2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人刘晓光，主管会计工作负责人潘文堂及会计机构负责人（会计主管人员）于丽应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
■
3.2 主要财务指标
单位:元
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：北京首都创业集团有限公司
法人代表：林豹
注册资本：330,000万元
成立日期：1994年10月26日
主要经营业务或管理活动：主要经营业务或管理活动：授权范围内的国有资产经营管理；电子产品、汽车配件、医疗器械、通讯设备（不含无线电发射设备）；房地产开发、商品房销售；物业管理；设备租赁；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；人才培训；经营对销贸易和转口贸易。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：北京市国有资产监督管理委员会
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）公司报告期内总体经营情况：
2007年在董事会的领导下，公司紧紧围绕长期发展战略，坚持以水务投资为主线，加快水务市场扩展和完成战略布局；以提高核心竞争能力为中心，积极整合各种资源，继续强化运营管理能力；尝试进行了土地一级开发业务，加大了资本运作的力度，取得了良好的业绩。公司内部加紧培育专业人才，全面实施专业化、持续化、规模化、国际化的发展战略。报告期内公司实现营业收入141,065.41万元，比上年同期增加20,749.28万元，增幅为17.25%。增加的主要原因是公司加强水务业务运营管理，提高了水务业务整体收益水平，其中，水务收入达到112,107.38万元，比上年同期增长20.96%；京通路通行费收入再创历史新高，营业收入达到23,374.23万元，比上年同期增长21.48%。
报告期内公司全年实现营业利润37,987.63万元，比上年同期增加13,952.13万元，增幅为58.05%。公司全年实现利润总额67,588.00万元，比上年同期增加13,379.21万元，增幅为24.68%。增加的主要原因是水务业务整体利润总额达到24,025.02万元，比上年同期增加7,315.36万元，增幅为43.78%；高速路业务2007年由于路费收入增长带动利润总额增幅20.21%；公司转让北京科技园建设股份有限公司股权取得转让收益3,000万元；公司全年及时抓住证券市场良好走势，取得了较好的证券投资收益等。
（1）水务业务：报告期内公司营业收入中水务业务的收入达到了112,107.39万元，已占公司全部收入的79.47%，比上年同期增加19,422.24万元，增幅为20.96%；水务业务的利润总额达到24,025.02万元，比上年同期增加7,315.36万元，增幅为43.78%；截至2007年底，公司参控股的水务公司主要包括：北京京城水务有限责任公司、通用首创水务投资有限公司、马鞍山首创水务有限责任公司、余姚首创水务有限公司、淮南首创水务有限责任公司、徐州首创水务有限责任公司、青岛首创瑞海水务有限公司、秦皇岛首创水务有限责任公司、铜陵首创水务有限责任公司、临沂首创水务有限公司、安阳首创水务有限公司、北京首创东坝水务有限责任公司、宝鸡威创水务运营有限责任公司、渭南通创水务运营有限责任公司等，形成总处理能力约为813万吨/日。
（2）北京京通快速路：报告期内京通快速路通过加强管理、优化内部组织架构、提高服务质量，2007年京通路路费收入再创历史新高，实现营业收入23,374.23万元，比上年同期增加4,133.65万元，增幅为21.48%。实现利润总额15534.22万元，比上年同期增加2,611.65万元，增幅为20.21%。
（3）新大都饭店：报告期内新大都饭店实现营业收入4,303.10万元，比上年同期减少4,233.19万元。主要原因是为了迎接2008年奥运会，2007年4月-8月饭店进行了装修改造导致收入比上年同期有所减少。
（二）公司未来发展展望
1、行业发展对公司影响
（1）国民经济持续、快速、稳定发展为水务行业提供了保证：我国的经济近几年一直保持着高速发展的状态，2006年GDP的增长率达到了10.70%，2007年更是达到11.40%。更为重要的是，党的“十七大”提出了树立科学发展观和构建社会主义和谐社会的重大战略思想，这些都为“十一五”时期的发展奠定了良好基础。较快的经济增长为水务的发展提供了保证。
（2）城镇化水平不断提高为水务行业提出投资建设需求：2006年3月16日，全国人大发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》（以下为《纲要》），《纲要》提出了我国下一个五年的经济、社会发展目标，到2010年，我国城市人口净增加超过1亿人（仅农村转移劳动力就高达8000万人）。随着中国城市化率的迅速提高，城市人口激增，用水人口也呈现持续增长趋势，最近十年的平均增长率是3.94%。同时城乡一体化，使城市供水向农村的辐射也将是供水需求增加的重要因素。城镇供水设施建设投资需求也将因此高达上千亿元。
（3）国家“节能减排”国策的制定和环境保护力度的加大促进了污水处理行业发展：《纲要》明确指出：规划期末“全国的污水处理率要达到70%”，“主要污染物排放量减低10%”。按现有实际已形成的污水收集和处理系统投资建设的情况看，未来五年，仅仅为提高工业废水处理率和城市市政污水处理率，就将有数千亿元的新增投资。
（4）市场化的政策导向加快了水务行业的发展进程：《纲要》指出：“各级政府要将环保投入作为本级财政支出的重点并逐年增加”，“建立社会化、多元化环保投融资机制，运用经济手段加快污染治理市场化进程”，还要求“加强城市污水处理设施建设，全面开征污水处理费”。这些政策导向都将有利于改善水务市场环境，促进了水务产业的发展进程。
（5）水价改革带来巨大商机：随着我国水资源的供求矛盾日益突出，通过水价杠杆调节水资源的供求关系，促进水资源的合理利用，保障经济社会的可持续发展，成为水价改革的主要目的。而水价改革也为社会资本等多元化资本进入创造了基本的盈利空间。近几年来，国家加大了水价改革的力度，《水利工程供水价格管理办法》和《关于推进水价改革促进节约用水保护水资源的通知》相继出台，国内大部分城市都已或在积极酝酿水价上调的具体方案，完善水价形成机制、合理调整城市供水、水利工程供水价格、加大污水处理费征收力度等措施。
2、公司未来的发展机遇和挑战
（1）未来公司发展机遇
未来中国供水和污水市场的巨大发展需求。随着国民生产总值的增长（经济发展和城市化进程），城镇用水人口呈增长趋势，供水领域和污水领域在过去十年（1998-2007）内，供水总量虽然由于水价的提高而出现回落，污水的排放量也曾呈现出先扬后抑。但在2001年触底后，供水、排水总量于已连续6年均保持增长。未来几年，全国城市供水将新增4500万立方米/日的能力，预计新增和改扩建供水设施需投资3100多亿元；污水处理厂的建设也将进入高速发展阶段。根据国家城镇污水处理及再生利用设施建设“十一五”规划，全国“十一五”期间需要建设污水厂及排水工程1600多项，在加上排污标准提高，工业污水处理要求加大，整个污水处理领域投资需求将达4700多亿元。
国有产权改革和水务市场化、产业化发展带来的合资、并购发展机会。目前，中国有城市669个，基本上每个城市都拥有自己的自来水公司，共有水厂2000多个，资产总额达5000亿，各自来水公司的供水能力普遍比较小，所占份额也以当地需水量为限。中国现有供水企业区域经营分散特性，将为各类水务投资公司的购并发展带来巨大的潜在市场机遇。
此外，水价形成机制的合理化和改革，水务项目运营的改善、管理水平的提升和人力资源的合理配置，通过应用新技术、新工艺与设备运营的优化降低运营成本，都将给专业化的投资运营商带来较大的投资收益和管理收益。
（2）面临的挑战
由于水务项目具备的公益性特征，使水务发展受到来自法律和政策体系的多重制约。虽然政府确定了水务市场化的战略目标，但由于行业对水务市场化方向缺乏系统研究以及城市水务的市场化政策体系不完善，造成政府在决策中具有一定的探索性，致使具有投资长期性特征的水务投资面临较大的政策风险。
3、2008年经营计划
公司将立足发展战略、水务市场发展的现状以及水务项目自身运作的潜在规律，抓住十七大国家政策对创建节能减排环保型社会出台系列扶持政策的有力机遇，继续“务实创新、稳扎稳打、开拓进取”，快速而稳健地扩大公司水务项目的业绩，为公司“做强做大”进一步奠定基础；进一步优化公司的发展战略，灵活面对并把握除水务投资以外的发展机遇，培育新的利润增长点，争取在宏观经济大发展的背景下，使公司的短期利益与长期收益有效结合，满足公司长远价值最大化的目标；继续加紧培育成熟的运营管理能力，提高盈利水平，进一步完善内部管理决策程序及水务公司管理体系，加快运营管理能力的建设，具体通过如下措施实施：
（1） 推行并督促水务公司推行全面预算及精细化管理，努力抓好成本降耗节约，挖掘内部潜力，创造经济效益；推动科技创新，开展技术改造，推行管网建模，建设“数字化水司 ”，提升公司整体信息化管理水平，减少供水能耗，提高水费回收率，降低产销差率，提高运行效率；在积极推进专项治理，拓展新的供水区域，扩大售水量的同时，争取水价得到及时调整和获得相关优惠政策；加大水价调整工作力度。
（2）探索并合理利用各种融资方式与手段，进一步拓宽公司的融资渠道，优化公司的资本结构、股权结构，使公司的发展进入崭新的阶段；
（3）完善激励机制，引进高素质人才，完善组织架构，优化人力资源配置，打造高素质的人才团队；
（4）进一步加强财务监督与控制，防范和化解经营风险；
（5）2008年营业总收入计划为15.50亿元，同时严格控制成本费用增长，争取将成本费用增长率控制在10%以内。
4、公司未来发展战略所需的资金需求及使用计划以及资金来源情况
公司将继续综合考虑资金投向、需求额度及融资成本等因素，进一步开展多种渠道的融资方式。公司2008年相应的资金来源主要包括自有资金、短期融资券、银行贷款等。
5、公司面临的风险因素分析
（1）国家宏观政策和产业政策变化的风险：随着宏观经济环境的变化，国家对宏观经济政策，税收政策，价格听证政策以及水务产业政策的调整，将影响公司的经营业绩和发展前景。水务行业具有经济收益性、社会公益性等特征，行业的发展不仅受市场发育成熟程度的影响，还取决于国家及各地方政府对水务建设的投资方式和投资规模。
对策：水务是国家重点支持的基础产业，公司将密切关注国家宏观经济政策的变化，充分利用国家给予的各项优惠政策，加强对市场和产业政策信息的研究分析，通过调整内部业务结构，提高高级管理人员的科学决策水平，配合地方政府做好价格听证的准备和充分沟通，从而增强公司的应变能力和抵御政策性风险的能力，避免和减少因国家产业政策变化对公司产生的不利影响。
（2）运营管理风险：公司目前控、参股多家水务企业，尽管公司已经形成了一套较为完整的内部管理制度，但由于各分支机构在地理位置分布、人文差异、企业文化融合上，将可能产生管理和控制风险，影响公司正常的生产经营。
对策：公司将进一步加强科技投入，进一步完善运营管理体系和业务流程。同时，公司一直建立并倡导符合水务行业特色、具有首创特点的统一的企业文化，加强对控股企业的文化整合，将企业的管理上升到文化管理。
（3）市场及投资风险：尽管公司加大了市场拓展力度，在投资项目选择上也经过了严格的论证和评价决策流程，但是由于信息的不对称以及在项目实施过程中诸如水价调整等不可控风险的客观存在，将可能给公司市场拓展及项目投资带来一定的风险。
对策：公司将加强水务市场的研究与分析，并针对市场的变化及时调整投资策略。投资方面，公司在未来投资项目调查论证决策过程中，将进一步加强标准的控制和科学决策管理，加强过程控制和专业化控制管理相结合，保证项目投资顺利进行，取得预期收益。
（4）财务风险：水务行业是资金密集性行业，投资规模大、投资回收期长，公司为了加快发展，需要借助多种融资渠道、扩大资本运作，但公司的未来融资能力涉及多项不确定因素影响。
对策：公司通过与银行签订银企合作协议，建立了良好的信贷关系，保障公司融资渠道的畅通。同时公司正积极探索新的融资方式和手段。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
■
注：山东地区2006年为半年度收入。
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
2008年4月8日，本公司第三届董事会2008年度第一次会议通过2007年度利润分配预案：以2007年12月31日总股本220,000万股为基数，向全体股东每10股派现金股利1.60元（含税），共计派发现金352,000,000.00元，未分配利润结转下年度。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
①本公司之子公司秦皇岛首创水务有限责任公司承接了原秦皇岛市自来水总公司为秦皇岛市海港城建市政发展有限公司贷款提供担保，截至2007年12月31日贷款余额8000万元，该贷款已逾期，该担保事项为公司重组时承接的担保，秦皇岛市相关政府部门正在协调解决中。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7.4.2 关联债权债务往来
√适用□不适用
■
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财情况
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
股改承诺及履行情况：
■
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
（１）本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分；
（2） 报告期损益包括分红和实现的损益。
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位:元
■
注：可供出售权益工具为本公司之子公司徐州首创水务有限责任公司持有的交通银行股份有限公司的股权，本年度交通银行在A股上市，鉴于其公允价可以取得并根据持有意图从长期股权投资调至可供出售金融资产
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
(下转D23版)
| 股票简称 | 上海证券交易所 |
| 股票代码 | 600008 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店写字楼15层；北京市朝阳区北三环东路8号静安中心三层 |
| 邮政编码 | 100028 |
| 公司国际互联网网址 | http://www. capitalwater.cn |
| 电子信箱 | master@capitalwater.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 郭鹏 | 李爱琴 |
| 联系地址 | 北京市朝阳区北三环东路8号静安中心三层 | 北京市朝阳区北三环东路8号静安中心三层 |
| 电话 | 010-64689035 | 010-64689025 |
| 传真 | 010-64689030 | 010-64689030 |
| 电子信箱 | securities@capitalwater.cn | liaq@capitalwater.cn |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 1,410,654,119.30 | 1,203,161,300.52 | 17.25 | 495,526,129.57 |
| 利润总额 | 675,879,974.44 | 542,087,880.51 | 24.68 | 532,217,319.28 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 510,301,851.35 | 451,863,238.05 | 12.93 | 490,182,825.49 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 480,727,952.58 | 452,958,249.07 | 6.13 | 438,390,041.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 715,976,680.46 | 915,206,539.14 | -21.77 | 561,147,442.89 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 11,478,660,742.31 | 10,017,470,493.86 | 14.59 | 7,320,941,497.60 |
| 所有者权益（或股东权益） | 4,837,993,064.15 | 4,649,723,915.11 | 4.05 | 4,593,048,759.74 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.23 | 0.21 | 12.93 | 0.22 |
| 稀释每股收益 | 0.23 | 0.21 | 12.93 | 0.22 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.22 | 0.21 | 6.13 | 0.20 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 10.55 | 9.72 | 增加0.83个百分点 | 10.67 |
| 加权平均净资产收益率 | 10.83 | 9.85 | 增加0.98个百分点 | 11.13 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 9.94 | 9.74 | 增加0.20个百分点 | 9.54 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 10.20 | 9.87 | 增加0.33个百分点 | 9.96 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.33 | 0.41 | -21.77 | 0.26 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 2.20 | 2.11 | 4.05 | 2.09 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 以前年度已经计提的应付福利费余额的冲回 | 4,649,753.94 |
| 股权转让收益 | 30,000,000.00 |
| 扣除政府补贴后的各项营业外收支净额 | 6,147,137.26 |
| 所得税影响 | -11,222,992.43 |
| 合计 | 29,573,898.77 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润总额的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 163,819,214.30 | 179,985,426.42 | 16,166,212.12 | 130,292,353.77 |
| 可供出售金融资产 | 6,851,994.16 | 6,851,994.16 | 0 | |
| 合计 | 163,819,214.30 | 186,837,420.58 | 23,018,206.28 | 130,292,353.77 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 1,420,000,000 | 64.55 | -60,708,391 | -60,708,391 | 1,359,291,609 | 61.79 | |||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 1,420,000,000 | 64.55 | -60,708,391 | -60,708,391 | 1,359,291,609 | 61.79 | |||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 780,000,000 | 35.45 | 60,708,391 | 60,708,391 | 840,708,391 | 38.21 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 780,000,000 | 35.45 | 60,708,391 | 60,708,391 | 840,708,391 | 38.21 | |||
| 三、股份总数 | 2,200,000,000 | 100.00 | 2,200,000,000 | 100.00 | |||||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 北京能源投资（集团）有限公司 | 1,274,273 | 1,274,273 | 0 | 股改承诺 | 2007年4月19日 | |
| 北京首都旅游集团有限责任公司 | 637,136 | 637,136 | 0 | 股改承诺 | 2007年4月19日 | |
| 北京市国有资产经营公司 | 637,136 | 637,136 | 0 | 股改承诺 | 2007年4月19日 | |
| 北京首都创业集团有限公司 | 1,417,451,455 | 58,159,846 | 1,359,291,609 | 股改权证行权 | 2007年4月19日 | |
| 合计 | 1,420,000,000 | 60,708,391 | 1,359,291,609 | — | — |
| 报告期末股东总数 | 200,705 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 北京首都创业集团有限公司 | 国有法人 | 61.79 | 1,359,291,609 | 1,359,291,609 | 0 | ||
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | 其他 | 0.90 | 19,818,650 | 未知 | |||
| 广发证券股份有限公司 | 其他 | 0.69 | 15,106,781 | 未知 | |||
| 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 | 其他 | 0.53 | 11,732,367 | 未知 | |||
| 国信证券有限责任公司 | 其他 | 0.47 | 10,237,397 | 未知 | |||
| 北京高校房地产开发总公司 | 其他 | 0.37 | 8,100,000 | 未知 | |||
| 兴华证券投资基金 | 其他 | 0.37 | 8,099,810 | 未知 | |||
| 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.24 | 5,330,720 | 未知 | |||
| 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 | 其他 | 0.23 | 4,999,945 | 未知 | |||
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 其他 | 0.22 | 4,777,338 | 未知 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | 19,818,650 | 人民币普通股 | |||||
| 广发证券股份有限公司 | 15,106,781 | 人民币普通股 | |||||
| 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 | 11,732,367 | 人民币普通股 | |||||
| 国信证券有限责任公司 | 10,237,397 | 人民币普通股 | |||||
| 北京高校房地产开发总公司 | 8,100,000 | 人民币普通股 | |||||
| 兴华证券投资基金 | 8,099,810 | 人民币普通股 | |||||
| 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 5,330,720 | 人民币普通股 | |||||
| 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 | 4,999,945 | 人民币普通股 | |||||
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 4,777,338 | 人民币普通股 | |||||
| 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 | 4,281,615 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 持有本公司的股票期权 | 被授予的限制性股票数量 | 股份增减数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 刘晓光 | 董事长 | 男 | 52 | 2005-11 | 2008-11 | 32,200.00 | 是 | ||||||
| 曹桂杰 | 副董事长 | 女 | 55 | 2005-11 | 2008-11 | 32,200.00 | 是 | ||||||
| 冯春勤 | 副董事长 | 男 | 55 | 2005-11 | 2008-11 | 32,200.00 | 是 | ||||||
| 郑热力 | 董事 | 男 | 56 | 2005-11 | 2008-11 | 32,200.00 | 是 | ||||||
| 袁振宇 | 独立董事 | 男 | 65 | 2005-11 | 2008-11 | 80,200.00 | 否 | ||||||
| 赵康 | 独立董事 | 男 | 60 | 2005-11 | 2008-11 | 80,200.00 | 否 | ||||||
| 张剑平 | 独立董事 | 男 | 75 | 2005-11 | 2008-11 | 80,200.00 | 否 | ||||||
| 杨豫鲁 | 独立董事 | 男 | 58 | 2005-11 | 2008-11 | 80,200.00 | 否 | ||||||
| 常维柯 | 董事 | 男 | 52 | 2005-11 | 2008-11 | 32,200.00 | 是 | ||||||
| 潘文堂 | 董事、总经理 | 男 | 42 | 2005-11 | 2008-11 | 760,737.00 | 否 | ||||||
| 张恒杰 | 董事、副总经理、党委书记 | 男 | 47 | 2005-11 | 2008-11 | 644,227.00 | 否 | ||||||
| 俞昌建 | 监事会主席 | 男 | 52 | 2005-11 | 2008-11 | 20,750.00 | 是 | ||||||
| 李清元 | 监事 | 男 | 52 | 2005-11 | 2008-11 | 20,750.00 | 是 | ||||||
| 洪 欣 | 监事 | 男 | 44 | 2006-03 | 2008-11 | 303,679.00 | 否 | ||||||
| 李德标 | 副总经理 | 男 | 44 | 2005-11 | 2008-11 | 78,605.00 | 是 | ||||||
| 宗竹芝 | 副总经理 | 男 | 58 | 2005-11 | 2008-11 | 487,559.00 | 否 | ||||||
| 于 丽 | 副总经理、财务总监 | 女 | 48 | 2005-11 | 2008-11 | 433,853.00 | 否 | ||||||
| 郭 鹏 | 副总经理、董事会秘书 | 男 | 35 | 2005-11 | 2008-11 | 407,009.00 | 否 | ||||||
| 合计 | 3,638,969.00 |
| 分行业 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务利润率(%) | 主营业务收入比上年增减（％） | 主营业务成本比上年增减（％） | 主营业务利润率比上年增减（%） |
| 京通路 | 231,931,299.00 | 71,801,893.22 | 69.04 | 25.11 | 32.91 | -1.82 |
| 饭店经营 | 43,031,007.13 | 8,539,632.74 | 80.15 | -49.59 | 16.30 | -11.24 |
| 采暖运营 | 1,762,936.77 | 1,585,401.05 | 10.07 | 本期新增 | ||
| 污水处理 | 573,418,491.99 | 313,811,537.28 | 45.27 | 44.44 | 43.98 | 0.18 |
| 自来水 | 444,292,016.01 | 352,106,864.86 | 20.75 | 5.71 | 7.75 | -1.50 |
| 合计 | 1,294,435,750.90 | 747,845,329.15 | 42.23 | 18.97 | 23.38 | -2.07 |
| 地区 | 主营业务收入 | 主营业务收入比上年增减(％) |
| 北京地区 | 760,512,465.97 | 20.28 |
| 天津地区 | 1,762,936.77 | 本期新增 |
| 江苏地区 | 82,282,231.39 | 0.98 |
| 浙江地区 | 74,965,281.72 | 4.24 |
| 安徽地区 | 154,387,480.00 | 12.07 |
| 河北地区 | 154,338,022.90 | 3.19 |
| 山东地区 | 41,103,200.00 | 174.30 |
| 河南地区 | 25,084,132.15 | 本期新增 |
| 合计 | 1,294,435,750.90 | 18.97 |
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 北京快通高速路电子收费系统有限公司 | 4,500,000.00 | 公司已设立 | -4,503,263.95 |
| 北京首创东坝水务有限责任公司 | 29,289,840.00 | 公司已设立 | 44,648.85 |
| 渭南通创水务运营有限公司 | 522,000.00 | 最后一期注资 | 1,987,519.09 |
| 通用首创水务有限公司 | 49,048,547.80 | 最后一期注资 | -61,055,695.13 |
| 合计 | 83,360,387.80 | / | / |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象 | 发生日期 （协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期限 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 通用首创水务投资有限公司 | 2004年9月20日 | 1,000,000,000.00 | 连带责任担保 | 2004年11月22日～2022年6月20日 | 否 | 是 |
| 秦皇岛市海港城建公司 | 2004年6月30日 | 80,000,000.00 | 连带责任担保 | 2004年6月30日～2006年6月30日 | 否① | 否 |
| 安徽省投资集团有限责任公司 | 48,000,000.00 | 连带责任担保 | ～ | 否 | 否 | |
| 北京金淼水务有限责任公司 | 2005年1月4日 | 8,200,000.00 | 连带责任担保 | 2005年1月4日～2008年1月4日 | 否 | |
| 天宝爱华天津热力有限公司 | 2006年6月5日 | 23,000,000.00 | 连带责任担保 | 2006年6月5日～2011年6月4日 | 否 | 否 |
| 报告期内担保发生额合计 | -337,000,000.00 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 1,159,200,000.00 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 25,000,000.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 275,000,000.00 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 1,434,200,000.00 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 29.64 | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | ||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | ||||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | ||||||
| 上述三项担保金额合计 | ||||||
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | ||
| 北京首都创业集团有限公司 | 控股股东 | 24,850.89 | 270,337.99 | -9,562,507.04 | 2,620,000.00 |
| 北京首创酒店管理有限公司 | 股东的子公司 | 63,064.46 | 3,653,196.32 | ||
| 北京新大都实业总公司 | 股东的子公司 | 268,635.66 | 268,635.66 | ||
| 北京市绿化隔离地区基础设施开发建设有限公司 | 控股子公司 | 10,000,000.00 | |||
| 合计 | / | 356,551.01 | 4,192,169.97 | -9,562,507.04 | 12,620,000.00 |
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 | 备注 |
| 北京首都创业集团有限公司 | （3）首创集团及下属控股子公司未来将不从事与首创股份产生同业竞争的水务业务； （4）支持首创股份尽快通过向激励对象发行股份来建立股权激励计划，股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的5%。 | 报告期切实履行相关承诺 |
| 序号 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 持有数量（股） | 期末账面值（元） | 占期末证券总投资比例（％） | 报告期损益（元） |
| 1 | 3988 | 中国银行 | 52,485,220.00 | 19,000,000 | 81,410,616.00 | 45.38 | 8,264,366.66 |
| 2 | 600323 | 南海发展 | 77,466,624.97 | 9,352,484 | 38,004,911.59 | 21.19 | 62,832,870.33 |
| 3 | 600053 | 中江地产 | 21,631,139.69 | 1,408,168 | 23,469,143.04 | 13.08 | 118,528.00 |
| 4 | 600177 | 雅戈尔 | 13,662,183.08 | 482,459 | 11,834,719.27 | 6.60 | |
| 5 | 600826 | 兰生股份 | 14,647,718 | 911,704 | 8,155,000 | 4.55 | 4,230,063.00 |
| 6 | 600650 | 锦江投资 | 3,541,080 | 230,000 | 3,974,400 | 2.22 | |
| 7 | 3808 | 中国重汽 | 3,015,208.00 | 250,000 | 2,837,292 | 1.58 | -30,432.45 |
| 8 | 1398 | 工商银行 | 2,621,920.00 | 500,000.00 | 2,621,920.00 | 1.46 | -9,412.69 |
| 9 | 600827 | 友谊股份 | 1,907,004 | 100,000 | 2,288,000 | 1.28 | |
| 10 | 000639 | 金德发展 | 2,416,032 | 200,070 | 1,771,910.22 | 0.99 | 189,085.13 |
| 合计 | 193,394,129.74 | 32,434,885 | 176,367,912.12 | 75,595,067.98 |
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例（％） | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 601328 | 交通银行 | 569,294.40 | 0.001 | 6,851,994.16 | 6,282,699.76 | 可供出售金融资产 | ||
| 合计 | - | - | - | |||||