| 递延所得税资产 | 15 | 18,410,245.07 | 13,987,492.92 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,262,915,672.51 | 2,057,686,541.84 | |
| 资产总计 | 5,306,095,277.94 | 3,994,567,642.44 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 17 | 771,288,860.00 | 409,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 18 | 1,093,052,425.03 | 863,018,437.86 |
| 应付账款 | 19 | 883,670,400.88 | 579,802,606.67 |
| 预收款项 | 20 | 87,650,576.10 | 1,070,958.75 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 21 | 155,471,681.27 | 167,966,913.22 |
| 应交税费 | 22 | -10,528,810.99 | 5,452,388.05 |
| 应付利息 | |||
| 应付股利 | 23 | 2,446,739.60 | 2,815,298.75 |
| 其他应付款 | 24 | 56,722,101.78 | 37,838,027.53 |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,633,081.86 | 2,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 3,044,407,055.53 | 2,068,964,630.83 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | 25 | 108,096,042.46 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | 26 | 24,226,519.23 | 17,470,469.88 |
| 递延所得税负债 | 15 | 32,145,681.68 | 9,330,980.30 |
| 其他非流动负债 | 27 | 86,228,220.90 | 61,228,220.90 |
| 非流动负债合计 | 250,696,464.27 | 88,029,671.08 | |
| 负债合计 | 3,295,103,519.80 | 2,156,994,301.91 | |
| 所有者权益(或股东权益)： | |||
| 实收资本(或股本) | 28 | 456,624,329.00 | 456,624,329.00 |
| 资本公积 | 29 | 507,646,967.03 | 446,825,955.40 |
| 减：库存股 | |||
| 盈余公积 | 30 | 189,124,606.30 | 187,987,949.28 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 31 | 383,947,856.45 | 303,885,359.25 |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,537,343,758.78 | 1,395,323,592.93 | |
| 少数股东权益 | 32 | 473,647,999.36 | 442,249,747.60 |
| 所有者权益合计 | 2,010,991,758.14 | 1,837,573,340.53 | |
| 负债和所有者权益总计 | 5,306,095,277.94 | 3,994,567,642.44 |