一、重要提示
1．本次会议无否决或修改提案的情况；
2．本次会议无新提案提交表决。
二、会议通知情况
2008年3月12日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2007年度股东大会的通知》。
三、会议召开情况
1．会议召开时间：
现场会议召开时间：2008年4月1日上午10点；
2．现场会议召开地点：公司13楼会议室；
3．会议召开方式：采用现场记名书面投票表决的方式；
4．会议召集人：公司董事会；
5．会议主持人：公司董事长矫正中先生；
6．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。
四、会议出席情况
参加现场会议的股东及股东代理人合计16人，代表股份数414,560,436股，占公司总股份数的71.33%。
五、议案审议和表决情况
通过现场记名书面投票表决的方式逐项审议并通过了以下议案：
1．审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度董事会报告》的议案；
表决结果：赞成414,539,836股，占有效表决权股数99.9982%；
反对7600股，占有效表决权股数0.0018%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
2．审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度监事会报告》的议案；
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%；
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
3．审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度财务决算报告》的议案；
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
4．审议通过了《东北证券股份有限公司2007年度利润分配预案》的议案；
表决结果：赞成412,946,221股，占有效表决权股数99.6137%；
反对1,601,215股，占有效表决权股数0.3863%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
5．审议通过了《东北证券股份有限公司2007年年度报告》及其摘要的议案；
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
6．审议通过了《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》的议案；
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
7．审议通过了《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》的议案；
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
8．审议通过了《东北证券股份有限公司关联交易制度》的议案；
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
9．审议通过了《东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度》的议案;
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
10. 审议通过了《关于聘任中准会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构的议案》的议案
表决结果：赞成414,547,436股，占有效表决权股数100%
反对0股，占有效表决权股数0%；
弃权0股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
六、律师见证情况
1．律师事务所名称：北京市德恒律师事务所
2．律师姓名：董小亮、姚启明
3．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人的资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
七、备查文件
1、东北证券股份有限公司2007年度股东大会股东大会决议；
2、北京市德恒律师事务所关于《东北证券股份有限公司召开2007年度股东大会的见证意见》。
特此公告
东北证券股份有限公司
二OO八年四月一日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2008-11
东北证券股份有限公司2007年度股东大会决议公告