(3)本报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
项目 | 金额(元) |
买入股票的成本总额 | 26,737,189,539.17 |
卖出股票的收入总额 | 26,256,031,687.64 |
5、本报告期末按券种分类的债券投资组合
本报告期末未持有债券。
6、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本报告期末未持有债券。
7、投资组合报告附注
(1)投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于基金管理人网站www.efunds.com.cn的年度报告正文。
(2)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。
(3)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(4)其他资产:
名称 | 金额(元) |
交易保证金 | 5,891,036.73 |
应收股利 | 0.00 |
应收利息 | 838,204.25 |
应收申购款 | 24,484,248.98 |
待摊费用 | 0.00 |
其他应收款 | 0.00 |
合计 | 31,213,489.96 |
(5)本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(6)本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细
权证代码 | 权证名称 | 数量(份) | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例 |
580013 | 武钢CWB1 | 12,820,560 | 101,295,244.56 | 0.56% |
(7)报告期内获得的权证明细
权证代码 | 权证名称 | 数量(份) | 成本总额(元) | 投资类别 |
580013 | 武钢CWB1 | 13,704,160 | 31,748,436.67 | 被动持有 |
031003 | 深发SFC1 | 774,337 | 0.00 | 被动持有 |
031004 | 深发SFC2 | 387,168 | 0.00 | 被动持有 |
合计 | 14,865,665 | 31,748,436.67 |
(8)报告期内投资资产支持证券的情况
本报告期内本基金未投资资产支持证券。
(9)报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
八、基金份额持有人户数、持有人结构
1、报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数: | 422,348户 |
报告期末平均每户持有的基金份额: | 24,898.14份 |
2、报告期末基金份额持有人结构
项目 | 数量(份) | 占总份额的比例 |
基金份额总额: | 10,515,678,386.67 | 100.00% |
其中:机构投资者持有的基金份额 | 668,704,750.04 | 6.36% |
个人投资者持有的基金份额 | 9,846,973,636.63 | 93.64% |
3 期末本基金管理公司从业人员持有本开放式基金的情况
期末持有本开放式基金份额的总量(份) | 占本基金总份额的比例 | |
本基金管理公司所有从业人员持有本基金合计 | 115,584.95 | 0.0011% |
九、开放式基金份额变动
本基金份额变动情况如下:
(单位:份)
基金合同生效日的基金份额总额 | 1,158,459,840.28 |
本报告期期初基金份额总额 | 1,054,908,662.04 |
加:本报告期期间总申购份额 | 26,577,342,939.03 |
基金拆分增加份额 | 2,006,827,695.10 |
年度内申购份额 | 24,570,515,243.93 |
减:本报告期期间总赎回份额 | 17,116,573,214.40 |
本报告期期末基金份额总额 | 10,515,678,386.67 |
注:根据《易方达积极成长证券投资基金招募说明书》和《易方达积极成长证券投资基金基金份额分拆与修改基金合同的公告》的有关规定,基金管理人易方达基金管理有限公司确定2007年2月7日为本基金的基金份额拆分日。基金份额折算比例为2.521248538。易方达基金管理有限公司已根据上述拆分比例,对各基金份额持有人持有的基金份额进行了拆分,并于2007年2月8日进行了变更登记。
十、重大事件揭示
1、本报告期内未召开基金份额持有人大会。
2、本报告期内,本金管理人未发生重大人事变动,本基金托管人的托管业务部门原总经理秦立儒先生已于2007年11月27日调任其他岗位,目前由董杰先生任托管部门总经理。
3、本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
4、本报告期内本基金的投资策略、本基金管理人的内部决策程序未有重大变化。
5、本报告期内基金收益分配情况;
分红公告日 | 权益登记日 | 每10份基金份额收益分配金额(元) | 收益分配金额(元) | |
第1次分红 | 2007-4-27 | 2007-5-8 | 0.500 | 773,059,865.49 |
第2次分红 | 2007-9-6 | 2007-9-10 | 0.500 | 628,837,063.97 |
第3次分红 | 2007-12-19 | 2007-12-21 | 0.500 | 525,798,464.90 |
累计收益分配金额 | 1.500 | 1,927,695,394.36 |
6、普华永道中天会计师事务所连续3年为本基金提供审计服务。本报告年度的审计费为170,000.00元。
7、本报告期内基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。
8、本基金租用专用交易席位的情况
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定要求及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》,决定租用东方证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、泰阳证券有限责任公司、中原证券股份有限公司和广发证券股份有限公司各一个交易席位。本报告期内中国国际金融有限公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司和天源经纪有限公司各新增一个席位。
本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其席位作为本基金的专用交易席位。基金专用交易席位的选择标准如下:
a.经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
b.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
c.具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
基金专用交易席位的选择程序如下:
a.本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
b.基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
本报告期本基金通过各机构的交易席位的成交及佣金情况见下表(单位:元):
券商名称 | 股票成交金额 | 比例 | 债券成交金额 | 比例 | 债券回购成交金额 | 比例 | 权证成交金额 | 比例 | 佣金 | 比例 |
平安证券 | 8,774,337,197.71 | 16.68% | - | - | - | - | - | - | 7,194,926.87 | 16.88% |
中金公司 | 8,459,732,193.00 | 16.08% | - | - | - | - | - | - | 6,619,792.18 | 15.53% |
长城证券 | 6,287,326,560.88 | 11.95% | - | - | - | - | - | - | 5,155,601.95 | 12.10% |
中信证券 | 4,801,028,537.55 | 9.13% | 113,626,839.30 | 92.49% | - | - | 4,441,539.30 | 9.30% | 3,936,823.50 | 9.24% |
长江证券 | 3,987,437,263.66 | 7.58% | 4,442,245.70 | 3.62% | - | - | - | - | 3,269,676.21 | 7.67% |
华西证券 | 3,948,354,378.26 | 7.50% | - | - | - | - | - | - | 3,237,622.86 | 7.60% |
银河证券 | 3,871,217,021.37 | 7.36% | - | - | - | - | 43,312,343.60 | 90.70% | 3,029,254.32 | 7.11% |
广发证券 | 2,715,778,521.51 | 5.16% | - | - | - | - | - | - | 2,226,920.19 | 5.22% |
中信建投 | 2,351,617,846.06 | 4.47% | - | - | - | - | - | - | 1,928,320.11 | 4.52% |
中原证券 | 1,843,123,443.01 | 3.50% | - | - | - | - | - | - | 1,511,354.87 | 3.55% |
华泰证券 | 1,513,641,364.95 | 2.88% | - | - | - | - | - | - | 1,241,182.99 | 2.91% |
东方证券 | 1,445,498,867.12 | 2.75% | - | - | - | - | - | - | 1,131,110.37 | 2.65% |
华安证券 | 1,227,533,246.11 | 2.33% | - | - | - | - | - | - | 1,006,572.36 | 2.36% |
国泰君安 | 777,142,079.53 | 1.48% | - | - | - | - | - | - | 637,250.36 | 1.50% |
西部证券 | 603,476,883.17 | 1.15% | 4,781,945.00 | 3.89% | - | - | - | - | 494,847.87 | 1.16% |
两地合计 | 52,607,245,403.89 | 100.00% | 122,851,030.00 | 100.00% | - | - | 47,753,882.90 | 100.00% | 42,621,257.01 | 100.00% |
9、本报告期基金披露过的其他重要事项:
公告事项 | 披露日期 |
关于进一步开通建行龙卡储蓄卡基金网上交易的公告 | 2007-1-31 |
关于易方达积极成长基金限量持续销售的公告 | 2007-2-2 |
易方达积极成长证券投资基金基金份额分拆与修改基金合同的公告 | 2007-2-2 |
增加万联证券1家代销机构 | 2007-2-3 |
增加华西证券1家代销机构 | 2007-2-3 |
增加中国建设银行1家代销机构 | 2007-2-3 |
关于参与易方达积极成长基金自分拆之日起限量持续销售活动首批销售机构的公告 | 2007-2-6 |
关于增加参与易方达积极成长基金自分拆之日起限量持续销售活动销售机构的公告 | 2007-2-7 |
关于易方达积极成长证券投资基金基金份额分拆比例公告 | 2007-2-8 |
关于提前结束限量持续销售活动暨暂停申购和转入业务的公告 | 2007-2-10 |
关于恢复易方达积极成长证券投资基金申购和转入业务的公告 | 2007-2-26 |
关于易方达积极成长证券投资基金暂停申购和转入业务的公告 | 2007-3-1 |
对市场上出现冒用我司名义进行非法证券活动的特别提示 | 2007-3-20 |
易方达基金管理有限公司关于旗下基金获配武钢分离型可转债的公告 | 2007-3-31 |
易方达基金管理有限公司关于公司股权转让的公告 | 2007-4-3 |
增加渤海证券和东海证券2家代销机构 | 2007-4-4 |
关于增加浦发银行为代销机构以及在浦发银行推出基金定期定额业务的公告 | 2007-4-13 |
关于在西部证券推出基金定期定额业务的公告 | 2007-4-13 |
易方达基金管理有限公司关于旗下基金获配浙江利欧股份有限公司首次公开发行A股的公告 | 2007-4-18 |
易方达基金管理有限公司关于旗下基金获配河南恒星科技股份有限公司首次公开发行A股的公告 | 2007-4-18 |
关于恢复易方达积极成长证券投资基金申购和转入业务的公告 | 2007-4-18 |
关于五一期间易方达基金管理公司网站和客户服务热线暂停使用的公告 | 2007-4-25 |
易方达积极成长证券投资基金分红公告 | 2007-4-27 |
易方达基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告 | 2007-5-15 |
关于调整旗下基金申购费用及申购份额计算方法的公告 | 2007-5-15 |
易方达基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告 | 2007-5-22 |
增加中国工商银行1家代销机构 | 2007-6-8 |
易方达基金管理有限公司关于旗下基金申购深圳顺络电子股份有限公司首次公开发行A股的公告 | 2007-6-8 |
易方达基金管理有限公司关于基金对帐单邮寄服务规则调整的公告 | 2007-6-12 |
旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告 | 2007-6-20 |
易方达基金管理有限公司关于开通浦发银行卡网上交易的公告 | 2007-6-25 |
易方达基金管理有限公司关于开通广发银行理财通卡网上交易定期定额申购业务的公告 | 2007-7-4 |
易方达基金管理有限公司关于公司股权转让的公告 | 2007-7-21 |
增加开放式证券投资基金代销机构及在建设银行推出定期定额申购业务的公告 | 2007-7-31 |
易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海浦东发展银行推出柜面基金定期定额业务的公告 | 2007-8-15 |
易方达积极成长证券投资基金更正公告 | 2007-9-1 |
易方达积极成长证券投资基金分红公告 | 2007-9-6 |
易方达基金管理有限公司关于开通中信银行卡网上交易的公告 | 2007-9-17 |
易方达基金管理有限公司关于开通中国银行广东省分行银行卡网上交易的公告 | 2007-9-20 |
增加开放式证券投资基金代销机构的公告(民生银行) | 2007-9-21 |
易方达基金管理有限公司关于开通招商银行卡网上交易的公告 | 2007-9-24 |
关于参与交通银行基金定投业务推广活动的公告 | 2007-9-29 |
易方达基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同和托管协议中资产估值部分的公告 | 2007-9-29 |
增加深圳平安银行为旗下开放式基金代销机构及推出定期定额申购业务的公告 | 2007-10-17 |
易方达基金管理有限公司关于公司股东更名的公告 | 2007-10-19 |
关于增加易方达旗下基金定期定额申购业务代销机构的公告 | 2007-11-1 |
关于旗下基金代销机构天同证券变更为齐鲁证券的公告 | 2007-11-1 |
易方达基金管理有限公司关于在中原证券股份有限公司推出易方达旗下开放式基金定期定额申购业务的公告 | 2007-11-29 |
增加中信证券为旗下开放式基金代销机构的公告 | 2007-12-19 |
易方达基金管理有限公司关于在长城证券推出易方达基金定期定额业务的公告 | 2007-12-19 |
易方达积极成长证券投资基金分红公告 | 2007-12-19 |
易方达基金管理有限公司增加中信万通证券为旗下部分开放式基金代销机构的公告 | 2007-12-21 |
易方达基金管理有限公司增加北京银行为旗下部分开放式基金代销机构的公告 | 2007-12-26 |
易方达基金管理有限公司关于调整基金经理的公告 | 2007-12-28 |
增加招商银行为旗下部分开放式基金代销机构及推出定期定额申购业务的公告 | 2007-12-28 |
注:上述公告均披露于中国证券报、上海证券报、证券时报
十一、备查文件目录
1、 中国证监会批准易方达积极成长证券投资基金设立的文件;
2、 《易方达积极成长证券投资基金基金合同》;
3、 《易方达积极成长证券投资基金托管协议》;
4、 《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;
5、 基金管理人业务资格批件和营业执照;
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
2008年3月29日