公司长期以来关注产业基金在国内的发展，并为此做了充分的准备。在有关单位及政府部门的关心、支持下，经过激烈竞争，2007年12月6日，公司在绵阳科技城产业投资基金（以下简称“绵阳基金”）管理公司牵头机构的竞标中胜出。2008年1月11日，根据《国家发展改革委关于同意开展绵阳科技城产业投资基金筹备工作的批复》（发改财金[2008]115号），同意开展60亿元的绵阳基金及中信产业基金管理有限公司(下称“管理公司”)的筹备工作，管理公司由中信证券股份有限公司控股，管理公司主要发起人可以私募方式向工商企业、投资机构、银行、社保基金、保险公司、企业年金、证券公司等投资者募集资金。此后，公司进一步与相关监管部门进行了沟通，并就有关事项进行了协调。2008年3月13日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于牵头设立绵阳科技城产业投资基金的议案》（详见2008年3月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》），议案须经有关监管部门批准后方可实施。
2008年4月1日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于中信证券股份有限公司参与发起设立和管理绵阳科技城产业投资基金的无异议函》（机构部部函[2008]165号，以下简称“无异议函”），对公司以不超过11亿元人民币自有资金参与发起设立绵阳基金、以及以不超过1.2亿元人民币自有资金参与发起设立管理公司无异议。
根据该无异议函：
一、公司不以任何方式对绵阳基金出资人的投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；
二、公司将适时对净资本进行相应的调整和监控，在目前监管部门所允许的范围内，把绵阳基金、管理公司以及直接投资专业子公司金石投资有限公司的投资额合计，控制在公司净资本的15%以内（上述净资本指扣除对绵阳基金、管理公司、金石投资有限公司投资额前的净资本）；
三、公司将健全和完善对管理公司的业务管理和风险控制机制，建立严密的防火墙，在人员、资金、业务运作等方面实现法人隔离；健全制度建设，严格控制经营风险、道德风险、财务风险，切实防范不正当关联交易、利润冲突和“暗箱”操作等违法违规行为。
公司将按照相关监管部门的要求，积极推进管理公司的设立以及绵阳基金的募集工作。
特此公告。
中信证券股份有限公司
2008年4月2日
证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：2008-014
中信证券股份有限公司关于绵阳科技城产业
投资基金项目获中国证监会无异议函的公告