开元证券投资基金2007年年度报告摘要_中国证券网·上海证券报主办

开元证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月29日来源：上海证券报作者：

(上接179版)

23 600000 浦发银行 143,428,728.67 3.45%
24 601111 中国国航 130,622,534.34 3.14%
25 000729 燕京啤酒 130,318,453.18 3.13%
26 600320 振华港机 124,537,278.47 2.99%
27 000869 张裕Ａ 120,625,043.26 2.90%
28 000538 云南白药 116,767,472.21 2.81%
29 600519 贵州茅台 115,982,820.96 2.79%
30 601328 交通银行 110,775,131.98 2.66%
31 600779 水井坊 103,065,192.38 2.48%
32 601998 中信银行 101,930,079.83 2.45%
33 000839 中信国安 98,149,398.19 2.36%
34 600085 同仁堂 95,313,483.16 2.29%
35 600026 中海发展 92,205,394.30 2.22%
36 600598 北大荒 87,391,759.17 2.10%
37 601939 建设银行 87,173,140.00 2.10%

2、本期累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细（至少前20名）

序号股票代码股票名称累计卖出价值占期初基金资产净值比例
1 600016 民生银行 1,214,667,179.98 29.21%
2 600739 辽宁成大 848,440,636.97 20.40%
3 000652 泰达股份 785,291,392.53 18.89%
4 000623 吉林敖东 755,677,995.20 18.17%
5 000027 深圳能源 714,967,293.07 17.19%
6 600030 中信证券 694,387,806.46 16.70%
7 601988 中国银行 614,766,533.73 14.78%
8 000039 中集集团 554,492,278.01 13.33%
9 600028 中国石化 519,556,062.92 12.49%
10 600050 中国联通 449,387,600.33 10.81%
11 000002 万科Ａ 444,734,781.60 10.70%
12 601628 中国人寿 421,414,390.11 10.13%
13 601318 中国平安 399,325,651.78 9.60%
14 600036 招商银行 371,909,344.49 8.94%
15 000402 金融街 338,993,174.57 8.15%
16 600717 天津港 334,599,855.50 8.05%
17 600900 长江电力 300,654,909.52 7.23%
18 000063 中兴通讯 287,192,341.44 6.91%
19 000729 燕京啤酒 257,990,381.20 6.20%
20 600019 宝钢股份 254,657,175.28 6.12%
21 600015 华夏银行 251,826,999.20 6.06%
22 600000 浦发银行 189,590,549.08 4.56%
23 600616 第一食品 181,331,115.42 4.36%
24 601111 中国国航 148,150,561.36 3.56%
25 000060 中金岭南 145,822,084.16 3.51%
26 000629 攀钢钢钒 139,781,337.07 3.36%
27 600500 中化国际 121,842,327.31 2.93%
28 000425 徐工科技 113,436,955.61 2.73%
29 601998 中信银行 111,637,336.64 2.68%
30 600037 歌华有线 108,650,809.28 2.61%
31 601328 交通银行 106,714,116.08 2.57%
32 600808 马钢股份 104,176,569.23 2.51%
33 601166 兴业银行 97,942,072.09 2.36%
34 601939 建设银行 97,886,675.83 2.35%
35 600085 同仁堂 96,834,161.37 2.33%
36 600887 伊利股份 94,026,426.37 2.26%
37 600008 首创股份 91,634,368.17 2.20%
38 600177 雅戈尔 91,567,478.85 2.20%
39 601919 中国远洋 90,188,266.02 2.17%
40 000717 韶钢松山 89,812,887.48 2.16%
41 600183 生益科技 87,124,376.70 2.10%
42 000581 威孚高科 86,058,165.99 2.07%
43 600026 中海发展 85,640,323.06 2.06%

3、本期买入股票的成本总额为11,159,529,180.65元；卖出股票的收入总额为14,583,742,580.47元。

（五）期末按券种分类的债券投资组合

债券类别市    值市值占净值比例
国家债券 89,178,050.40 1.39%
金融债券 187,812,000.00 2.92%
央行票据 1,043,736,000.00 16.25%
企业债券 -- --
可转换债券 80,597,335.50 1.25%
债券投资合计 1,401,323,385.90 21.81%

（六）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券名称市    值市值占净值比例
1 07央行票据112 297,870,000.00 4.64%
2 07央行票据109 218,438,000.00 3.40%
3 07央行票据02 165,393,000.00 2.57%
4 07央行票据12 155,664,000.00 2.42%
5 06农发03 98,010,000.00 1.53%

（七）投资组合报告附注

1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

项     目金    额
存出保证金 3,069,080.20
应收利息 18,647,391.41
应收证券清算款 36,285,715.73
合     计 58,002,187.34

4、期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5、权证投资情况：

本报告期内本基金无主动投资权证情况，因投资分离交易的可转换公司债券获得发行人派发的认股权证情况如下：

权证代码权证名称买入数量调增成本卖出数量卖出成本
031002 钢钒GFC1　 -- 794,870.00 1,010,000 794,870.00
580010 马钢CWB1 -- 4,434,147.46 6,325,460 4,434,147.46
031005 国安GAC1 427,598 2,332,594.24 -- --
580014 深高CWB1 156,744 519,319.03 156,744 519,319.03
580015 日照CWB1 434,420 916,719.06 -- --

八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一) 基金份额持有人户数、持有人结构（截止于2007年12月31日）：

项             目户/份额占总份额的比例
基金份额持有人户数 77,459 ---
平均每户持有基金份额 25,820.11 ---
机构投资者持有的基金份额 1,165,819,834 58.29%
个人投资者持有的基金份额 834,180,166 41.71%

(二)前十名持有人情况（截止于2007年12月31日）：

序号持有人名称持有份额(基金单位) 比例
1 中国人寿保险股份有限公司 181,957,621 9.10%
2 中国人寿保险（集团）公司 180,770,058 9.04%
3 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 124,425,009 6.22%
4 新华人寿保险股份有限公司 113,571,593 5.68%
5 中国平安保险（集团）股份有限公司 63,170,291 3.16%
6 南方基金管理有限公司 50,686,168 2.53%
7 中英人寿保险有限公司 34,120,403 1.71%
8 宝钢集团有限公司 33,100,000 1.66%
9 全国社保基金六零四组合 30,809,863 1.54%
10 全国社保基金一零九组合 26,786,968 1.34%

九、重大事件揭示

1、本报告期内未召开持有人大会。

2、本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。

3、本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

4、本报告期内本基金投资策略未改变。

5、本报告期内本基金收益分配情况：①本基金于2007年3月30日(权益登记日)对基金持有人分配红利，每10份基金单位5.00元；②本基金于2007年4月24日(权益登记日)对基金持有人分配红利，每10份基金单位1.00元；③本基金于2007年7月24日(权益登记日)对基金持有人分配红利，每10份基金单位4.20元；④本基金于2007年11月1日(权益登记日)对基金持有人分配红利，每10份基金单位3.00元。

6、本报告期内本基金未更换会计师事务所。本年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用95,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为2年。

7、在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。

8、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况

（1）证券公司名称及席位数量、股票交易及支付佣金情况

券商名称席位
数量
股票成交金额占成交
总额比例
支付佣金占佣金
总量比例
中国建银投资证券有限责任公司 1 --- --- --- ---
招商证券股份有限公司 2 3,769,258,558.82 14.82% 2,984,501.74 14.56%
长城证券有限责任公司 1 967,149,725.04 3.80% 790,837.15 3.86%
中信证券股份有限公司 1 11,748,162,641.01 46.18% 9,607,123.34 46.87%
华西证券有限责任公司 2 488,445,799.12 1.92% 389,038.71 1.90%
健桥证券股份有限公司 1 --- --- --- ---
广发证券股份有限公司 2 394,844,621.32 1.55% 308,965.99 1.51%
申银万国证券股份有限公司 2 2,061,066,557.35 8.10% 1,654,844.58 8.07%
国泰君安证券股份有限公司 2 --- --- --- ---
华安证券有限责任公司 1 100,907,493.82 0.40% 82,741.33 0.40%
大鹏证券有限责任公司 2 --- --- --- ---
河北财达证券经纪有限责任公司 1 --- --- --- ---
华泰证券股份有限公司 2 192,029,204.25 0.75% 150,263.50 0.73%
浙商证券有限责任公司 1 --- --- --- ---
国金证券股份有限公司 1 1,089,365,198.86 4.28% 883,753.75 4.31%
天同证券有限责任公司 1 --- --- --- ---
中国银河证券股份有限公司 1 205,499,648.74 0.81% 160,802.82 0.78%
渤海证券有限责任公司 1 3,819,921,940.29 15.02% 2,989,119.42 14.58%
西部证券股份有限公司 1 603,930,720.87 2.37% 495,214.62 2.42%
合             计 26 25,440,582,109.49 100.00% 20,497,206.95 100.00%

（2）债券、债券回购及权证交易情况

券商名称债券成交金额占成交
总额比例
权证成交
金额
占成交
总额比例
回购成交金额占成交总额比例
中国建银投资证券有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
招商证券股份有限公司 75,130,150.30 3.73% --- --- 300,000,000.00 6.17%
长城证券有限责任公司 219,199,307.40 10.90% --- --- --- ---
中信证券股份有限公司 1,274,709,612.50 63.37% 17,357,617.57 81.13% 3,390,000,000.00 69.74%
华西证券有限责任公司 --- --- --- --- 60,000,000.00 1.23%
健桥证券股份有限公司 --- --- --- --- --- ---
广发证券股份有限公司 5,303,609.74 0.26% --- --- --- ---
申银万国证券股份有限公司 --- --- 4,037,319.10 18.87% --- ---
国泰君安证券股份有限公司 --- --- --- --- --- ---
华安证券有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
大鹏证券有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
河北财达证券经纪有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
华泰证券股份有限公司 --- --- --- --- --- ---
浙商证券有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
巨田证券有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
国金证券股份有限公司 437,218,064.90 21.74% --- --- 1,110,600,000.00 22.85%
天同证券有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
中国银河证券股份有限公司 --- --- --- --- --- ---
渤海证券有限责任公司 --- --- --- --- --- ---
西部证券股份有限公司 --- --- --- --- --- ---
合             计 2,011,560,744.84 100% 21,394,936.67 100% 4,860,600,000.00 100%

（3）本期租用证券公司席位的变更情况

本期终止2家证券公司的2个席位：健桥证券股份有限公司(1个深圳席位)，巨田证券有限责任公司(1个上海席位)。

（4）专用席位的选择标准和程序

根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序：

A：选择标准

(a)公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；

(b)公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；

(c)公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；

(d)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。

B：选择流程

公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：

(a)服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座；

(b)研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；

(c)资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。

9、已在临时报告中披露过的本报告期内发生的其他重要事项(信息披露报纸为：中国证券报、上海证券报、证券时报)

序号其他重要事项披露日期
1 开元证券投资基金2007年第三次收益分配公告 2007-10-25
2 开元证券投资基金基金合同 2007-09-28
3 开元证券投资基金托管协议 2007-09-28
4 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金基金合同和托管协议中资产估值部分的公告 2007-09-28
5 开元证券投资基金2007年第二次收益分配公告 2007-07-11
6 南方基金管理有限公司关于执行新企业会计准则的公告 2007-07-02
7 开元证券投资基金2007年第一次收益分配公告 2007-04-18
8 开元证券投资基金2006年度收益分配公告 2008-03-27

投资者对本报告书若有疑问，可咨询本基金管理人南方基金管理有限公司。

咨询电话：400-889-8899

公司网站：http://www.nffund.com

南方基金管理有限公司

二零零八年三月二十九日

基金简称：基金开元基金代码：184688

开元证券投资基金

2007年第四次收益分配公告

本公司管理的开元证券投资基金(以下简称“本基金”)2007年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计出具了无保留意见的审计报告。截止2007年12月31日，本基金份额净值为3.2123元。本基金2007年度已实现收益为4,869,933,558.50元，期末可供分配收益为3,331,875,266.74元。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《开元证券投资基金基金合同》等规定，经本公司拟定并由基金托管人复核，确定了本基金2007年第四次收益分配方案。现公告如下：

一、收益分配方案

本次向全体持有人按每10份基金份额派发现金红利13.72元，共计派发现金红利2,744,000,000.00元。加计本基金2007年实施的三次收益分配所派发的现金红利1,640,000,000.00元，占2007年度已实现收益的90.02%，剩余587,875,266.74元仍保留在基金资产中。

二、权益登记日和除息日

权益登记日；2008年4月10日

除息日：2008年4月11日

红利发放日： 2008年4月11日

三、收益分配对象

本次收益分配对象为：截止2008年4月10日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的基金开元的全体持有人。

四、收益发放办法

1、本次可流通的基金份额发放的现金红利于2008年4月11日通过投资者托管券商直接划入投资者账户。

2、本基金发起人持有的不可流通的基金份额应得现金红利由管理人、托管人直接办理发放手续。

五、有关税收说明

根据财政部、国家税务总局的规定，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。

六、联系方式

基金管理人：南方基金管理有限公司

地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

客服电话：400-889-8899

传真：0755－82763889

特此公告。

南方基金管理有限公司

2008年3月29日

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