| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入价值 | 占期末基金资 产净值比例(%) |
| 1 | 600036 | 招商银行 | 1,931,545,412.83 | 6.36% |
| 2 | 600000 | 浦发银行 | 1,820,987,033.93 | 6.00% |
| 3 | 600030 | 中信证券 | 1,564,888,594.29 | 5.15% |
| 4 | 000002 | 万 科Ａ | 1,380,792,963.35 | 4.55% |
| 5 | 601006 | 大秦铁路 | 1,183,732,253.60 | 3.90% |
| 6 | 600016 | 民生银行 | 1,102,344,946.84 | 3.63% |
| 7 | 600900 | 长江电力 | 926,163,703.43 | 3.05% |
| 8 | 601390 | 中国中铁 | 902,369,706.08 | 2.97% |
| 9 | 600383 | 金地集团 | 848,152,522.75 | 2.79% |
| 10 | 600005 | 武钢股份 | 734,393,585.60 | 2.42% |
| 11 | 000825 | 太钢不锈 | 692,620,022.13 | 2.28% |
| 12 | 600309 | 烟台万华 | 672,155,442.13 | 2.21% |
| 13 | 601088 | 中国神华 | 612,961,846.11 | 2.02% |
| 14 | 601939 | 建设银行 | 609,858,621.13 | 2.01% |
| 15 | 600015 | 华夏银行 | 574,331,009.41 | 1.89% |
| 16 | 600050 | 中国联通 | 570,693,016.73 | 1.88% |
| 17 | 000858 | 五 粮 液 | 568,886,969.71 | 1.87% |
| 18 | 000568 | 泸州老窖 | 557,936,305.17 | 1.84% |
| 19 | 000039 | 中集集团 | 519,381,552.51 | 1.71% |
| 20 | 600028 | 中国石化 | 518,858,031.85 | 1.71% |
2、本期累计卖出价值超出期末基金资产净值2%的股票明细（至少前20名）
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出价值 | 占期末基金资 产净值比例(%) |
| 1 | 600030 | 中信证券 | 1,586,219,559.01 | 5.22% |
| 2 | 000002 | 万 科Ａ | 1,556,475,054.82 | 5.13% |
| 3 | 600036 | 招商银行 | 1,306,476,267.27 | 4.30% |
| 4 | 600016 | 民生银行 | 1,293,217,646.39 | 4.26% |
| 5 | 601919 | 中国远洋 | 801,970,592.19 | 2.64% |
| 6 | 000825 | 太钢不锈 | 619,457,310.95 | 2.04% |
| 7 | 600028 | 中国石化 | 607,102,872.33 | 2.00% |
| 8 | 600000 | 浦发银行 | 601,521,397.44 | 1.98% |
| 9 | 000039 | 中集集团 | 583,190,527.48 | 1.92% |
| 10 | 000568 | 泸州老窖 | 556,840,469.92 | 1.83% |
| 11 | 000027 | 深圳能源 | 527,354,343.45 | 1.74% |
| 12 | 600900 | 长江电力 | 509,243,879.47 | 1.68% |
| 13 | 000338 | 潍柴动力 | 496,696,500.16 | 1.64% |
| 14 | 600320 | 振华港机 | 481,846,890.71 | 1.59% |
| 15 | 601166 | 兴业银行 | 459,398,291.15 | 1.51% |
| 16 | 600739 | 辽宁成大 | 447,178,031.50 | 1.47% |
| 17 | 601006 | 大秦铁路 | 431,489,412.51 | 1.42% |
| 18 | 600383 | 金地集团 | 407,438,460.72 | 1.34% |
| 19 | 600005 | 武钢股份 | 384,779,261.20 | 1.27% |
| 20 | 600309 | 烟台万华 | 318,730,046.70 | 1.05% |
3、本期买入股票的成本总额为35,598,334,208.11元；卖出股票的收入总额为22,260,355,344.14元。
（五）期末按券种分类的债券投资组合
| 债 券 类 别 | 市 值 | 市值占净值比例 |
| 国家债券投资 | - | |
| 央行票据投资 | 793,760,000.00 | 2.61% |
| 企业债券投资 | 26,437,478.00 | 0.09% |
| 金融债券投资 | 299,460,000.00 | 0.99% |
| 可转换债投资 | 44,023,058.90 | 0.15% |
| 国家政策金融债券 | - | |
| 债券投资合计 | 1,163,680,536.90 | 3.83% |
（六）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
| 序 号 | 债券名称 | 市 值 | 市值占净值比例 |
| 1 | 05央行票据34 | 499,850,000.00 | 1.65% |
| 2 | 04建行03浮 | 299,460,000.00 | 0.99% |
| 3 | 07央行票据28 | 194,000,000.00 | 0.64% |
| 4 | 05央行票据40 | 99,910,000.00 | 0.33% |
| 5 | 中海转债 | 44,023,058.90 | 0.15% |
（七）投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
| 项 目 | 金 额 |
| 交易保证金 | 7,433,400.38 |
| 应收利息 | 22,109,832.72 |
| 应收申购款 | 35,979,984.55 |
| 证券清算款 | 14,435,904.08 |
| 买入返售金融资产 | 3,000,001,120.00 |
| 合 计 | 3,079,960,241.73 |
4、期末持有处于转股期的可转换债券
| 债券代码 | 债券名称 | 市 值 | 市值占净值比 |
| 110026 | 中海转债 | 44,023,058.90 | 0.15% |
5、权证投资情况：本期内没有主动投资持有的权证，因投资分离交易可转债获得派发的认股权证情况如下。
| 权证代码 | 权证名称 | 增加数量 | 调增成本 | 卖出数量 | 卖出成本 |
| 580016 | 上汽CWB1 | 1,325,556 | 11,277,983.25 | ||
| 031005 | 国安GAC1 | 244,342 | 1,332,910.99 | 244,342 | 1,332,910.99 |
| 580013 | 武钢CWB1 | 604,601 | 1,401,041.90 | ||
| 580012 | 云化CWB1 | 210,654 | 1,247,303.40 |
十一、金元证券投资基金投资组合报告(2007年1月1日至2007年5月13日)
（一）期末基金资产组合情况
| 项 目 | 金 额 | 占基金总资产的比例 |
| 股 票 | 1,191,640,742.22 | 76.92% |
| 债 券 | 317,999,559.10 | 20.53% |
| 权 证 | 6,703,318.31 | 0.43% |
| 银行存款及清算备付金合计 | 27,924,021.07 | 1.80% |
| 其他资产 | 4,939,935.61 | 0.32% |
| 资产总值 | 1,549,207,576.31 | 100.00% |
（二）期末按行业分类的股票投资组合
| 行业分类 | 市值 | 占基金资产净值比例 |
| A 农、林、牧、渔业 | -- | |
| B 采掘业 | 12,560.00 | 0.00% |
| C 制造业 | 577,415,206.78 | 37.34% |
| C0 食品、饮料 | 36,758,612.00 | 2.38% |
| C1 纺织、服装、皮毛 | -- | |
| C2 木材、家具 | -- | |
| C3 造纸、印刷 | -- | |
| C4 石油、化学、塑胶、塑料 | 83,940,000.00 | 5.43% |
| C5 电子 | -- | |
| C6 金属、非金属 | 326,341,032.95 | 21.10% |
| C7 机械、设备、仪表 | 92,829,624.39 | 6.00% |
| C8 医药、生物制品 | 37,545,937.44 | 2.43% |
| C99 其他制造业 | -- | |
| D 电力、煤气及水的生产和供应业 | 30,416,000.00 | 1.97% |
| E 建筑业 | -- | |
| F 交通运输、仓储业 | 34,831,063.44 | 2.25% |
| G 信息技术业 | 37,000,000.00 | 2.39% |
| H 批发和零售贸易 | 23,003,200.00 | 1.49% |
| I 金融、保险业 | 290,188,560.00 | 18.77% |
| J 房地产业 | 147,438,400.00 | 9.53% |
| K 社会服务业 | 23,626,312.00 | 1.53% |
| L 传播与文化产业 | 27,709,440.00 | 1.79% |
| M 综合类 | -- | |
| 合计 | 1,191,640,742.22 | 77.06% |
（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量 | 期末市值 | 市值占基金净值 |
| 1 | 000002 | 万 科Ａ | 6,880,000 | 147,438,400.00 | 9.53% |
| 2 | 600036 | 招商银行 | 6,280,000 | 133,198,800.00 | 8.61% |
| 3 | 000825 | 太钢不锈 | 4,680,000 | 121,446,000.00 | 7.85% |
| 4 | 600030 | 中信证券 | 2,038,000 | 113,700,020.00 | 7.35% |
| 5 | 600660 | 福耀玻璃 | 3,955,000 | 89,501,650.00 | 5.79% |
| 6 | 000338 | 潍柴动力 | 1,245,753 | 75,280,853.79 | 4.87% |
| 7 | 600005 | 武钢股份 | 3,842,765 | 46,228,462.95 | 2.99% |
| 8 | 600596 | 新安股份 | 1,230,000 | 42,262,800.00 | 2.73% |
| 9 | 600309 | 烟台万华 | 1,080,000 | 41,677,200.00 | 2.70% |
| 10 | 000538 | 云南白药 | 1,172,944 | 37,545,937.44 | 2.43% |
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站http://www.nffund.com上的年度报告正文。
（四）本期股票投资组合的重大变动
1、本期累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细（至少前20名）
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入价值 | 占期初基金资 产净值比例(%) |
| 1 | 600519 | 贵州茅台 | 53,317,690.57 | 4.63% |
| 2 | 000039 | 中集集团 | 41,306,886.36 | 3.59% |
| 3 | 600005 | 武钢股份 | 33,006,941.67 | 2.87% |
| 4 | 600269 | 赣粤高速 | 32,014,043.11 | 2.78% |
| 5 | 600030 | 中信证券 | 23,803,856.88 | 2.07% |
| 6 | 600000 | 浦发银行 | 20,975,048.26 | 1.82% |
| 7 | 000569 | *ST 长钢 | 20,420,710.60 | 1.77% |
| 8 | 000099 | 中信海直 | 20,206,189.38 | 1.75% |
| 9 | 600642 | 申能股份 | 19,982,068.09 | 1.73% |
| 10 | 600737 | 中粮屯河 | 19,931,377.43 | 1.73% |
| 11 | 600236 | 桂冠电力 | 19,780,383.66 | 1.72% |
| 12 | 000060 | 中金岭南 | 19,635,693.65 | 1.70% |
| 13 | 002106 | 莱宝高科 | 18,808,431.94 | 1.63% |
| 14 | 601318 | 中国平安 | 18,440,850.19 | 1.60% |
| 15 | 600810 | 神马实业 | 18,171,381.67 | 1.58% |
| 16 | 601003 | 柳钢股份 | 18,160,560.19 | 1.58% |
| 17 | 600350 | 山东高速 | 18,056,600.95 | 1.57% |
| 18 | 600150 | 沪东重机 | 17,904,615.29 | 1.55% |
| 19 | 000063 | 中兴通讯 | 17,092,864.33 | 1.48% |
| 20 | 600015 | 华夏银行 | 16,368,467.77 | 1.42% |
2、本期累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细（至少前20名）
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出价值 | 占期初基金资 产净值比例(%) |
| 1 | 000825 | 太钢不锈 | 107,269,249.19 | 9.31% |
| 2 | 600030 | 中信证券 | 69,713,583.55 | 6.05% |
| 3 | 000039 | 中集集团 | 66,119,515.63 | 5.74% |
| 4 | 600887 | 伊利股份 | 54,612,178.37 | 4.74% |
| 5 | 600028 | 中国石化 | 53,502,715.18 | 4.65% |
| 6 | 600519 | 贵州茅台 | 49,769,642.04 | 4.32% |
| 7 | 600011 | 华能国际 | 43,976,410.78 | 3.82% |
| 8 | 600016 | 民生银行 | 32,440,799.92 | 2.82% |
| 9 | 000569 | *ST 长钢 | 25,262,371.32 | 2.19% |
| 10 | 000099 | 中信海直 | 24,768,911.51 | 2.15% |
| 11 | 601628 | 中国人寿 | 24,553,837.52 | 2.13% |
| 12 | 600810 | 神马实业 | 22,261,697.42 | 1.93% |
| 13 | 002106 | 莱宝高科 | 22,088,117.64 | 1.92% |
| 14 | 600428 | 中远航运 | 20,530,199.13 | 1.78% |
| 15 | 600350 | 山东高速 | 19,472,550.86 | 1.69% |
| 16 | 600737 | 中粮屯河 | 19,463,874.10 | 1.69% |
| 17 | 600015 | 华夏银行 | 17,638,869.52 | 1.53% |
| 18 | 000063 | 中兴通讯 | 16,642,083.39 | 1.44% |
| 19 | 000652 | 泰达股份 | 15,882,303.19 | 1.38% |
| 20 | 600628 | 新世界 | 14,682,064.75 | 1.27% |
3、本期买入股票的成本总额为613,137,729.45元；卖出股票的收入总额为819,558,241.57元。
（五）期末按券种分类的债券投资组合
| 债 券 类 别 | 市 值 | 市值占净值比例 |
| 国家债券 | 212,587,507.40 | 13.75% |
| 企业债券投资 | 5,349,160.60 | 0.34% |
| 可转换债投资 | 39,070,891.10 | 2.53% |
| 政策性银行金融债券 | 60,992,000.00 | 3.94% |
| 金融债券 | - | |
| 票据投资 | - | |
| 债券投资合计 | 317,999,559.10 | 20.56% |
（六）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
| 序 号 | 债券名称 | 市 值 | 市值占净值比例 |
| 1 | 21国债⒂ | 104,856,293.40 | 6.78% |
| 2 | 02国债⒁ | 62,434,000.00 | 4.04% |
| 3 | 20国债⑽ | 29,367,734.00 | 1.90% |
| 4 | 韶钢转债 | 25,966,284.00 | 1.68% |
| 5 | 01(国开)09 | 20,620,000.00 | 1.33% |
（七）投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、期末其他资产构成
| 项 目 | 金 额 |
| 交易保证金 | 706,817.51 |
| 应收利息 | 4,119,111.50 |
| 应收股利 | 114,006.60 |
| 合 计 | 4,939,935.61 |
4、期末持没有处于转股期的可转换债券
5、权证投资情况：本期内没有主动投资持有的权证，根据有关规定，对债券投资和权证投资的成本进行了调整；另有因投资分离交易可转债获得派发的认股权证。具体情况如下。
| 权证代码 | 权证名称 | 增加数量 | 成本/调增成本 | 卖出数量 | 卖出成本 |
| 580012 | 云化CWB1 | 210,654 | 1,247,303.40 | --- | --- |
| 580013 | 武钢CWB1 | 604,601 | 1,401,041.90 | --- | --- |
十二、基金份额持有人户数、持有人结构
（一）南方成份精选股票型证券投资基金
截止2007年12月31日，南方成份精选证券投资基金持有人情况如下：
1、基金份额持有人户数、持有人结构
| 项 目 | 户/份额 | 占总份额的比例 |
| 基金份额持有人户数 | 880,948 | |
| 平均每户持有基金份额 | 23,962.75 | |
| 机构投资者持有的基金份额 | 753,027,576.80 | 3.57% |
| 个人投资者持有的基金份额 | 20,356,905,509.32 | 96.43% |
2、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况
| 项目 | 期末持有本开放式基 金份额的总量（份） | 占本基金总份 额的比例（％） |
| 基金管理公司持有本 基金的所有从业人员 | 877,367.63 | 0.00 |
（二）金元证券投资基金
1、截止2007年5月13日，金元证券投资基金持有人情况如下：
| 项 目 | 户/份额 | 占总份额的比例 |
| 基金份额持有人户数 | 20,605 | |
| 平均每户持有基金份额 | 24,265.95 | |
| 机构投资者持有的基金份额 | 358,437,682.00 | 71.69% |
| 个人投资者持有的基金份额 | 141,562,318.00 | 28.31% |
2、前十名持有人
| 持有人名称 | 持有份额 (基金单位) | 比例 | |
| 1 | 中国人寿保险（集团）公司 | 49,377,900.00 | 9.88% |
| 2 | 中国人寿保险股份有限公司 | 27,834,771.00 | 5.57% |
| 3 | 南方基金管理有限公司 | 24,186,307.00 | 4.84% |
| 4 | 中国人寿保险股份有限公司 | 21,584,597.00 | 4.32% |
| 5 | 招商证券股份有限公司－招商银行股份有限公司－招商证券基金宝集合资产管理计划 | 17,469,870.00 | 3.49% |
| 6 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司 | 16,711,992.00 | 3.34% |
| 7 | 生命人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 14,583,670.00 | 2.92% |
| 8 | 宝钢集团有限公司 | 14,046,000.00 | 2.81% |
| 9 | 国际金融－建行－中金股票策略集合资产管理计划 | 13,686,274.00 | 2.74% |
| 10 | 宝钢贸易有限公司 | 13,146,122.00 | 2.63% |
十三、开放式基金份额变动
（一）基金合同生效日基金份额总额：500,000,000.00
（二）本期基金份额的变动情况
| 份额 | |
| 期初基金总额 | 500,000,000.00 |
| 期间基金总申购 | 32,717,983,132.34 |
| 期间基金总赎回 | 12,108,050,046.22 |
| 期末基金总额 | 21,109,933,086.12 |
十四、重大事件揭示
1、2007年4月2日，金元证券投资基金召开基金份额持有人大会，表决通过了有关金元基金转型的决议。经中国证监会2007年4月23日颁发的证监基金字【2007】126号文核准，本次基金持有人大会决议生效。并同意基金金元在存续期满后终止上市交易；更名为“南方成份精选股票型证券投资基金”，基金的运作方式由封闭式转为开放式，存续期变更为不定期。基金投资目标、投资范围和投资策略做适当调整，并对基金合同、托管协议和招募说明书等法律文件做适当修订。2007年4月30日，上海证券交易所颁发了上证债字【2007】28号文，同意金元证券投资基金于2007年5月14日终止上市。
2、基金托管人的专门基金托管部门在本报告期内没有发生重大人事变动。
3、基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：基金管理人于2007年5月11日发布关于增聘基金经理的公告：增聘应帅为南方成份精选股票型证券投资基金的基金经理。基金管理人于2008年1月12日发布关于调整基金经理的公告，王黎敏不再担任南方成份精选股票型证券投资基金的基金经理。
4、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
5、本报告期内本基金投资目标、投资范围和投资策略已作适当调整。
6、本报告期内基金收益分配情况：基金金元于2007年4月27日(权益登记日)对基金持有人分配红利，每10份基金单位2.50元。南方成份精选：无。
7、本报告期内本基金未更换会计师事务所。本年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用185，684.49元(南方成份精选股票型证券投资基金145,684.49，基金金元40,000.00)，该审计机构已提供审计服务的连续年限为2年。
8、基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形。
9、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
（1）证券公司名称及席位数量、股票交易及支付佣金情况
A、南方成份精选基金
| 券商名称 | 席位 数量 | 股票成交金额 | 占成交 总额比例 | 支付佣金 | 占佣金 总量比例 |
| 海通证券股份有限公司 | 2 | 11,453,134,480.12 | 20.28% | 9,003,187.72 | 19.71% |
| 国都证券有限责任公司 | 2 | 235,828,401.93 | 0.42% | 184,536.78 | 0.40% |
| 中国建银投资证券有限责任公司 | 1 | 2,341,406,551.24 | 4.15% | 1,919,942.69 | 4.20% |
| 华鑫证券有限责任公司 | 1 | ||||
| 南京证券有限责任公司 | 1 | 1,587,606,847.44 | 2.81% | 1,300,952.87 | 2.85% |
| 世纪证券有限责任公司 | 1 | ||||
| 中国银河证券股份有限公司 | 2 | 9,613,339,011.45 | 17.02% | 7,650,876.03 | 16.75% |
| 国盛证券有限责任公司 | 1 | 95,711,693.19 | 0.17% | 78,483.50 | 0.17% |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 1 | 25,215,902,561.93 | 44.64% | 20,676,073.76 | 45.26% |
| 华泰证券股份有限公司 | 1 | 1,310,298,315.13 | 2.32% | 1,074,447.24 | 2.35% |
| 中国国际金融有限公司 | 1 | 2,853,897,180.70 | 5.05% | 2,340,195.86 | 5.12% |
| 华林证券有限责任公司 | 1 | 315,878,394.48 | 0.56% | 259,018.74 | 0.57% |
| 安信证券股份有限公司 | 1 | 817,016,614.46 | 1.45% | 669,956.48 | 1.46% |
| 江南证券有限责任公司 | 1 | 644,565,411.64 | 1.14% | 528,546.84 | 1.16% |
| 合 计 | 17 | 56,484,585,463.71 | 100.00% | 45,686,218.51 | 100.00% |
B、基金金元
| 券商名称 | 席位 数量 | 股票成交金额 | 占成交 总额比例 | 支付佣金 | 占佣金 总量比例 |
| 海通证券股份有限公司 | 2 | 184,136,441.18 | 13.15% | 144,088.62 | 12.90% |
| 国都证券有限责任公司 | 2 | 453,426,401.08 | 32.39% | 358,674.38 | 32.11% |
| 中国建银投资证券有限责任公司 | 1 | ||||
| 华鑫证券有限责任公司 | 1 | ||||
| 南京证券有限责任公司 | 1 | 562,135,262.84 | 40.16% | 453,489.85 | 40.59% |
| 世纪证券有限责任公司 | 1 | ||||
| 中国银河证券股份有限公司 | 2 | 91,640,515.01 | 6.55% | 73,893.42 | 6.61% |
| 国盛证券有限责任公司 | 1 | 108,501,699.43 | 7.75% | 87,018.95 | 7.79% |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 1 | ||||
| 合 计 | 12 | 1,399,840,319.54 | 100.00% | 1,117,165.22 | 100.00% |
（2）债券、债券回购交易情况
A、南方成份精选基金
| 券商名称 | 债券成交金额 | 占成交 总额比例 | 债券回购 成交金额 | 占成交 总额比例 |
| 海通证券股份有限公司 | ||||
| 国都证券有限责任公司 | ||||
| 中国建银投资证券有限责任公司 | ||||
| 华鑫证券有限责任公司 | ||||
| 南京证券有限责任公司 | 92,081,127.60 | 51.10% | ||
| 世纪证券有限责任公司 | ||||
| 中国银河证券股份有限公司 | 2,973,202.30 | 1.65% | ||
| 国盛证券有限责任公司 | ||||
| 国泰君安证券股份有限公司 | 85,161,161.70 | 47.26% | ||
| 华泰证券股份有限公司 | ||||
| 中国国际金融有限公司 | ||||
| 华林证券有限责任公司 | ||||
| 安信证券股份有限公司 | ||||
| 江南证券有限责任公司 | ||||
| 合 计 | 180,215,491.60 | 100.00% | 0.00 |
B、基金金元
| 券商名称 | 债券成交金额 | 占成交 总额比例 | 债券回购 成交金额 | 占成交 总额比例 |
| 海通证券股份有限公司 | 2,804,862.97 | 2.41% | ||
| 国都证券有限责任公司 | 15,837,558.51 | 13.62% | 660000000 | 23.21% |
| 中国建银投资证券有限责任公司 | ||||
| 华鑫证券有限责任公司 | ||||
| 南京证券有限责任公司 | 84,439,712.90 | 72.59% | 1554100000 | 54.64% |
| 世纪证券有限责任公司 | ||||
| 中国银河证券股份有限公司 | 8,160,502.40 | 7.02% | 250000000 | 8.79% |
| 国盛证券有限责任公司 | 5,074,900.00 | 4.36% | 380000000 | 13.36% |
| 国泰君安证券股份有限公司 | ||||
| 合 计 | 116,317,536.78 | 100.00% | 2844100000 | 100.00% |
（3）权证交易情况：
A、南方成份精选基金
| 券商名称 | 权证成交金额 | 占成交 总额比例 |
| 海通证券股份有限公司 | ||
| 国都证券有限责任公司 | ||
| 中国建银投资证券有限责任公司 | ||
| 华鑫证券有限责任公司 | ||
| 南京证券有限责任公司 | ||
| 世纪证券有限责任公司 | ||
| 中国银河证券股份有限公司 | 3,089,793.36 | 28.56% |
| 国盛证券有限责任公司 | ||
| 国泰君安证券股份有限公司 | 7,728,854.04 | 71.44% |
| 华泰证券股份有限公司 | ||
| 中国国际金融有限公司 | ||
| 华林证券有限责任公司 | ||
| 安信证券股份有限公司 | ||
| 江南证券有限责任公司 | ||
| 合 计 | 10,818,647.40 | 100.00% |
B、基金金元
无权证交易。
（4）本期租用证券公司席位的变更情况
A、本期南方成份精选基金租用证券公司席位增加了5家,他们是华泰证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、华林证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、江南证券有限责任公司。
B．本期基金金元席位减少4个：大连证券有限责任公司2个；汉唐证券有限责任公司1个；第一证券有限公司1个。
（5）专用席位的选择标准和程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序。
A：选择标准
(a)公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
(b)公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
(c)公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
(d)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：
(a)服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座；
(b)研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
(c)资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10、已在临时报告中披露过的本报告期内发生的其他重要事项
| 序号 | 其他重要事项 | 披露日期 |
| 1 | 南方基金关于延长农行金穗卡网上交易优惠费率的公告 | 2007-12-29 |
| 2 | 南方基金关于股东名称变更、住所变更及章程修改的公告 | 2007-12-29 |
| 3 | 南方基金关于增加确权机构的公告－上海、财富证券 | 2007-12-27 |
| 4 | 南方基金关于增加确权机构的公告－德邦、华龙、泰阳证券 | 2007-12-25 |
| 5 | 南方基金关于增加确权机构的公告－财通、浙商、东吴、金元证券 | 2007-12-24 |
| 6 | 南方基金关于旗下基金在中国邮政储蓄银行推出定投业务的公告 | 2007-12-20 |
| 7 | 南方基金关于增加天相投资顾问有限公司为旗下基金代销机构的公告 | 2007-12-14 |
| 8 | 南方基金关于南方成份精选基金与南方隆元产业主题基金增加确权机构的公告 | 2007-12-13 |
| 9 | 关于重新开放南方绩优成长基金和南方成份精选基金申购及转换转入的公告 | 2007-12-12 |
| 10 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-信泰证券 | 2007-11-30 |
| 11 | 南方基金关于增加开放式基金代销机构的公告－华龙,财通,国元 | 2007-11-27 |
| 12 | 南方基金关于网上交易系统开通东莞农信社网上支付的公告 | 2007-11-20 |
| 13 | 南方基金关于南方e站通网上交易系统优惠费率调整的公告 | 2007-11-17 |
| 14 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-华林证券 | 2007-11-16 |
| 15 | 南方基金关于在广州证券推出基金定期定额投资业务的公告 | 2007-11-08 |
| 16 | 南方基金关于增加华夏银行为旗下基金代销机构的公告 | 2007-11-02 |
| 17 | 关于暂停南方绩优成长基金和南方成份精选基金申购及转换转入的公告 | 2007-10-25 |
| 18 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-国海证券 | 2007-10-19 |
| 19 | 南方基金关于网上交易系统开通中国银行广东省分行网上支付的公告.rar | 2007-10-12 |
| 20 | 南方成份精选股票型证券投资基金基金合同 | 2007-09-28 |
| 21 | 南方成份精选股票型证券投资基金托管协议 | 2007-09-28 |
| 22 | 南方基金关于旗下部分基金参加交通银行基金定投业务推广活动的公告 | 2007-09-28 |
| 23 | 南方基金关于旗下基金在工行开展个人网银基金申购费率优惠活动的公告 | 2007-09-28 |
| 24 | 南方基金关于调整旗下基金基金合同和托管协议中资产估值部分的公告 | 2007-09-28 |
| 25 | 南方基金关于网上交易系统开通南京银行网上支付的公告 | 2007-09-28 |
| 26 | 南方基金关于停止办理南方e站通跨行换卡的公告 | 2007-09-19 |
| 27 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-宏源、长江证券 | 2007-09-06 |
| 28 | 南方基金关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告 | 2007-08-30 |
| 29 | 南方基金关于在中国建设银行推出基金定投业务的公告 | 2007-08-28 |
| 30 | 南方基金关于网上交易系统开通昆明市商业银行网上支付的公告 | 2007-08-22 |
| 31 | 南方基金关于在上海银行增加旗下基金定期定额申购业务的公告 | 2007-08-17 |
| 32 | 南方基金关于旗下基金在上海浦东发展银行推出定期定额投资业务的公告 | 2007-08-15 |
| 33 | 南方基金关于农行卡网上交易费率的补充公告 | 2007-08-10 |
| 34 | 南方基金关于网上交易系统开通中信银行、浦发银行网上支付的公告 | 2007-08-09 |
| 35 | 南方基金关于网上交易系统开通中国农业银行网上支付的公告 | 2007-08-09 |
| 36 | 南方基金关于旗下基金在招商银行开通定投业务的公告 | 2007-08-08 |
| 37 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-联合证券 | 2007-08-08 |
| 38 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-国盛证券 | 2007-08-03 |
| 39 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-山西证券 | 2007-07-20 |
| 40 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-南京证券 | 2007-07-18 |
| 41 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-中原证券 | 2007-07-17 |
| 42 | 南方基金关于旗下基金投资金地集团（600383）非公开发行股票的公告 | 2007-07-10 |
| 43 | 南方基金关于增加南方成份精选基金增加确权机构的公告-平安证券 | 2007-07-06 |
| 44 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-西部证券 | 2007-07-06 |
| 45 | 南方基金关于旗下基金参与交通银行网上银行申购费率优惠的公告 | 2007-07-03 |
| 46 | 南方基金关于南方成份精选基金增加确权机构的公告-西南证券、世纪证券 | 2007-07-03 |
| 47 | 南方基金管理有限公司关于执行新企业会计准则的公告 | 2007-07-02 |
| 48 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-28 |
| 49 | 关于增加广东发展银行股份有限公司为南方成份精选基金代销机构的公告 | 2007-06-27 |
| 50 | 关于南方成份精选基金在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告 | 2007-06-22 |
| 51 | 关于增加交通银行代销南方稳健成长等8只基金并开办旗下基金定期定额申购业务的公告 | 2007-06-20 |
| 52 | 关于旗下基金在中国工商银行开展个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告 | 2007-06-20 |
| 53 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-20 |
| 54 | 关于恢复南方成份精选基金申购赎回业务的补充公告 | 2007-06-19 |
| 55 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-18 |
| 56 | 关于恢复南方成份精选基金申购赎回业务的公告 | 2007-06-18 |
| 57 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-14 |
| 58 | 南方基金管理有限公司关于旗下基金投资大族激光（002008）非公开发行股票的公告 | 2007-06-12 |
| 59 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-08 |
| 60 | 南方基金管理有限公司关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告 | 2007-06-07 |
| 61 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-07 |
| 62 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-06 |
| 63 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-04 |
| 64 | 关于南方成份精选基金增加确权机构的公告 | 2007-06-01 |
| 65 | 关于南方成份精选基金集中申购结果的公告 | 2007-05-24 |
| 66 | 南方成份精选股票型证券投资基金份额“确权”登记指引 | 2007-05-23 |
| 67 | 关于原金元证券投资基金份额折算结果的公告 | 2007-05-22 |
| 68 | 关于南方成份精选股票型证券投资基金提前结束集中申购以及暂停申购及赎回业务的公告 | 2007-05-22 |
| 69 | 增加中信银行股份有限公司为南方成份精选股票型证券投资基金代销机构的公告 | 2007-05-18 |
| 70 | 南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书 | 2007-05-17 |
| 71 | 南方成份精选股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告 | 2007-05-17 |
| 72 | 南方成份精选股票型证券投资基金托管协议 | 2007-05-09 |
| 73 | 南方成份精选股票型证券投资基金基金合同 | 2007-05-09 |
| 74 | 金元证券投资基金终止上市公告 | 2007-05-09 |
| 75 | 金元证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告 | 2007-04-25 |
| 76 | 关于金元证券投资基金召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告 | 2007-03-26 |
| 77 | 金元证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告 | 2007-03-08 |
| 78 | 南方基金管理公司运用固有资金进行基金投资公告 | 2007-03-07 |
| 79 | 基金金元召开基金份额持有人大会公告 | 2007-03-01 |
投资者对本报告书若有疑问，可咨询本基金管理人。
客服电话：400-889-8899
公司网站：http://www.nffund.com
南方基金管理有限公司
二零零八年三月二十九日