银华富裕主题股票型证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月29日来源：上海证券报作者：

（上接151版）

三、报告期末按市值占资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号股票代码股票名称数量（股）期末市值（元）市值占基金
资产净值比
1 600519 贵州茅台 2,530,809 582,086,070.00 4.19%
2 600000 浦发银行 10,034,911 529,843,300.80 3.81%
3 600036 招商银行 12,499,920 495,371,829.60 3.56%
4 600030 中信证券 5,000,000 446,350,000.00 3.21%
5 600029 南方航空 15,623,096 436,509,302.24 3.14%
6 601318 中国平安 3,998,615 424,253,051.50 3.05%
7 002024 苏宁电器 4,500,000 323,325,000.00 2.32%
8 601628 中国人寿 5,500,000 318,670,000.00 2.29%
9 600547 山东黄金 1,870,915 316,165,925.85 2.27%
10 600016 民生银行 21,000,000 311,220,000.00 2.24%

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.yhfund.com.cn 网站的年度报告正文。

四、股票投资组合变动

(一)、股票累计买入金额超过期初基金资产净值2%的股票明细

序号股票代码股票名称累计买入金额（元）占期初净值比
1 600030 中信证券 1,104,632,282.52 17.86%
2 600036 招商银行 1,008,593,755.77 16.31%
3 600000 浦发银行 1,001,169,921.88 16.18%
4 600016 民生银行 869,793,346.57 14.06%
5 000002 万科Ａ 783,738,306.13 12.67%
6 000858 五粮液 657,282,296.17 10.63%
7 000001 深发展Ａ 515,877,213.58 8.34%
8 601166 兴业银行 495,636,607.76 8.01%
9 601318 中国平安 495,392,115.09 8.01%
10 600048 保利地产 480,545,262.89 7.77%
11 601628 中国人寿 478,987,428.32 7.74%
12 601006 大秦铁路 474,580,049.81 7.67%
13 600019 宝钢股份 465,580,833.47 7.53%
14 600005 武钢股份 445,052,871.83 7.19%
15 600029 南方航空 429,439,539.53 6.94%
16 002024 苏宁电器 416,641,888.59 6.74%
17 600150 中国船舶 385,367,534.93 6.23%
18 000825 太钢不锈 383,218,252.13 6.20%
19 000878 云南铜业 382,736,319.43 6.19%
20 600519 贵州茅台 367,098,499.07 5.93%
21 000898 鞍钢股份 360,792,711.80 5.83%
22 000024 招商地产 360,336,087.84 5.83%
23 600331 宏达股份 339,641,420.12 5.49%
24 000157 中联重科 337,618,315.66 5.46%
25 000069 华侨城Ａ 327,724,379.96 5.30%
26 601088 中国神华 311,690,702.49 5.04%
27 000063 中兴通讯 298,557,755.10 4.83%
28 601666 平煤天安 295,592,374.42 4.78%
29 000960 锡业股份 294,146,267.49 4.76%
30 600675 中华企业 279,845,784.39 4.52%
31 600309 烟台万华 278,394,981.99 4.50%
32 000983 西山煤电 273,045,861.70 4.41%
33 600031 三一重工 271,610,689.06 4.39%
34 601111 中国国航 251,868,503.12 4.07%
35 600600 青岛啤酒 250,912,868.50 4.06%
36 600177 雅戈尔 231,432,005.45 3.74%
37 600547 山东黄金 228,662,090.17 3.70%
38 000690 宝新能源 223,683,950.89 3.62%
39 600900 长江电力 219,406,399.79 3.55%
40 000538 云南白药 210,720,803.38 3.41%
41 000718 苏宁环球 207,931,664.46 3.36%
42 600348 国阳新能 207,334,707.99 3.35%
43 000895 双汇发展 204,467,025.82 3.31%
44 000829 天音控股 203,871,660.41 3.30%
45 000401 冀东水泥 199,479,575.19 3.22%
46 000729 燕京啤酒 197,453,135.58 3.19%
47 600383 金地集团 194,950,465.33 3.15%
48 600011 华能国际 194,824,440.71 3.15%
49 000848 承德露露 187,829,192.46 3.04%
50 600795 国电电力 186,331,054.19 3.01%
51 601919 中国远洋 182,915,259.97 2.96%
52 000625 长安汽车 177,622,394.20 2.87%
53 600050 中国联通 171,726,883.33 2.78%
54 601398 工商银行 171,495,236.95 2.77%
55 000759 武汉中百 170,756,990.54 2.76%
56 600859 王府井 169,452,237.53 2.74%
57 600009 上海机场 169,422,249.24 2.74%
58 600028 中国石化 168,321,305.04 2.72%
59 600736 苏州高新 165,830,499.53 2.68%
60 000651 格力电器 165,655,373.82 2.68%
61 600694 大商股份 163,510,958.34 2.64%
62 600085 同仁堂 154,524,546.89 2.50%
63 000680 山推股份 153,169,935.55 2.48%
64 600361 华联综超 147,284,898.81 2.38%
65 600037 歌华有线 147,139,013.38 2.38%

66 000501 鄂武商Ａ 139,333,912.44 2.25%
67 000937 金牛能源 134,640,575.41 2.18%
68 600569 安阳钢铁 132,617,462.42 2.14%
69 600585 海螺水泥 132,603,852.07 2.14%
70 601001 大同煤业 130,978,169.56 2.12%
71 600521 华海药业 130,766,959.46 2.11%
72 600685 广船国际 130,393,244.33 2.11%
73 000612 焦作万方 127,892,095.75 2.07%
74 000581 威孚高科 124,224,515.42 2.01%
75 600269 赣粤高速 124,023,635.74 2.00%

注：本表中本期累计买入金额为报告期内买入股票成本总额，上半年累计买入金额为买入股票成交金额加交易费用，下半年累计买入金额为买入股票成交金额。

(二)、股票累计卖出金额超过期初基金资产净值2%的股票明细

序号股票代码股票名称累计卖出金额（元）占期初净值比
1 600030 中信证券 1,271,307,905.97 20.55%
2 000002 万科Ａ 1,108,987,267.23 17.93%
3 600036 招商银行 961,847,733.22 15.55%
4 600016 民生银行 777,810,170.99 12.57%
5 600000 浦发银行 762,210,407.74 12.32%
6 000825 太钢不锈 707,889,887.18 11.44%
7 000858 五粮液 671,868,756.44 10.86%
8 002024 苏宁电器 564,074,110.14 9.12%
9 000069 华侨城Ａ 505,300,936.94 8.17%
10 000878 云南铜业 487,252,804.17 7.88%
11 600005 武钢股份 459,351,824.97 7.43%
12 000063 中兴通讯 459,313,257.74 7.43%
13 600900 长江电力 432,399,668.18 6.99%
14 601398 工商银行 429,611,747.39 6.95%
15 600019 宝钢股份 417,164,464.20 6.74%
16 600028 中国石化 362,810,915.75 5.87%
17 601166 兴业银行 356,451,001.78 5.76%
18 601318 中国平安 328,169,902.91 5.31%
19 000625 长安汽车 318,976,593.26 5.16%
20 601628 中国人寿 318,593,857.35 5.15%
21 600383 金地集团 313,807,261.92 5.07%
22 000960 锡业股份 307,844,269.24 4.98%
23 000001 深发展Ａ 299,259,998.40 4.84%
24 000718 苏宁环球 288,707,955.10 4.67%
25 600600 青岛啤酒 285,673,046.78 4.62%
26 600177 雅戈尔 273,947,572.48 4.43%
27 600331 宏达股份 256,809,967.50 4.15%
28 000898 鞍钢股份 255,629,566.25 4.13%
29 600675 中华企业 247,054,358.85 3.99%
30 600519 贵州茅台 241,876,083.77 3.91%
31 601006 大秦铁路 241,723,144.70 3.91%
32 600009 上海机场 241,114,607.95 3.90%
33 000983 西山煤电 236,199,294.53 3.82%
34 600309 烟台万华 217,797,658.66 3.52%
35 000157 中联重科 214,087,845.53 3.46%
36 600150 中国船舶 203,399,112.91 3.29%
37 600048 保利地产 199,648,334.37 3.23%
38 601919 中国远洋 190,738,652.26 3.08%
39 000039 中集集团 180,276,722.44 2.91%
40 600685 广船国际 180,091,985.61 2.91%
41 600795 国电电力 176,590,674.72 2.85%
42 000680 山推股份 175,100,091.50 2.83%
43 000623 吉林敖东 174,571,327.46 2.82%
44 600970 中材国际 173,731,152.86 2.81%
45 000410 沈阳机床 173,533,665.26 2.81%
46 600011 华能国际 172,533,021.24 2.79%
47 601600 中国铝业 171,117,023.36 2.77%
48 600583 海油工程 170,045,102.15 2.75%
49 000937 金牛能源 169,813,376.67 2.75%
50 000690 宝新能源 169,525,081.74 2.74%
51 600037 歌华有线 166,730,094.92 2.70%
52 600963 岳阳纸业 161,762,718.04 2.62%
53 000869 张裕Ａ 160,959,073.87 2.60%
54 601111 中国国航 158,287,583.77 2.56%
55 600736 苏州高新 156,972,466.42 2.54%
56 000402 金融街 153,442,517.80 2.48%
57 601001 大同煤业 150,775,394.46 2.44%
58 000568 泸州老窖 150,383,261.13 2.43%
59 600085 同仁堂 149,121,311.51 2.41%
60 600206 有研硅股 147,772,597.46 2.39%
61 000612 焦作万方 142,257,107.65 2.30%
62 000895 双汇发展 140,844,364.56 2.28%
63 600348 国阳新能 136,746,399.65 2.21%
64 600066 宇通客车 133,300,936.52 2.15%
65 000538 云南白药 132,169,914.77 2.14%
66 600050 中国联通 130,477,742.04 2.11%
67 600521 华海药业 127,701,900.50 2.06%
68 000792 盐湖钾肥 126,875,179.80 2.05%
69 600320 振华港机 124,608,597.64 2.01%

注：本表中累计卖出金额为报告期内卖出股票的实际清算金额。

(三)、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：元

买入股票的成本总额 29,230,592,532.08
卖出股票的收入总额 27,992,564,188.07

五、券种分类的债券投资组合

报告期末本基金未持有债券类资产。

六、基金投资前五名债券明细

报告期末本基金未持有债券类资产。

七、投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、其他资产的构成

项目名称项目市值（元）
交易保证金 9,066,789.15
应收利息 467,802.51
应收申购款 20,689,252.77
应收证券清算款 23,836,746.32
合计 54,060,590.75

4．本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5．本报告期内本基金未主动投资权证，报告期内被动持有权证明细如下：

代码名称份数（份）成本总额（元）持有原因
580013 武钢CWB1 2,522,000 5,844,169.30 被动持有
580989 南航JTP1 7,000,000 0.00 被动持有
031003 深发SFC1 549,994 0.00 被动持有
031004 深发SFC2 274,997 0.00 被动持有
合计　 10,346,991 5,844,169.30 　

报告期末持有权证明细如下：

代码名称份数（份）成本总额（元）持有原因
031004 深发SFC2 274,997 0.00 股权分置被动持有

6、本报告期内本基金未投资资产支持证券。

第九节基金份额持有人户数、持有人结构（单位：份）

一、基金份额持有人户数、持有人结构

基金名称总份额总户数户均持有份额个人持有情况机构持有情况
持有份额持有比例持有份额持有比例
银华富裕 11,093,733,821.09 480,409 23,092.27 10,923,921,002.87 98.4693% 169,812,818.22 1.5307%

二、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况

项目期末持有本开放式基金份额的总量（份）占本基金总份额的比例
基金管理公司持有本基金的所有从业人员　         141,342 　    0.0013%

第十节开放式基金份额变动（单位：份）

基金合同生效日基金份额总额 5,071,013,120.30
期初基金份额总额 5,262,867,418.26
本期总申购份额 16,890,556,748.39
本期总赎回份额 11,059,690,345.56
期末基金份额总额 11,093,733,821.09

第十一节重大事项揭示

1、本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

2、银华基金管理有限公司股东会批准，张磊先生辞去本公司独立董事职务，增补胡奕钿先生为公司独立董事，该变更事项已按规定报中国证监会深圳证监局备案。

3、经银华基金管理有限公司股东会批准，李素明先生不再担任公司监事，增补李丹女士为公司监事。

4、2007年10月22日，本基金管理人的股东之一南方证券股份有限公司的破产清算组以公开招标方式转让南方证券股份有限公司持有的本基金管理人21%股权，山西海鑫实业股份有限公司中标，相关报批手续正在办理过程中。以上股权转让事宜须经相关监管部门批准后方可正式生效。

5、本报告期内本基金管理人办公地址由原“深圳市深南大道6008号报业大厦19层”变更为“北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层”。该变更事项已于2007年9月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站公开披露。

6、本基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。

7、本基金托管人于2007年9月25日在上海证券交易所上市及开始交易，股票代码为601939。

8、本报告期内本基金共进行了2次分红，2007年5月18日每10 份基金份额派发红利6.700元，2007年9月5日每10 份基金份额派发红利2.400元。分红事项已在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站公开披露。

9、报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所，报告期内本基金应支付给聘任会计师事务所的报酬共计人民币95,000元。截至本报告期末该报酬尚未支付。

10、本报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门及其高级管理人员没有受到过中国证监会等有关机关的处罚。

11、本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

12、本报告期内本基金的内部决策程序、投资策略未有重大变化。

13、根据业务发展需要，增加了招商证券股份有限公司和湘财证券有限责任公司的交易席位，本次交易席位的租用已经公司董事会批准。

本报告期各交易席位成交量及佣金情况如下：

券商名称（席位数量）股票合计（元）股票比率债券合计（元）债券比率
第一创业证券有限责任公司（1个） 3,279,741,019.43 5.75% 0.00 0.00%
中信证券股份有限公司（1个） 7,990,318,915.10 14.00% 0.00 0.00%
中信建投证券有限责任公司（1个） 2,905,799,379.20 5.09% 54,082,388.60 23.91%
北京高华证券有限责任公司（1个） 9,596,158,538.31 16.82% 96,595,650.70 42.71%
国金证券有限责任公司（1个） 3,472,408,539.04 6.09% 0.00 0.00%
华宝证券经纪有限责任公司（1个） 2,048,092,420.00 3.59% 50,411,833.20 22.29%
长城证券有限责任公司（1个） 3,569,281,406.58 6.26% 3,327,814.64 1.47%
广发证券股份有限公司（1个） 2,127,672,036.63 3.73% 0.00 　0.00%
光大证券股份有限公司（1个） 3,865,813,894.27 6.78% 0.00 　0.00%
西南证券有限责任公司（1个） 4,322,574,108.73 7.58% 21,009,295.70 9.29%
东北证券股份有限公司（1个） 6,276,276,066.07 11.00% 0.00 0.00%
湘财证券有限责任公司（1个） 7,474,498,537.82 13.10% 763,851.00 0.34%
招商证券股份有限公司（1个） 126,212,527.40 0.22% 0.00 0.00%
合计 57,054,847,388.58 100.00% 226,190,833.84 100.00%

注：由于四舍五入的原因，股票比率与债券比率分项之和与合计可能有尾差

券商名称（席位数量）回购金额（元）回购比率权证合计（元）权证比率实付佣金（元）实付佣金
比率
第一创业证券有限责任公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 2,689,374.12 5.85%
中信证券股份有限公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 6,252,476.78 13.60%
中信建投证券有限责任公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 2,382,203.24 5.18%
北京高华证券有限责任公司（1个） 20,000,000.00 74.07% 0.00 　0.00% 7,867,838.07 17.11%
国金证券有限责任公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 2,717,187.94 5.91%
华宝证券经纪有限责任公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 1,678,921.08 3.65%
长城证券有限责任公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 2,792,987.89 6.07%
广发证券股份有限公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 1,744,683.99 3.79%
光大证券股份有限公司（1个） 7,000,000.00 25.93% 17,568,145.68 42.14% 3,169,920.40 6.89%
西南证券有限责任公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 3,544,499.49 7.71%
东北证券股份有限公司（1个） 0.00 　0.00% 9,942,550.74 23.85% 4,911,226.13 10.68%
湘财证券有限责任公司（1个） 0.00 　0.00% 14,182,028.16 34.02% 6,129,055.19 13.33%
招商证券股份有限公司（1个） 0.00 　0.00% 0.00 　0.00% 103,493.95 0.23%
两地合计 27,000,000.00 100.00% 41,692,724.58 100.00% 45,983,868.27 100.00%

注：由于四舍五入的原因，回购比率、权证比率和实付佣金比率分项之和与合计可能有尾差

a)、基金专用席位的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

b)、基金专用席位的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司董事会批准后与被选择的证券经营机构签订协议。

14、其他在报告期内发生的重大事项：

公告事项披露日期
开通“定期定额投资计划”销售机构的公告 2007-01-26
增加浦发银行为基金代销机构的公告 2007-02-02
增加中信金通证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-02-13
增加深圳发展银行为基金代销机构的公告 2007-03-12
增加广发银行卡进行开放式基金网上交易的公告 2007-03-15
在上海浦东发展银行推出定投业务的公告 2007-04-02
增加中国民生银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-04-02
增加深圳市商业银行为基金代销机构的公告 2007-04-03
增加招商银行股份有限公司、深圳发展银行为基金代销机构的公告 2007-04-20
增加长江证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-04-30
增加中原证券、长江证券为基金代销机构的公告 2007-05-15
关于调整旗下开放式基金申购费用、申购份额计算方法及修改基金合同、招募说明书的公告 2007-05-29
增加南京证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-05-31
银华基金管理有限公司调整及开通旗下基金转换业务的公告 2007-06-08
增加国都证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-06-19
在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告 2007-06-21
增加东吴证券有限责任公司、东方证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-06-25
增加广东发展银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-06-25
增加基金转换业务办理机构的公告 2007-06-26
开通浦发银行卡网上交易的公告 2007-07-09
增加基金转换业务办理机构的公告 2007-07-20
增加上海证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-07-26
在上海浦东发展银行开通柜面基金定期定额交易业务的公告 2007-08-13
增加山西证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-08-17
增加安信证券股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-08-25
增加泰阳证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-08-31
增加中国光大银行为基金代销机构的公告 2007-09-03
开通中国农业银行金穗卡基金网上直销业务的公告 2007-09-11
增加江南证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-09-18
增加国元证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-09-26
关于修改银华保本增值基金、银华-道琼斯88基金、银华核心价值优选基金及银华富裕主题基金的基金合同及托管协议中估值相关条款的公告 2007-09-29
增加上海浦东发展银行为基金代销机构及增加基金转换业务办理机构的公告 2007-10-08
增加长城证券有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-10-24
增加基金转换业务办理机构的公告 2007-11-12
增加中国工商银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-11-26
增加中国银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-11-26
增加招商银行股份有限公司为定期定额申购业务代销机构的公告 2007-12-05
增加大同证券经纪有限责任公司为基金代销机构的公告 2007-12-14
开通中信银行借记卡基金网上直销业务的公告 2007-12-15
增加中国光大银行为基金定期定额申购业务代销机构的公告 2007-12-18
开通昆明市商业银行借记卡基金网上直销业务的公告 2007-12-25
增加北京银行股份有限公司为基金代销机构的公告 2007-12-26

上述作为临时公告披露的重大事项均刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站http://www.yhfund.com.cn上。

第十二节备查文件目录

一、《银华富裕主题股票型证券投资基金招募说明书》

二、《银华富裕主题股票型证券投资基金基金合同》

三、《银华富裕主题股票型证券投资基金托管协议》

四、银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

五、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他定期或临时公告

上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（http://www.yhfund.com.cn）查阅。

本报告存放在本基金管理人及托管人办公场所，供公众查阅、复制。

银华基金管理有限公司

2008年3月29日

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