海通证券股份有限公司
第四届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第七次会议通知于2008年3月28日以电子邮件和传真方式发出，会议于2008年4月8日在上海召开。会议应到董事17人，实到董事13人，卢志强董事、刘树元董事、陈琦伟独立董事、吴晓球独立董事因事未出席会议，卢志强董事、刘树元董事授权王开国董事长代为行使表决权，陈琦伟独立董事、吴晓球独立董事授权夏斌独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持,4位监事和董事会秘书、财务总监、合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2007年年度报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司2007年度财务决算报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《公司2008年度财务预算报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过《关于2007年年报资产负债表审定年初数与已披露的2007年半年报年初数差异说明的报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过《公司2007年度利润分配及资本公积转增的预案》
经立信会计师事务所有限公司审计，公司2007年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为5,456,721,206.06元，母公司2007年度净利润为5,353,325,674.47元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》，公司在提取法定公积金、准备金后可以进行分配，根据证监会会计部函【2008】50号，公允价值变动形成的收益暂不得用于利润分配，公司2007年当年可供投资者分配的利润为3,179,897,541.23元。根据原都市股份股权分置改革的承诺，综合考虑公司长远发展和投资者利益，2007年公司利润分配及资本公积转增预案为：
1、以2007年12月31日总股本4,113,910,590股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），共计分配现金股利411,391,059.00元。
2、以2007年12月31日总股本4,113,910,590股为基数，向全体股东每10股派送股票股利3股（含税），共计分配股票股利1,234,173,177股，计1,234,173,177.00元。
本次现金股利和股票股利共计分配1,645,564,236.00元，占2007年当年可供投资者分配利润的51.75%。本次现金股利和股票股利分配后的未分配利润2,334,877,075.41元结转下一年度。
3、以2007年12月31日总股本4,113,910,590股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增7股，资本公积共计转增股本2,879,737,413股，计2,879,737,413.00元。
公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由4,113,910,590股变更为8,227,821,180股。
公司2007年度利润分配方案经年度股东大会通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现金股利、股票股利分配和资本公积转增股本。
公司将在完成股票股利分配和资本公积转增股本后，相应办理注册资本的变更手续。
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过《2007年度董事会工作报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过《2007年度独立董事工作报告》独立董事回避表决
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过《公司2007年度募集资金使用情况报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过《公司2007年度内部控制检查报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过《公司2007年度内部控制自我评估报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过《公司2008年一季度报告》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于更换独立董事候选人的议案》
原独立董事候选人张广生先生因其个人原因无法担任公司独立董事。根据《公司章程》的有关规定，同意推荐张鸣先生为公司第四届董事会独立董事候选人，其任职资格已经监管部门核准，待提交股东大会审议通过后生效。
附：张鸣先生简历
张鸣，1958年5月出生，汉族，民盟，上海财经大学会计专业博士，教授。1983年7月至1986年6月，担任上海财经学院助教，1986年6月至1992年6月，担任上海财经大学讲师，1992年6月至1997年6月，担任上海财经大学副教授，现任上海财经大学会计学院副院长。1993年取得注册会计师资格，曾在会计师事务所任职，期限满5年以上。
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十三、审议通过《关于设立全资子公司开展直接投资业务的议案》
同意公司向中国证监会申请开展直接投资业务试点。公司对股权投资专业子公司的投资总额不超过人民币30亿元，首期注册资本拟为10亿元。董事会授权经营管理层根据有关规定全权办理申请及设立事项的相关手续，并根据有关规定及业务发展的实际情况，全权办理增资事项的相关手续。
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十四、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十五、审议通过《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十六、审议通过《关于修改<董事会议事规则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十七、审议通过《关于修改<董事会发展战略与投资管理委员会工作细则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十八、审议通过《关于修改<董事会风险管理委员会工作细则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十九、审议通过《关于修改<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十、审议通过《关于修改<董事会合规与审计委员会工作细则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十一、审议通过《关于修改<总经理工作细则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十二、审议通过《关于修改<董事会秘书工作细则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十三、审议通过《关于制定<合规总监工作细则>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十四、审议通过《关于制定<投资者关系管理办法>的议案》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十五、审议通过《公司独立董事年报工作制度》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十六、审议通过《公司合规与审计委员会年报工作规程》
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十七、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
同意续聘立信会计师事务所有限公司为公司2008年度审计机构，聘期一年。对其2008年度的报酬，提请股东大会授权公司董事会根据实际业务情况，参照2007年度收费标准确定。
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二十八、审议通过《关于召开公司2007年度股东大会的议案》
公司2007年度股东大会将于2008年5月5日（周一）下午在上海兰生影剧院召开（相关会议通知另行公告）。
表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2008年4月8日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2008-006
海通证券股份有限公司
第四届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第三次会议通知于2008年3月28日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2008年4月8日在上海召开。会议应到监事10名，实到监事9名，张磊监事因事未出席会议，授权柯用珍监事会主席行使表决权。会议由柯用珍监事会主席主持，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《2007年度监事会工作报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于公司2007年年度报告的议案》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《公司2007年度内部控制自我评估报告》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过《关于公司2008年一季度报告的议案》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过《关于更换监事候选人的议案》
原监事候选人陈浩先生因其个人原因无法担任公司监事。根据《公司章程》的有关规定，同意推荐赵维强先生为公司第四届监事会监事候选人。其任职资格已经监管部门核准，待提交股东大会审议通过后生效。
附：赵维强先生简历
赵维强，1966年1月出生，汉族，中共党员，大学专科。1989年7月至2004年7月，任江苏阳光集团有限公司织部车间主任，2004年7月至今，任江苏阳光股份有限公司织部车间主任、服装总监。
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2008年4月8日