宁夏东方钽业股份有限公司
2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3
■
1.4 北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。
1.5 公司董事长钟景明先生、总经理李彬先生、财务负责人张慧珍女士声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
■
2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位:(人民币)元
■
3.2 主要财务指标
单位:(人民币)元
■
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:(人民币)元
■
采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位:(人民币)元
■
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位:股
■
限售股份变动情况表
单位:股
■
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
■
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
■
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
■
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:(人民币)万元
■
6.3 主营业务分地区情况
单位:(人民币)万元
■
6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位:(人民币)万元
■
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位:(人民币)万元
■
其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额9,979.44万元
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末,上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的,相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:(人民币)元
■
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用 (下转D170版)
未出席董事姓名 | 未出席会议原因 | 受托人姓名 |
何季麟 | 出国 | 李彬 |
牛庆仁 | 出差 | 曹永平 |
王静波 | 出差 | 钟景明 |
高永祥 | 出差 | 黄永革 |
股票简称 | 东方钽业 |
股票代码 | 000962 |
上市交易所 | 深圳证券交易所 |
注册地址 | 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 |
注册地址的邮政编码 | 753000 |
办公地址 | 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 |
办公地址的邮政编码 | 753000 |
公司国际互联网网址 | http://www.otic.com.cn |
电子信箱 | otic@public.yc.nx.cn |
董事会秘书 | 证券事务代表 | |
姓名 | 叶照贯 | 汪红杰 |
联系地址 | 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 | 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 |
电话 | 0952-2098563 | 0952-2098563 |
传真 | 0952-2098562 | 0952-2098562 |
电子信箱 | zhqb@otic.public.yc.nx.cn | zhqb@otic.public.yc.nx.cn |
2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 | |||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
营业收入 | 916,977,483.71 | 728,652,029.81 | 781,214,660.80 | 17.38% | 597,030,446.70 | 597,030,446.70 |
利润总额 | 71,468,178.07 | 43,700,489.47 | 43,844,906.00 | 63.00% | 42,066,086.67 | 42,066,086.67 |
归属于上市公司股东的净利润 | 73,043,943.71 | 40,246,020.24 | 44,132,644.48 | 65.51% | 37,901,907.82 | 37,901,907.82 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 64,778,268.56 | 38,174,578.60 | 44,671,935.59 | 45.01% | 36,776,253.54 | 36,776,253.54 |
经营活动产生的现金流量净额 | 88,945,015.84 | 143,506,780.22 | 143,023,173.37 | -37.81% | 112,730,687.80 | 112,730,687.80 |
2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
总资产 | 1,624,320,085.86 | 1,379,505,396.86 | 1,395,253,378.56 | 16.42% | 1,418,670,663.71 | 1,169,591,399.96 |
所有者权益(或股东权益) | 1,207,600,733.86 | 1,147,105,114.67 | 1,159,350,927.15 | 4.16% | 1,125,898,042.98 | 1,134,257,231.22 |
2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 | |||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
基本每股收益 | 0.2049 | 0.1129 | 0.1238 | 65.51% | 0.1063 | 0.1063 |
稀释每股收益 | 0.2049 | 0.1129 | 0.1238 | 65.51% | 0.1063 | 0.1063 |
扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.1818 | 0.1071 | 0.1253 | 45.09% | 0.1032 | 0.1032 |
全面摊薄净资产收益率 | 6.05% | 3.51% | 3.81% | 2.24% | 3.37% | 3.34% |
加权平均净资产收益率 | 6.17% | 3.54% | 3.84% | 2.33% | 3.37% | 3.37% |
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 5.36% | 3.33% | 3.85% | 1.51% | 3.27% | 3.24% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 5.47% | 3.33% | 3.89% | 1.58% | 3.27% | 3.27% |
每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.2496 | 0.4027 | 0.4013 | -37.80% | 0.3163 | 0.3163 |
2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
归属于上市公司股东的每股净资产 | 3.39 | 3.22 | 3.25 | 4.31% | 3.16 | 3.18 |
非经常性损益项目 | 金额 |
非流动资产处置损益 | 4,047,157.53 |
计入当期损益的政府补助 | 2,897,339.87 |
除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -1,132,129.55 |
中国证监会认定的其他非经常性损益项目 | 4,078,979.97 |
非经常性损益的所得税影响数 | -1,621,749.29 |
归属于少数股东的税后非经常性损益 | -3,923.38 |
合计 | 8,265,675.15 |
项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
交易性金融资产 | 2,295,467.84 | 654,370.00 | -1,641,097.84 | 2,389,862.41 |
合计 | 2,295,467.84 | 654,370.00 | -1,641,097.84 | 2,389,862.41 |
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
一、有限售条件股份 | 168,280,803 | 47.22% | -6,734,058 | -6,734,058 | 161,546,745 | 45.33% | |||
1、国家持股 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||||||
2、国有法人持股 | 166,581,360 | 46.74% | -5,047,920 | -5,047,920 | 161,533,440 | 45.32% | |||
3、其他内资持股 | 1,699,443 | 0.48% | -1,686,138 | -1,686,138 | 13,305 | 0.00% | |||
其中:境内非国有法人持股 | 1,682,640 | 0.47% | -1,682,640 | -1,682,640 | 0 | 0.00% | |||
境内自然人持股 | 16,803 | 0.00% | -3,498 | -3,498 | 13,305 | 0.00% | |||
4、外资持股 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||||||
其中:境外法人持股 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||||||
境外自然人持股 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||||||
二、无限售条件股份 | 188,119,197 | 52.78% | 6,734,058 | 6,734,058 | 194,853,255 | 54.67% | |||
1、人民币普通股 | 188,119,197 | 52.78% | 6,734,058 | 6,734,058 | 194,853,255 | 54.67% | |||
2、境内上市的外资股 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||||||
3、境外上市的外资股 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||||||
4、其他 | 0.00% | 0 | 0.00% | ||||||
三、股份总数 | 356,400,000 | 100.00% | 0 | 0 | 356,400,000 | 100.00% |
股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
中国有色金属工业技术开发交流中心 | 1,682,640 | 1,682,640 | 0 | 0 | 股权分置改革 | 2007年03月16日 |
青铜峡铝业集团公司 | 1,682,640 | 1,682,640 | 0 | 0 | 股权分置改革 | 2007年03月16日 |
中国石油宁夏化工厂 | 1,682,640 | 1,682,640 | 0 | 0 | 股权分置改革 | 2007年03月16日 |
宁夏恒力钢丝绳股份有限公司 | 1,682,640 | 1,682,640 | 0 | 0 | 股权分置改革 | 2007年03月16日 |
宁夏东方有色金属集团有限公司 | 161,533,440 | 0 | 0 | 161,533,440 | 股权分置改革 | 2008年03月16日 |
合计 | 168,264,000 | 6,730,560 | 0 | 161,533,440 | - | - |
股东总数 | 79,380 | |||||
前10名股东持股情况 | ||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
宁夏东方有色金属集团有限公司 | 国有法人 | 45.32% | 161,533,440 | 161,533,440 | 37,400,000 | |
四川天玖投资有限责任公司 | 国有法人 | 1.64% | 5,830,000 | |||
中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.49% | 1,755,161 | |||
青铜峡铝业集团有限公司 | 国有法人 | 0.47% | 1,682,640 | |||
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 | 国有法人 | 0.42% | 1,500,000 | |||
中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 | 国有法人 | 0.33% | 1,166,142 | |||
彭原 | 境内自然人 | 0.32% | 1,123,650 | |||
李灿煌 | 境内自然人 | 0.27% | 948,126 | |||
林涛 | 境内自然人 | 0.22% | 781,415 | |||
张良珍 | 境内自然人 | 0.21% | 760,000 | |||
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
四川天玖投资有限责任公司 | 5,830,000 | 人民币普通股 | ||||
中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金 | 1,755,161 | 人民币普通股 | ||||
青铜峡铝业集团有限公司 | 1,682,640 | 人民币普通股 | ||||
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002深 | 1,500,000 | 人民币普通股 | ||||
中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 | 1,166,142 | 人民币普通股 | ||||
彭原 | 1,123,650 | 人民币普通股 | ||||
李灿煌 | 948,126 | 人民币普通股 | ||||
林涛 | 781,415 | 人民币普通股 | ||||
张良珍 | 760,000 | 人民币普通股 | ||||
中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 704,560 | 人民币普通股 | ||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中,发起人股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理办法》中规定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。 |
新控股股东名称 | 宁夏东方有色金属集团有限公司 |
新控股股东变更日期 | 2007年05月22日 |
新控股股东变更情况刊登日期 | 2007年05月24日 |
新控股股东变更情况刊登报刊 | 证券时报、上海证券报 |
新实际控制人名称 | |
新实际控制人变更日期 | |
新实际控制人变更情况刊登日期 | |
新实际控制人变更情况刊登报刊 |
2008年3月17日中国证券监督管理委员会证监许可[2008]381号批复“关于核准中国有色矿业集团有限公司公告宁夏东方钽业股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复”。 2008年3月24日,中国有色矿业集团有限公司公告了《宁夏东方钽业股份有限公司收购报告书》,中国有色集团将继续办理相应手续,对宁夏东方有色金属集团有限公司相关重组工作持续进行中。 |
姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 | |||
可行权股数 | 已行权数量 | 行权价 | 期末股票市价 | |||||||||||
钟景明 | 董事长 | 男 | 44 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
王静波 | 副董事长 | 男 | 44 | 2007年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
李 彬 | 董事、总经理 | 男 | 48 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 10.23 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
何季麟 | 董事 | 男 | 62 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
曹永平 | 董事 | 男 | 57 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
牛庆仁 | 董事 | 男 | 46 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
高永祥 | 董事 | 男 | 57 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
方 瑛 | 独立董事 | 女 | 65 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 3.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
张惠强 | 独立董事 | 男 | 44 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 3.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
黄永革 | 独立董事 | 男 | 38 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 3.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
刘景伟 | 独立董事 | 男 | 39 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 3.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
丁建林 | 监事会主席 | 男 | 45 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
陈步烽 | 监事 | 男 | 58 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
赵文通 | 职工监事 | 男 | 38 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 6.91 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
孙慧智 | 监事 | 女 | 41 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 1,447 | 卖出 | 0.00 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 是 | |
马跃忠 | 职工监事 | 男 | 41 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 9.48 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
高 磊 | 副总经理 | 男 | 53 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 2,331 | 9.23 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | ||
陈 林 | 副总经理 | 男 | 40 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 8.39 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
郑爱国 | 副总经理 | 男 | 47 | 2006年08月11日 | 2008年04月19日 | 965 | 965 | 8.77 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
施文锋 | 副总经理 | 男 | 43 | 2006年08月11日 | 2008年04月19日 | 8,040 | 卖出 | 8.68 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
孙本双 | 副总经理 | 男 | 42 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 1,126 | 0 | 卖出 | 8.61 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 |
姜 滨 | 副总经理 | 男 | 39 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 2,573 | 8.36 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | ||
叶照贯 | 董事会秘书 | 男 | 45 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 0 | 0 | 7.38 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
张慧珍 | 财务总监 | 女 | 42 | 2005年04月20日 | 2008年04月19日 | 321 | 321 | 7.12 | 0 | 0 | 0.00 | 0.00 | 否 | |
合计 | - | - | - | - | - | 16,803 | - | 105.16 | 0 | 0 | - | - | - |
报告期内,世界钽电子工业呈现几大特点:一是原材料价格不断走高,二是产品价格一降再降。公司在董事会的正确领导下,在控股股东、实际控制人及自治区党委政府的支持下,抓住市场机遇,克服各种不利因素,各项工作取得了较好成绩,全面完成了董事会制定的各项生产经营目标。全年共实现主营业务收入90,045.30万元,比上年同期增长23.23%;营业利润6976.27万元,同比增长56.75%。归属于上市公司股东的净利润实现7304.39万元,同比增长65.51%。每股收益0.2049元,同比增长65.51%。 |
主营业务分行业情况 | ||||||
分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减(%) |
稀有金属冶炼及加工 | 90,045.30 | 70,392.88 | 21.83% | 23.23% | 22.36% | 0.55% |
其他 | 1,652.44 | 1,404.45 | 15.01% | -67.27% | -71.14% | 11.39% |
主营业务分产品情况 | ||||||
钽制品 | 66,726.06 | 50,994.27 | 23.58% | 18.94% | 18.99% | -0.02% |
其他 | 24,971.68 | 20,803.06 | 16.69% | 13.38% | 6.52% | 5.36% |
地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减(%) |
国外 | 48,154.44 | 27.09% |
国内 | 43,543.31 | 8.23% |
项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
550T钽粉扩能技改项目 | 3,294.14 | 75% | 0 |
80T钽丝扩能技改 | 3,029.03 | 90% | 0 |
合计 | 6,323.17 | - | - |
经北京五联方圆会计师事务所有限公司审计,公司2007年度实现净利润74,615,063.71元,加上期初未分配利润241,783,586.04元,减去已分配上年度红利24,948,000.00元,本期期末可供分配利润为291,450,649.75元,提取10%的法定盈余公积金7,461,506.37元,提取10%的任意盈余公积金7,461,506.37元,期末可供股东分配的利润为291,450,649.75 元,本年度利润分配预案如下: 以2007年末总股数35640万股为基数,每10股派发红利1.0元(含税,扣税后自然人股东实际每10股派发红利0.90元),共计35,640,000.00元,余额240,887,637.01元转入下一年度,并按有关最终决议执行,本年度拟不实施资本公积金转增股本。 |
关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
宁夏东方有色金属集团 | 209.30 | 0.23% | 11,441.23 | 100.00% |
西北稀有金属材料研究院 | 6,049.70 | 6.59% | 1,396.72 | 1.44% |
宁夏星日电子有限公司 | 3,720.43 | 4.06% | 446.64 | 0.72% |
福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有限公司 | 0.00 | 0.00% | 2,311.75 | 3.74% |
合计 | 9,979.43 | 10.88% | 15,596.34 | 0.00% |
序号 | 证券品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额(元) | 持有 数量 | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 (%) | 报告期损益 |
1 | A股普通股 | 601857 | 中国石油 | 200,400.00 | 12,000 | 371,520.00 | 56.78% | 171,120.00 |
2 | A股普通股 | 601866 | 中海集运 | 46,340.00 | 7,000 | 85,050.00 | 13.00% | 38,710.00 |
3 | A股普通股 | 601601 | 中国太保 | 120,000.00 | 4,000 | 197,800.00 | 30.23% | 77,800.00 |
期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 2,102,232.41 | |||
合计 | 366,740.00 | - | 654,370.00 | 100% | 2,389,862.41 |