兴业全球视野股票型证券投资基金2007年年度报告摘要

2008年03月29日来源：上海证券报作者：

(上接225版)

增加/减少基准点对净值的影响
％千元
2007年12月31日
利率 +1% -2,171.50
-1% 2,207.30
2006年12月31日
利率 +1% —
-1% —

注：1.此处的基准利率变化采用收益率曲线的平移进行模拟。因本基金债券多为央票，所以以银行间国债作为样本拟和收益率曲线。具体采用Nelson-siegel模型模拟收益率曲线。

2. 可转债受正股价格影响较大，受利率变动影响较小，因此不适合做利率敏感性分析。

本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。

七、投资组合报告

（一）本报告期末基金资产组合情况

序号项目金额占基金总资产的比例
1 股票 6,673,635,262.30 78.43%
2 债券 492,037,414.49 5.78%
3 权证 — —
4 银行存款及清算备付金合计 1,252,882,134.06 14.72%
5 其他资产 90,458,925.15 1.07%
资产合计 8,509,013,736.00 100.00%

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

序号行业期末市值（元）市值占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 827,355.90 0.01%
B 采掘业 252,414,684.96 2.99%
C 制造业 3,285,120,742.21 38.87%
C0 其中：食品、饮料 535,881,532.49 6.34%
C1 纺织、服装、皮毛 362,560.40 0.00%
C2 木材、家具 60,373,644.75 0.71%
C3 造纸、印刷 58,152,015.60 0.69%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 769,265,653.44 9.10%
C5 电子 47,929,452.64 0.57%
C6 金属、非金属 1,069,348,138.88 12.66%
C7 机械、设备、仪表 629,325,385.02 7.45%
C8 医药、生物制品 114,482,358.99 1.35%
C99 其他制造业 — —
D 电力、煤气及水的生产和供应业 210,880,505.44 2.50%
E 建筑业 — —
F 交通运输、仓储业 236,228,195.58 2.80%
G 信息技术业 191,656,559.03 2.27%
H 批发和零售贸易 279,112,755.29 3.30%
I 金融、保险业 1,128,099,498.85 13.35%
J 房地产业 719,339,611.24 8.51%
K 社会服务业 57,573,770.92 0.68%
L 传播与文化产业 167,067,477.55 1.98%
M 综合类 145,314,105.33 1.72%
合计 6,673,635,262.30 78.98%

（三）报告期末按市值占基金资产净值前十名的股票明细

序号股票代码股票名称股票数量期末市值
（元）
市值占基金资产净值比例
1 600036 招商银行 17,499,000 693,485,370.00 8.21%
2 600019 宝钢股份 36,362,409 634,160,412.96 7.51%
3 000667 名流置业 26,000,000 378,040,000.00 4.47%
4 000895 双汇发展 5,265,805 310,629,836.95 3.68%
5 600309 烟台万华 6,458,887 245,760,650.35 2.91%
6 600176 中国玻纤 8,148,547 240,382,136.50 2.85%
7 600096 云天化 4,708,009 231,775,283.07 2.74%
8 600000 浦发银行 3,218,515 169,937,592.00 2.01%
9 601318 中国平安 1,537,266 163,103,922.60 1.93%
10 600270 外运发展 7,942,494 156,705,406.62 1.85%

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于兴业基金管理有限公司网站的年度报告正文。

（四）本报告期内股票投资组合的重大变动

1、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细

单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例
1 600019 宝钢股份 271,481,605.34 7.35%
2 000895 双汇发展 243,551,487.89 6.59%
3 600036 招商银行 225,154,606.97 6.09%
4 600900 长江电力 223,469,599.28 6.05%

5 000002 万科Ａ 192,851,994.19 5.22%
6 601318 中国平安 171,418,307.23 4.64%
7 600176 中国玻纤 171,375,065.32 4.64%
8 601398 工商银行 144,609,176.01 3.91%
9 600050 中国联通 143,784,190.86 3.89%
10 600096 云天化 143,507,621.71 3.88%
11 600270 外运发展 140,648,377.77 3.81%
12 600748 上实发展 140,168,169.69 3.79%
13 600519 贵州茅台 114,342,305.61 3.09%
14 000822 山东海化 110,843,812.55 3.00%
15 000709 唐钢股份 109,950,715.30 2.98%
16 600325 华发股份 108,717,531.67 2.94%
17 600125 铁龙物流 106,381,569.52 2.88%
18 000063 中兴通讯 106,196,178.04 2.87%
19 600383 金地集团 104,000,000.00 2.82%
20 600686 金龙汽车 102,877,215.82 2.78%
21 600737 中粮屯河 97,316,599.89 2.63%
22 601666 平煤天安 90,276,599.00 2.44%
23 600309 烟台万华 89,909,615.07 2.43%
24 600529 山东药玻 78,152,364.43 2.12%
25 000708 大冶特钢 75,220,831.61 2.04%

2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细

单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例
1 000338 潍柴动力 459,415,249.98 12.44%
2 600005 武钢股份 432,457,452.07 11.71%
3 600900 长江电力 285,233,945.92 7.72%
4 601398 工商银行 281,757,385.84 7.63%
5 600325 华发股份 278,298,424.00 7.53%
6 600036 招商银行 273,082,442.84 7.39%
7 600050 中国联通 263,136,498.70 7.12%
8 000926 福星股份 256,652,755.85 6.95%
9 600000 浦发银行 255,800,673.17 6.92%
10 600519 贵州茅台 225,481,452.66 6.10%
11 000858 五粮液 221,719,754.19 6.00%
12 600028 中国石化 173,800,290.30 4.70%
13 600016 民生银行 170,862,196.98 4.62%
14 000822 山东海化 152,736,254.52 4.13%
15 600019 宝钢股份 129,880,814.26 3.52%
16 601318 中国平安 121,587,576.39 3.29%
17 600675 中华企业 116,204,483.90 3.15%
18 600219 南山铝业 109,557,480.12 2.97%
19 600350 山东高速 99,233,511.66 2.69%
20 600748 上实发展 97,628,600.27 2.64%
21 000402 金融街 81,386,076.87 2.20%
22 000959 首钢股份 75,481,478.29 2.04%

3、报告期内买入股票的成本总额为5,879,655,845.54元，卖出股票的收入总额为6,877,016,699.78元。

（五）本报告期末按券种分类的债券投资组合

债券类别期末市值（元）市值占基金资产净值比例
央行票据 474,160,000.00 5.61%
可转债 17,877,414.49 0.21%
债券投资合计 492,037,414.49 5.82%

（六）本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券名称期末市值（元）市值占基金资产净值比例
1 07央票118 192,520,000.00 2.28%
2 07央票22 184,490,000.00 2.18%
3 07央票18 97,150,000.00 1.15%
4 唐钢转债 17,877,414.49 0.21%

（七）投资组合报告附注

1、本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

2、本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

3、报告项目的计价方法

本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场收市价计算，已发行未上市股票采用成本价计算。

4、本报告期末基金的其他资产构成

序号项目金额
1 存出保证金 3,750,000.00
2 应收利息 7,963,318.44
3 应收申购款 28,796,320.91
4 应收证券清算款 49,949,285.80
5 合计 90,458,925.15

5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

6、报告期内基金获得权证的数量明细

权证
代码
权证名称本期获得数量（份）本期获得成本（元）期末市值（元）期末市值占净值比例
主动投资
580005 万华HXB1 677,058 22,018,322.11 — —-
580007 长电CWB1 3,999,963 35,584,749.08 — —
580012 云化CWB1 210,654 1,246,502.91 — —
580013 武钢CWB1 3,097,210 7,175,306.41 — —
580015 日照CWB1 217,140 458,233.39 — —
030002 五粮YGC1 3,399,988 75,477,472.10 — —

7、本报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细

本报告期末本基金未持有资产支持证券。

八、基金份额持有人户数、持有人结构

基金持有人户数户均持有份额（万份）基金持有人份额结构（％）
机构投资者持有份额占总份额比例个人投资者持有份额占总份额比例
54,833 42,895.55 768,690,127.42 32.68% 1,583,401,449.67 67.32%

期末本基金管理公司从业人员持有本开放式基金情况

项     目期末持有本开放式基金份额的总量
（份）
占本基金总份额的比例（%）
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 183,403.35 0.0078％

九、基金份额变动

序号项目份额（份）
1 期初基金份额总额 2,596,467,843.33
2 期间基金总申购份额 2,829,554,158.84
3 期间基金总赎回份额 3,073,930,425.08
4 期末基金份额总额 2,352,091,577.09

十、重大事件揭示

（一）报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

（二）报告期内本基金管理人和托管人的重大人事变动。

1、本基金管理人未发生重大人事变动。

2、报告期内本基金的托管人未发生重大人事变动。

（三）报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

（四）报告期内本基金投资策略未发生改变。

（五）报告期内本基金分配收益事项。

本报告期内本基金未分配收益。

（六）本基金自合同生效日起聘请安永大华会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。本年度支付给所聘任的会计师事务所9万元人民币。

（七）报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。

（八）本报告期内，本基金管理人在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》刊登的其他重要临时公告：

序号事项名称披露日期
1 关于兴业全球视野股票型基金暂停接受大额申购申请的公告 2007-1-26
2 关于兴业全球视野股票型基金暂停大额转换转入业务的公告 2007-1-27
3 关于通过中信建投证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 2007-2-12
4 关于旗下部分基金基金经理变更的公告 2007-3-2
5 关于开通全国统一客户服务电话的公告 2007-3-19
6 兴业全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书及摘要 2007-4-27
7 兴业基金管理有限公司关于旗下基金开通网上交易业务的公告 2007-4-20
8 关于恢复兴业全球视野股票型证券投资基金大额申购和转换转入业务的公告 2007-5-8
9 关于通过广发证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 2007-5-9
10 关于修改兴业可转债混合型基金和兴业全球视野股票型基金基金合同部分条款的公告 2007-5-15
11 关于“外扣法”在旗下基金转换业务中适用的补充公告 2007-5-19
12 关于增加山西证券为兴业全球视野股票型证券投资基金代销机构的公告 2007-5-23
13 关于变更客户服务电话号码的公告 2007-5-31
14 关于兴业趋势基金和兴业全球基金投资金地集团（600383）非公开发行股票的公告 2007-7-10
15 关于兴业趋势基金和兴业全球基金投资金地集团非公开发行股票的更正公告 2007-7-14
16 关于通过兴业证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 2007-8-1
17 关于通过申银万国证券非现场交易方式申购兴业全球视野基金费率优惠活动的公告 2007-9-6

18 关于修改旗下四基金基金合同和托管协议部分条款的公告 2007-9-28
19 关于增加中国建设银行为旗下四基金代销机构的公告 2007-10-12
20 关于通过海通证券网上交易系统申购兴业全球视野基金和兴业可转债基金费率优惠活动的公告 2007-10-18
21 关于增加国泰君安证券为兴业全球视野股票型证券投资基金代销机构的公告 2007-10-26
22 关于通过建设银行办理旗下基金定期定额投资业务的补充公告 2007-11-5
23 关于增加联合证券为旗下基金代销机构的公告 2007-11-8
24 关于旗下基金开通建行龙卡储蓄卡网上交易业务的公告 2007-11-8
25 关于增加天相投资顾问有限公司为兴业全球视野股票型证券投资基金代销机构的公告 2007-12-5
26 关于增加浦发银行为旗下三基金代销机构的公告 2007-12-14
27 关于通过浦发银行办理旗下部分基金定期定额投资业务的公告 2007-12-14
28 关于通过联合证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 2007-12-14
29 关于兴业趋势投资混合型基金（LOF）和兴业全球视野股票型基金投资宁波韵升（600366）非公开发行股票的公告 2007-12-21
30 关于增加交通银行为旗下两基金代销机构的公告 2007-12-26
31 关于旗下两只基金参加交通银行网上银行申购费率优惠活动的公告 2007-12-26
32 关于在交通银行开通旗下两只基金定期定额投资业务的公告 2007-12-26
33 关于增加中国工商银行为兴业全球视野股票型证券投资基金
代销机构的公告
2007-12-27

（九）根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并经公司董事会批准。

1、2007年度通过各证券公司专用席位进行的股票交易成交金额

序号券商名称席位
个数
股票交易量占交易量比例交易佣金
（元）
占佣金总数比例
1 兴业证券 2 2,743,294,580.99 23.61% 2,192,183.37 23.34%
2 湘财证券 1 2,452,306,877.08 21.11% 2,009,875.30 21.40%
3 平安证券 1 1,021,209,383.55 8.79% 799,103.80 8.51%
4 联讯证券 1 2,472,117,150.48 21.28% 2,026,723.05 21.58%
5 中国银河 1 835,462,089.86 7.19% 685,077.89 7.29%
6 东方证券 1 947,497,565.09 8.16% 741,421.84 7.89%
7 民族证券 1 766,858,369.50 6.60% 628,820.17 6.70%
8 西南证券 1 43,495,928.55 0.37% 34,035.98 0.36%
9 广发华福 1 319,038,909.38 2.75% 261,611.75 2.79%
10 中信证券 1 16,059,147.76 0.14% 12,566.36 0.13%
合计 11 11,617,340,002.24 100% 9,391,419.51 100.00%

2、2007年度通过各证券公司专用席位进行的债券、权证交易成交金额

序号券商名称债券交易量占交易量比例权证交易量占交易量比例
1 兴业证券 330,558,768.25 63.74% 111,162,449.98 34.39%
2 湘财证券 118,378,398.90 22.83% 17,950,613.08 5.55%
3 联讯证券 67,232,128.50 12.96% 49,367,109.56 15.27%
4 中国银河 1,173,260.60 0.23% 19,094,356.65 5.91%
5 东方证券 1,283,629.10 0.25% 43,997,359.98 13.61%
6 平安证券 — — 72,092,610.39 22.31%
7 民族证券 — — 9,538,035.53 2.95%
合计 518,626,185.35 100.00% 323,202,535.17 100.00%

3、2007年通过各证券公司专用席位进行的债券回购成交金额

2007年未通过各证券公司专用席位进行的债券回购。

4、本报告期内租用证券公司席位变更情况

报告期内本基金专用交易席位增加平安证券、联讯证券、中国银河证券、东方证券、民族证券、西南证券、广发华福、中信证券席位各1个。

十一、备查文件目录

1、中国证监会批准兴业全球视野股票型证券投资基金设立的文件

2、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》

3、《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》

4、《兴业全球视野股票型证券投资基金招募说明书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。

存放地点：基金管理人、基金托管人的办公场所。

查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536

兴业基金管理有限公司

2008年3月29日

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