嘉实成长收益证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月28日来源：上海证券报作者：

(上接D142版)

8 600005 武钢股份 576,251,945.03 39.69%
9 000898 鞍钢股份 525,559,033.46 36.20%
10 600150 中国船舶 519,306,149.75 35.77%
11 600009 上海机场 515,886,038.88 35.54%
12 601398 工商银行 488,113,133.17 33.62%
13 600519 贵州茅台 411,864,329.46 28.37%
14 000001 深发展Ａ 387,320,849.31 26.68%
15 600015 华夏银行 369,397,790.73 25.45%
16 601628 中国人寿 367,727,697.83 25.33%
17 600875 东方电气 365,203,967.66 25.16%
18 000651 格力电器 353,229,313.98 24.33%
19 000002 万科Ａ 336,694,016.97 23.19%
20 600050 中国联通 329,656,505.23 22.71%
21 600309 烟台万华 328,167,809.33 22.61%
22 600717 天津港 316,174,410.68 21.78%
23 600859 王府井 294,544,494.06 20.29%
24 600031 三一重工 272,587,986.83 18.78%
25 000709 唐钢股份 263,185,780.56 18.13%
26 600583 海油工程 261,162,892.70 17.99%
27 600584 长电科技 247,612,344.23 17.06%
28 600143 金发科技 228,515,517.25 15.74%
29 600001 邯郸钢铁 222,846,966.32 15.35%
30 600694 大商股份 209,676,699.77 14.44%
31 000063 中兴通讯 205,457,292.65 14.15%
32 000423 东阿阿胶 191,573,645.98 13.20%
33 000717 韶钢松山 189,676,609.48 13.07%
34 000069 华侨城Ａ 182,119,034.89 12.55%
35 600641 万业企业 175,342,789.87 12.08%
36 600795 国电电力 170,615,500.78 11.75%
37 000061 农产品 158,349,170.65 10.91%
38 600383 金地集团 156,103,647.03 10.75%
39 600299 星新材料 151,914,936.41 10.46%
40 000572 海马股份 144,964,822.12 9.99%
41 000625 长安汽车 144,158,415.58 9.93%
42 601328 交通银行 139,432,943.26 9.60%
43 600048 保利地产 139,132,811.05 9.58%
44 000858 五粮液 138,256,513.68 9.52%
45 000338 潍柴动力 137,508,445.99 9.47%
46 600549 厦门钨业 136,225,356.08 9.38%
47 600320 振华港机 133,839,933.47 9.22%
48 000792 盐湖钾肥 133,726,169.43 9.21%
49 000088 盐田港 124,843,884.49 8.60%
50 600456 宝钛股份 117,075,743.48 8.06%
51 600102 莱钢股份 109,950,144.97 7.57%
52 600675 中华企业 107,656,850.21 7.42%
53 600386 *ST北巴 106,315,593.00 7.32%
54 600037 歌华有线 102,373,232.31 7.05%
55 000401 冀东水泥 99,971,512.00 6.89%
56 600029 南方航空 99,009,389.53 6.82%
57 600122 宏图高科 99,008,317.21 6.82%
58 601390 中国中铁 94,905,582.87 6.54%
59 600022 济南钢铁 92,961,313.25 6.40%
60 600008 首创股份 92,782,547.07 6.39%
61 600315 上海家化 86,715,923.42 5.97%
62 600616 第一食品 86,406,068.02 5.95%
63 000402 金融街 83,952,691.84 5.78%
64 600276 恒瑞医药 82,276,142.87 5.67%
65 600418 江淮汽车 82,113,703.63 5.66%
66 600415 小商品城 80,978,561.49 5.58%
67 600428 中远航运 80,497,644.35 5.55%
68 601919 中国远洋 76,998,110.61 5.30%
69 000568 泸州老窖 75,221,328.90 5.18%
70 600590 泰豪科技 74,249,885.35 5.11%
71 002022 科华生物 73,049,184.34 5.03%
72 600423 柳化股份 72,368,020.24 4.99%
73 600026 中海发展 71,081,645.30 4.90%
74 601166 兴业银行 67,515,037.71 4.65%
75 000016 深康佳Ａ 66,500,724.32 4.58%
76 000419 通程控股 66,306,358.66 4.57%
77 002122 天马股份 65,446,008.40 4.51%
78 600761 安徽合力 60,855,169.83 4.19%
79 600331 宏达股份 60,667,015.45 4.18%
80 600269 赣粤高速 57,236,557.56 3.94%
81 601111 中国国航 57,153,887.65 3.94%
82 000895 双汇发展 57,078,214.75 3.93%
83 600308 华泰股份 56,547,442.51 3.90%
84 600786 东方锅炉 54,860,090.96 3.78%
85 600887 伊利股份 52,901,123.39 3.64%

86 600125 铁龙物流 51,912,098.37 3.58%
87 601857 中国石油 51,582,559.09 3.55%
88 600673 阳之光 50,859,386.62 3.50%
89 600895 张江高科 49,235,238.90 3.39%
90 600189 吉林森工 48,136,357.43 3.32%
91 000936 华西村 47,170,543.17 3.25%
92 600880 博瑞传播 47,052,448.32 3.24%
93 600169 太原重工 43,286,952.23 2.98%
94 000758 中色股份 42,781,086.12 2.95%
95 600337 美克股份 41,569,535.16 2.86%
96 600350 山东高速 40,365,602.05 2.78%
97 601998 中信银行 39,893,892.47 2.75%
98 601088 中国神华 39,887,130.71 2.75%
99 002123 荣信股份 38,591,899.88 2.66%
100 600686 金龙汽车 34,657,006.82 2.39%
101 000157 中联重科 34,356,263.39 2.37%
102 000039 中集集团 34,090,359.13 2.35%
103 600361 华联综超 32,854,245.27 2.26%
104 000528 柳    工 29,411,481.12 2.03%

（3）报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

买入股票成本总额（元）卖出股票收入总额（元）
20,047,913,472.79 21,643,989,672.50

7.5报告期末按券种分类的债券投资组合

债券品种市值(元) 市值占基金资产净值比例
国债 73,805,293.00 1.28%
金融债 863,152,300.00 14.98%
央行票据 251,935,000.00 4.37%
企业债 117,034.00 0.00%
可转换债券 7,597,349.80 0.13%
资产支持证券
其他
合计 1,196,606,976.80 20.76%

7.6报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券代码债券简称期末市值(元) 市值占基金资产净值比例
1 060231 06国开31 385,593,000.00 6.69%
2 060407 06农发07 157,328,000.00 2.73%
3 0701025 07央行票据25 135,856,000.00 2.36%
4 050408 05农发08 99,280,000.00 1.72%
5 020219 02国开19 81,846,300.00 1.42%

7.7报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细

序号权证代码权证简称数量（份）市值（元）市值占基金资产净值比例
1 030002 五粮YGC1 739,660 35,210,034.98 0.61%
2 580016 上汽CWB1 5,868 53,314.89 0.00%

7.8报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细：无

7.9投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

（3）其他资产构成

序号项目期末余额(元)
1 交易保证金 2,779,763.99
2 应收证券清算款 4,667,904.49
3 应收利息 13,280,966.08
4 应收申购款 3,772,869.32
5 其他应收款
6 待摊费用
7 其他
合计 24,501,503.88

（4）持有的处于转股期的可转换债券明细

序号代码债券名称期末市值（元）市值占基金资产净值比例
1 110078 澄星转债 1,687,144.30 0.03%
2 125960 锡业转债 3,412,571.40 0.06%

（5）报告期内获得的权证资产

序号权证代码权证简称数量（份）成本总额（元）类别
1 580016 上汽CWB1 5,868 46,833.61 被动持有
2 580013 武钢CWB1 7,417,590 17,188,781.31 被动持有
3 580009 伊利CWB1 900,700 21,125,408.02 主动投资
4 030002 五粮YGC1 1,700,000 62,785,555.80 主动投资
5 031001 侨城HQC1 4,001,245 124,720,251.72 主动投资

注：报告期内，本基金认购了上海汽车的分离交易可转债而获派权证上汽CWB1，按权证公允价值占该转债全部公允价值的比例，将认购该转债实际支付全部价款的一部分确认为权证成本。

§8 基金份额持有人情况

8.1报告期末基金份额持有人户数

报告期末基金份额持有人户数（户） 132,018
报告期末平均每户持有的基金份额（份） 23,473.45

8.2 报告期末基金份额持有人结构

项目数量（份）占总份额的比例
报告期末基金份额总额 3,098,917,868.50 100%
其中：机构投资者持有的基金份额 149,380,563.80 4.82%
个人投资者持有的基金份额 2,949,537,304.70 95.18%

8.3 报告期末本基金管理人从业人员持有本基金情况

项目持有基金份额
总量（份）
占总份额的比例
本基金管理人持有本基金的所有从业人员 559,577.17 0.0181%

§9 开放式基金份额变动情况

项目基金份额总额（份）
基金合同生效日的基金份额总额 2,002,279,940.18
报告期期初基金份额总额 737,868,619.03
报告期期间总申购份额 12,524,578,906.18
报告期期间总赎回份额 10,163,529,656.71
报告期期末基金份额总额 3,098,917,868.50

§10 重大事件揭示

（一）报告期内未召开基金份额持有人大会。

（二）报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况

1. 基金管理人重大人事变动情况

2007年1月16日，基金管理人发布了《关于张峰先生改任公司副总经理、王炜女士任公司督察长的公告》；2007年4月17日，基金管理人发布《关于调整嘉实成长收益证券投资基金基金经理的公告》，聘请刘天君任本基金基金经理，与刘志强共同管理本基金；孙林不再担任本基金经理职务。

2.基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况

报告期内，本基金托管人的托管部门原总经理秦立儒先生已于2007年11月27日调任其他岗位，即日起由董杰先生担任托管部门负责人。

（三）报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

（四）报告期内本基金投资策略未发生改变。

（五）基金收益分配

报告期内，基金管理人实施了本基金3次收益分配方案。2007年1月5日每10份基金份额派发现金红利2.50元，2007年1月16日每10份基金份额派发现金红利3.50元，2007年1月22日按每10份基金份额派发现金红利4.60元。报告期内合计派发现金红利895,192,031.26元。

（六）报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的审计费130,000.00元，该审计机构已连续5年提供审计服务。

（七）基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况。

（八）基金租用证券公司专用交易席位的有关情况

1.基金租用席位的选择标准和程序

（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；

（2）公司财务状况良好；

（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；

（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；

（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。

2.报告期内通过证券公司专用席位进行的股票、债券、债券回购及权证情况

（1）股票交易量及佣金情况

证券公司名称租用席位数量（个）股票成交
金额（元）
占股票总成交金额比例佣金（元）占佣金总量比例
国泰君安证券股份有限公司 2 7,131,703,325.48 17.25% 5,742,074.59 17.12%
东方证券股份有限公司 1 5,613,834,754.15 13.58% 4,602,984.95 13.73%
海通证券股份有限公司 1 1,420,407,691.33 3.44% 1,111,476.81 3.31%
中国国际金融有限公司 1 10,209,302,449.51 24.70% 8,371,239.73 24.96%
东海证券有限责任公司 1 850,083,689.66 2.06% 696,858.77 2.08%
新时代证券有限责任公司 1 5,924,415,788.29 14.33% 4,858,001.24 14.49%
长城证券有限责任公司 1 1,423,357,752.88 3.44% 1,113,783.48 3.32%
招商证券股份有限公司 1 864,635,624.25 2.09% 676,581.12 2.02%
广发证券股份有限公司 1 2,857,690,943.02 6.91% 2,342,948.26 6.99%
浙商证券有限责任公司 1 194,208,267.53 0.47% 159,249.64 0.48%
东北证券股份有限公司 1 530,246,867.74 1.28% 414,919.56 1.24%
兴业证券股份有限公司 1 1,747,897,592.33 4.23% 1,433,271.66 4.27%
中信建投证券有限责任公司 1 2,567,931,646.93 6.21% 2,009,426.96 5.99%
平安证券有限责任公司 1 　
万联证券有限责任公司 1 　　
合计 16 41,335,716,393.10 100% 33,532,816.77 100%

（1）债券交易情况

证券公司名称债券成交金额（元）占债券成交总额的比例
海通证券股份有限公司 23,042,256.69 16.53%
东海证券有限责任公司 20,137,203.00 14.44%
长城证券有限责任公司 34,670,337.09 24.87%
兴业证券股份有限公司 61,560,964.40 44.16%
合计 139,410,761.18 100%

（2）债券回购交易情况

证券公司名称债券回购成交金额（元）占债券回购成交总额比例
东方证券股份有限公司 69,000,000.00 33.17%
中国国际金融有限公司 70,000,000.00 33.66%
广发证券股份有限公司 69,000,000.00 33.17%
合计 208,000,000.00 100%　

（3）权证交易情况

证券公司名称权证成交金额（元）占权证成交总额的比例
国泰君安证券股份有限公司 88,152,120.82 17.50%
东方证券股份有限公司 67,622,809.50 13.42%
海通证券股份有限公司 12,518,581.71 2.49%
长城证券有限责任公司 22,184,305.54 4.40%
招商证券股份有限公司 29,495,291.93 5.85%
东北证券有限责任公司 11,227,482.37 2.23%
中信建投证券有限责任公司 272,661,591.58 54.11%
合计 503,862,183.45 100%

3.报告期内租用证券公司席位的变更情况

报告期内新租席位：兴业证券股份有限公司上海席位1个；中信建投证券有限责任公司深圳席位1个。

（九）报告期内本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的其他临时报告

序号临时报告名称披露日期备注
1 嘉实成长收益证券投资基金第十二次分红公告 2007年1月11日派发现金红利3.50元/10份
2 关于张峰先生改任公司副总经理、王炜女士任公司督察长的公告 2007年1月16日
3 嘉实成长收益证券投资基金第十三次分红预告与暂停申购及转入业务公告 2007年1月17日
4 嘉实成长收益证券投资基金第十三次分红公告 2007年1月19日派发现金红利4.60元/10份
5 关于通过深圳发展银行网上银行申购嘉实旗下开放式基金费率优惠的公告 2007年1月23日含本基金
6 关于增加广州证券为旗下开放式证券投资基金代销机构的公告 2007年1月23日含本基金
7 关于嘉实策略、嘉实成长及嘉实增长基金暂停申购和转入业务的公告 2007年2月3日
8 关于恢复嘉实成长收益基金申购和转入业务的公告 2007年3月8日
9 关于增加南京证券为旗下开放式基金代销机构的公告 2007年3月15日含本基金
10 关于旗下开放式基金通过招商银行开办定期定额投资业务的公告 2007年3月26日含本基金
11 关于旗下开放式基金通过海通证券开办定期定投业务的公告 2007年4月3日含本基金
12 关于旗下开放式基金通过浦发银行网上银行开办定期定投业务的公告 2007年4月3日含本基金
13 关于增加民生银行为嘉实成长与嘉实主题基金代销机构的公告 2007年4月3日
14 关于增加北京银行为嘉实旗下开放式基金代销机构的公告 2007年4月13日含本基金
15 关于调整嘉实成长收益证券投资基金基金经理的公告（注：刘天君任本基金基金经理，与刘志强共同管理本基金，孙林不再任基金经理） 2007年4月17日
16 关于调整旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告 2007年5月31日含本基金
17 关于增加中国工商银行为嘉实成长基金代销机构的公告 2007年6月8日
18 关于通过中国工商银行个人网上银行申购嘉实成长与嘉实策略基金费率优惠的公告 2007年6月20日
19 关于旗下开放式基金通过北京银行开办定期定投业务的公告 2007年6月22日含本基金
20 关于对招商银行借记卡持卡人开通嘉实基金网上直销交易业务的公告 2007年6月26 日含本基金
21 关于旗下基金增加交通银行代销机构和通过交通银行开办定投及网上交易业务的公告 2007年 6月27 日含本基金
22 关于旗下基金执行新的会计准则和停止披露嘉实超短债基金30日年化净值增长率的公告 2007年7月2 日含本基金
23 关于对浦发银行东方卡/活期一本通账户持有人开通嘉实基金网上直销交易业务的公告 2007年7月4日含本基金
24 关于对招商银行借记卡持卡人开通嘉实基金网上直销交易业务申购费率优惠的公告 2007年7月9日含本基金
25 关于增加中国建设银行为嘉实旗下开放式基金代销机构的公告 2007年7月12日含本基金
26 关于对中信银行、昆明商业银行及长沙商业银行的借记卡持有人开通嘉实基金网上直销交易业务的公告 2007年8月4日含本基金
27 关于旗下开放式基金通过中国建设银行开办定期定额投资业务公告 2007年8月10日含本基金
28 关于旗下开放式基金在浦发银行开通柜面基金定期定额投资业务的公告 2007年8月17日含本基金
29 关于嘉实成长、嘉实服务和嘉实300基金通过中国工商银行开办基金定投业务的公告 2007年8月24日
30 关于增加信泰证券为嘉实旗下开放式基金代销机构的公告 2007年8月24日含本基金
31 关于嘉实成长、嘉实服务和嘉实300基金参与中国工商银行基金定投费率优惠活动的公告 2007年9月15日
32 关于对光大银行、中行广东分行、金华商行、杭州商行、顺德农信社、上海农商行及南京银行的借记卡持有人开通嘉实基金网上直销交易业务的公告 2007年9月15日含本基金
33 关于增加深圳平安银行为嘉实旗下开放式基金代销机构的公告 2007年9月21日含本基金
34 关于调整旗下证券投资基金估值方法和会计政策的公告 2007年9月28日含本基金
35 关于旗下开放式基金参与交通银行开展的基金定投推广活动的公告 2007年9月29日含本基金
36 关于增加中国工商银行、中信银行、安信证券、恒泰证券和中原证券为嘉实旗下开放式基金代销机构的公告 2007年10月9日中信银行、安信证券含本基金
37 关于增加中原证券为旗下开放式基金代销机构的公告 2007年10月23日含本基金
38 关于对温州商行、济南商行的借记卡持有人开通嘉实基金网上直销交易业务的公告 2007年10月31日含本基金
39 关于旗下开放式基金通过广州证券和中信万通证券开办定期定额投资业务的公告 2007年10月31日含本基金
40 关于通过中国建设银行网上银行申购嘉实旗下开放式基金费率优惠的公告 2007年11月10日含本基金
41 关于增加中国农业银行为旗下开放式基金代销机构的公告 2007年11月19日含本基金
42 关于旗下开放式基金通过中国农业银行开办定期定额投资业务的公告 2007年11月30日含本基金
43 关于增加华龙证券为旗下开放式基金代销机构的公告 2007年11月30日含本基金
44 关于旗下开放式基金通过交通银行开办日常基金转换业务公告 2007年12月11日含本基金
45 关于增加新时代证券和上海证券为旗下开放式基金代销机构的公告 2007年12月20日含本基金
46 关于嘉实成长、嘉实服务和嘉实300基金参与中国工商银行基金定投费率优惠活动的公告 2007年12月27日

投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800、 (010)65185566，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。

嘉实基金管理有限公司

2008年3月28日

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