600269 | 赣粤高速 | 96,067,696.82 | 2.36% | ||
000912 | 泸 天 化 | 94,687,994.32 | 2.32% | ||
601857 | 中国石油 | 92,007,154.26 | 2.26% | ||
600489 | 中金黄金 | 86,630,929.60 | 2.13% | ||
000729 | 燕京啤酒 | 85,140,431.46 | 2.09% | ||
600600 | 青岛啤酒 | 84,256,912.32 | 2.07% | ||
600123 | 兰花科创 | 82,324,043.16 | 2.02% | ||
累计卖出价值超出期末基金资产净值2%的股票明细 | |||||
股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额(元) | 占期末基金资产净值的比例 | ||
600028 | 中国石化 | 561,436,001.77 | 13.78% | ||
601398 | 工商银行 | 520,227,022.97 | 12.77% | ||
600019 | 宝钢股份 | 382,986,940.76 | 9.40% | ||
600900 | 长江电力 | 366,785,038.62 | 9.00% | ||
600016 | 民生银行 | 356,447,713.93 | 8.75% | ||
600000 | 浦发银行 | 346,641,940.48 | 8.51% | ||
601600 | 中国铝业 | 341,711,881.11 | 8.39% | ||
600675 | 中华企业 | 266,743,095.42 | 6.55% | ||
601318 | 中国平安 | 263,440,130.10 | 6.47% | ||
000983 | 西山煤电 | 250,986,103.86 | 6.16% | ||
000002 | 万 科A | 249,232,191.35 | 6.12% | ||
600030 | 中信证券 | 233,556,494.37 | 5.73% | ||
000039 | 中集集团 | 225,606,950.91 | 5.54% | ||
601328 | 交通银行 | 194,686,677.79 | 4.78% | ||
600104 | 上海汽车 | 194,517,440.91 | 4.77% | ||
601628 | 中国人寿 | 188,653,437.59 | 4.63% | ||
601168 | 西部矿业 | 182,529,214.08 | 4.48% | ||
600026 | 中海发展 | 174,312,334.91 | 4.28% | ||
000858 | 五 粮 液 | 168,903,287.55 | 4.15% | ||
600685 | 广船国际 | 165,526,393.99 | 4.06% | ||
601006 | 大秦铁路 | 160,293,783.75 | 3.93% | ||
600004 | 白云机场 | 160,182,694.26 | 3.93% | ||
000898 | 鞍钢股份 | 152,999,655.04 | 3.76% | ||
000917 | 电广传媒 | 148,784,613.52 | 3.65% | ||
000839 | 中信国安 | 143,976,645.56 | 3.53% | ||
600009 | 上海机场 | 135,232,101.27 | 3.32% | ||
601988 | 中国银行 | 128,796,405.34 | 3.16% | ||
601998 | 中信银行 | 122,862,342.66 | 3.02% | ||
600320 | 振华港机 | 117,303,998.61 | 2.88% | ||
600786 | 东方锅炉 | 116,628,969.48 | 2.86% | ||
600280 | 南京中商 | 114,169,326.61 | 2.80% | ||
000822 | 山东海化 | 111,730,600.36 | 2.74% | ||
000876 | 新 希 望 | 111,652,650.03 | 2.74% | ||
600590 | 泰豪科技 | 110,162,756.72 | 2.70% | ||
000837 | 秦川发展 | 109,650,050.78 | 2.69% | ||
600050 | 中国联通 | 108,665,590.58 | 2.67% | ||
000912 | 泸 天 化 | 104,647,107.66 | 2.57% | ||
600779 | 水井坊 | 102,278,851.12 | 2.51% | ||
600269 | 赣粤高速 | 101,289,050.04 | 2.49% | ||
600383 | 金地集团 | 100,394,898.30 | 2.46% | ||
600123 | 兰花科创 | 100,339,670.83 | 2.46% | ||
000729 | 燕京啤酒 | 94,716,632.82 | 2.32% | ||
000027 | 深圳能源 | 84,704,386.41 | 2.08% | ||
000568 | 泸州老窖 | 84,306,037.17 | 2.07% | ||
000793 | 华闻传媒 | 81,897,935.31 | 2.01% |
2、报告期内买入股票成本总额及卖出股票收入总额
单位:元
买入股票成本总额 | 卖出股票收入总额 |
12,819,201,961.11 | 11,464,222,048.68 |
(五)报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 | 债券类别 | 期末市值(元) | 占资产净值比例 |
1 | 国债 | 0.00 | 0.00% |
2 | 央行票据 | 194,580,000.00 | 4.78% |
3 | 企业债券 | 5,749,026.00 | 0.14% |
4 | 金融债券 | 0.00 | 0.00% |
5 | 可转换债券 | 0.00 | 0.00% |
6 | 国家政策金融债券 | 0.00 | 0.00% |
合计 | 200,329,026.00 | 4.92% |
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 | 债券名称 | 期末市值(元) | 占资产净值比例 |
1 | 07央票01 | 194,580,000.00 | 4.78% |
2 | 07上汽债 | 5,749,026.00 | 0.14% |
(七)报告期末权证明细
序号 | 权证名称 | 期末市值(元) | 占资产净值比例 |
1 | 上汽CWB1 | 2,618,971.20 | 0.06% |
(八)投资组合报告附注
1、本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成:
其他资产 | 金额(元) |
交易保证金 | 2,855,282.34 |
证券清算款 | 50,227,849.55 |
应收股利 | 0.00 |
应收利息 | 5,561,362.06 |
应收申购款 | 7,653,822.88 |
买入返售证券 | 196,000,294.00 |
合计 | 262,298,610.83 |
4、本基金报告期末无因债券回购交易而持有的作为抵押的债券情况。
5、本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
6、本基金报告期内未投资资产支持证券。
7、由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8、本基金报告期内权证投资明细:
序号 | 权证代码 | 权证名称 | 投资类别 | 数量 | 成本(元) | 期末持有数量 |
1 | 580015 | 日照CWB1 | 主动持有 | 217,140 | 458,230.54 | 0 |
2 | 580016 | 上汽CWB1 | 主动持有 | 288,252 | 2,465,712.19 | 288,252 |
九、基金份额持有人情况
本基金份额持有人情况如下:
总份额/比例 | 个人(份) | 3,390,514,629,13 | 比例 | 97.22% |
机构(份) | 96,790,596.59 | 比例 | 2.78% | |
合计(份) | 3,487,305,225.72 | 合计 | 100.% | |
持有人户数 | 个人(户) | 144213 | 比例 | 99.99% |
机构(户) | 19 | 比例 | 0.01% | |
合计(户) | 144232 | 合计 | 100% | |
户均持有份额(份) | 24,178.44 |
期末本基金管理公司从业人员投资本基金的情况
项 目 | 期末持有本开放式基金份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例(%) |
本基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | 4215 | 0.00012 |
十、基金份额变动情况
本基金份额变动情况如下:
基金合同生效日的基金份额总额(份) | 6,777,723,584.78 |
期初基金份额(份) | 6,777,723,584.78 |
加:期间总申购份额(份) | 1,503,172,148.94 |
减:期间总赎回份额(份) | 4,793,590,508.00 |
期末基金份额(份) | 3,487,305,225.72 |
十一、重大事件揭示
(一)本报告期内未召开持有人大会。
(二)经华富基金管理有限公司股东会审议通过, 选举李工、姚怀然、杨新潮、黄友志、刘瑞中、汪明照、陈庆平为华富基金管理有限公司第二届董事会董事。2007年04月28日,华富基金管理有限公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司更换董事的公告》。
(三)经华富基金管理有限公司第一届九次董事会审议通过,增聘林树财先生为本基金的基金经理。
(四)经华富基金管理有限公司第二届董事会临时会议审议通过,增聘沈雪峰女士为本基金的基金经理,免去林树财先生基金经理的职务。
(五)经华富基金管理有限公司第二届董事会临时会议审议通过,免去赵密先生基金经理的职务。
(六)经华富基金管理有限公司第二届二次董事会审议通过,周志德先生不再担任公司总经理职务,聘任谢庆阳先生担任公司总经理,谢庆阳先生的任职资格已经中国证监会证监许可[2008]32号文件核准。我公司已于2008年1月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富基金管理有限公司更换总经理的公告》。
(七)基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
(八)本报告期内本基金投资策略未改变。
(九)本报告期收益分配情况如下表:
红利发放日期 | 每10份基金份额分红金额(人民币元) | 基金分红金额 (人民币元) | 信息披露报纸 | 披露日期 |
2007年6月11日 | 0.30 | 197,477,571.33 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007年6月02日 |
2007年8月28日 | 0.60 | 198,123,743.12 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007年8月22日、28日 |
2007年12月20日 | 2.00 | 647,813,913.78 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 2007年12月17日、20日 |
(十)本报告期内本基金未更换会计师事务所。
(十一)本基金的管理人、托管人、托管部门及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
(十二)本报告期内基金租用证券公司专用交易席位的情况:
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号), 我公司重新修订了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序,在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的几家券商租用了基金专用交易席位。本报告期通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣金情况如下:
1、股票交易情况:
券商名称 | 租用席位数量 | 股票成交量 (人民币元) | 占股票总成交量比例 | 佣金 (人民币元) | 占佣金总量比例 |
申银万国证券 | 1 | 3,807,651,586.08 | 15.81% | 3,122,261.68 | 16.02% |
华安证券 | 1 | 5,055,356,813.18 | 20.99% | 4,145,369.34 | 21.27% |
国泰君安证券 | 1 | 2,023,313,137.25 | 8.40% | 1,583,252.15 | 8.12% |
中银证券 | 1 | 401,248,759.44 | 1.67% | 313,978.83 | 1.61% |
方正证券 | 1 | 399,111,427.68 | 1.66% | 327,270.36 | 1.68% |
联合证券 | 1 | 942,972,078.81 | 3.92% | 737,884.29 | 3.79% |
湘财证券 | 1 | 697,598,544.33 | 2.90% | 572,029.57 | 2.93% |
招商证券 | 1 | 263,512,255.68 | 1.09% | 206,201.99 | 1.06% |
兴业证券 | 1 | 787,563,816.43 | 3.27% | 616,275.78 | 3.16% |
广发证券 | 1 | 753,862,463.88 | 3.13% | 618,163.55 | 3.17% |
东海证券 | 1 | 367,596,694.02 | 1.53% | 301,428.42 | 1.55% |
国信证券 | 1 | 1,265,584,958.95 | 5.26% | 990,328.32 | 5.08% |
银河证券 | 1 | 957,562,226.76 | 3.98% | 785,198.53 | 4.03% |
海通证券 | 1 | 1,199,542,461.28 | 4.98% | 983,627.40 | 5.05% |
中信建投证券 | 1 | 685,848,495.94 | 2.85% | 562,390.80 | 2.89% |
中国国际金融公司 | 1 | 1,028,022,060.74 | 4.27% | 804,435.40 | 4.13% |
中信证券 | 1 | 3,442,630,598.30 | 14.30% | 2,822,937.42 | 14.48% |
合计 | 17 | 24,078,978,378.75 | 100.00% | 19,493,033.83 | 100.00% |
2、 债券及回购交易情况:
券商名称 | 债券成交量(元) | 占总成交量比例 | 场内回购成交量(元) | 占总成交量比例 |
申银万国证券 | 2,320,606.20 | 43.37% | 0.00 | 0.00% |
国信证券 | 3,029,940.00 | 56.63% | 0.00 | 0.00% |
华安证券 | 0.00 | 0.00% | 20,000,000.00 | 100.00% |
合计 | 5,350,546.20 | 100.00% | 20,000,000.00 | 100.00% |
3、 本期租用证券公司席位变更情况。
以上席位均为本报告期内新增。
(十三)其他重要事项
1、2007年3月9日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书》、《华富成长趋势股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
2、2007年3月14日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金提前结束募集的公告》。
3、2007年3月20日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同生效的公告》。
4、2007年3月23日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金开放日常申购业务的公告》。
5、2007年3月30日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于华富成长趋势股票型证券投资基金暂停申购业务的公告》。
6、2007年5月15日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司旗下基金增加上海浦东发展银行股份有限公司为代销机构的公告》。
7、2007年5月30日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购费用及申购份额的计算方法及修改基金合同的公告》。
8、2007年6月2日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第一次分红公告》。
9、2007年6月2日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金开放申购和赎回业务的公告》。
10、2007年6月2日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富基金管理有限公司进一步开通旗下开放式基金转换业务的公告》。
11、2007年7月19日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理赵密离任的公告》。
12、2007年7月20日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金2007年第二季度报告》。
13、2007年8月7日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于增加建设银行、招商银行开办旗下基金定期定额投资业务的公告》。
14、2007年8月22日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第二次分红预告》。
15、2007年8月28日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金2007年半年度报告摘要》。
16、2007年8月28日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第二次分红公告》。
17、2007年9月28日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告》。
18、2007年10月25日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金2007年第三季度报告》。
19、2007年11月3日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要》(2007年第1号)。
20、2007年11月12日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司旗下基金增加国信证券、长城证券为代销机构的公告》。
21、2007年11月30日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于增加中国邮政储蓄银行开办旗下基金定期定额投资业务的公告》。
22、2007年12月17日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第三次分红预告》。
23、2007年11月30日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富基金管理有限公司关于增加中国光大银行开办旗下基金定期定额投资业务的公告》。
24、2007年12月20日,我公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《华富成长趋势股票型证券投资基金第三次分红公告》。
华富基金管理有限公司
2008年 3月 28 日