1、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2008】407号核准。中国证监会的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。
2、本基金类别为股票型,运作方式为契约型开放式。
3、本基金的管理人为东方基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”),注册登记机构为本公司。
4、本基金募集期自2008年4月15日至2008年5月16日,投资者可以通过本公司直销中心及网上交易平台、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、东北证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、国泰君安股份有限公司、国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司的代销网点认购本基金。
5、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。个人投资者指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
6、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销中心及网上交易平台和代销机构的代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者在办理基金账户开户手续时可同时办理认购申请。一个投资者只能开立和使用本公司的一个基金账户;已经开立本公司基金账户的投资者无须重复开户。
7、本基金的认购金额:认购本基金份额单笔最低金额为1,000元人民币。投资者在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经注册登记机构受理,则不可以撤销。
8、销售网点(指代销网点和/或直销网点和/或本公司网上交易平台)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
9、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年4月11日《上海证券报》上的《东方策略成长股票型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。投资者亦可通过本公司网站下载基金认购申请表格,了解基金募集相关事宜。
10、各代销机构的代销网点、业务办理日期和具体时间等事项以各代销机构在其各销售城市当地的公告为准。
11、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如本基金增加其他代销机构,本公司将及时公告。
12、本公司可根据基金销售情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短基金募集期限,并及时公告。但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
13、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话010-66578578或直销专线电话010-66295907咨询购买事宜。对认购金额在1000万元以上的投资者,本公司提供专人服务。
14、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
15、风险提示
本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
一、本次基金份额发售基本情况
1、基金名称:东方策略成长股票型开放式证券投资基金
(基金代码:400007-前端;400008-后端)
2、基金类别:股票型
3、基金运作方式:契约型开放式
4、基金存续期限:不定期
5、基金初始份额面值:1.00元人民币
6、募集目标:本基金将按照中国证监会核准的额度,设定募集规模上限为人民币100亿元,募集期内超过募集规模上限时采取末日比例配售的方式进行确认。
7、募集对象:个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
8、销售渠道与销售地点
(1) 直销中心
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台
直销中心地址:北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼16层
直销业务电话:010-66295907
直销业务传真:010-66578700
客户服务电话:010-66578578
发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
投资者亦可以通过本公司网站直销交易平台,使用建行龙卡(储蓄卡)或广发理财卡办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
网址:www.orient-fund.com
(2)中国建设银行股份有限公司
中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。投资者也可登陆建设银行网上银行进行认购交易。
在基金募集期间,投资者可拨打中国建设银行客户服务电话95533或登录中国建设银行网站:www.ccb.com咨询或了解本基金购买事宜。
(3)中国工商银行股份有限公司
中国工商银行在35个一级分行遍布全国所有省、市、自治区(除西藏)的20000多个理财网点接受办理投资人的开户和认购业务。
客户服务电话:95588或拨打各城市分支机构咨询电话。
(4) 中国银行股份有限公司
在全国462多个城市的9693多个网点为投资者办理开户、认购业务。具体办理程序请遵循中国银行的规定。
(5)招商银行股份有限公司
在以下43个城市的560个网点对所有投资者办理上述业务:
北京、长沙、常州、成都、大连、丹东、东莞、佛山、福州、广州、哈尔滨、杭州、合肥、呼和浩特、济南、江阴、金华、昆明、兰州、南昌、南京、宁波、盘锦、青岛、泉州、上海、绍兴、深圳、沈阳、苏州、台州、太原、天津、温州、乌鲁木齐、无锡、武汉、西安、厦门、烟台、扬州、郑州、重庆。
投资者可以通过以下途径咨询有关详情:
客服电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
公司网站:www.cmbchina.com
(6)中国民生银行股份有限公司
在北京、上海、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、汕头、济南、深圳、宁波、成都、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门24家分行的300多个网点为投资者办理开户和认购业务。
客户服务电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
中国邮政储蓄银行在北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆共31个省(区、市)的20,000余个网点办理代销基金业务。
客服电话:11185
网址:www.psbc.com
(8)东北证券股份有限公司
在以下19个城市的营业网点为投资者办理开户和认购业务:长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城等。
客户服务电话:0431-96688-99、0431-5096733;
网址:www.nesc.cn
(9)广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司在以下70个城市136家营业网点为投资者办理开户和认购业务:
广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、哈尔滨、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。
客户服务电话:(020)87555888转各营业网点
网址:www.gf.com.cn
(10)东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司在以下19个城市的56家营业网点接受办理投资者的基金开户和开放式基金认购、申购、赎回、基金转换等业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。
客户服务电话:021-962506、400-8888-506;或拨打各城市营业网点咨询电话。
网址:www.dfzq.com.cn
(11)中国银河证券股份有限公司
在以下64个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞。
客户服务电话:800-820-1868;
网址:www.chinastock.com.cn
(12)中信证券股份有限公司
在以下21个城市为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、天津、大连、广州、深圳、东莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、宁波、绍兴、长沙、武汉、西安、成都。
客户服务电话:各地营业部咨询电话;
网址:www.ecitic.com
(13)申银万国证券股份有限公司
在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐、长春。
客户服务电话:021-962505;
网址:www.sw2000.com.cn
(14)海通证券股份有限公司
在以下55个主要城市的124家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。
客户服务电话:021-962503、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话。
网址:www.htsec.com
(15)中信建投证券有限责任公司
在以下20个省、64个主要城市的116家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
客户服务电话:400-8888-108;
网址:www.csc108.com
(16)山西证券有限责任公司
山西证券在以下18个城市的53个营业网点办理本基金的开户和认购业务:太原、长治、阳泉、大同、运城、朔州、离石、汾阳、忻州、晋中、临汾、介休、晋城、北京、上海、深圳、西安、宁波。
客户服务电话:0351-8686868;
网址:www.i618.com.cn
(17)光大证券股份有限公司
在以下31个城市47个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳。
客户服务电话:400-8888-788;
网址:www.ebscn.com
(18)国信证券有限责任公司
在以下25个城市的38个营业网点为投资者办理开户和认购业务:深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、昆明。
客户服务电话:800-810-8868;
网址:www.guosen.com
(19)东海证券有限责任公司
在以下9个城市的24家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、长沙、南京、青岛、洛阳、常州、苏州。
客户服务电话:400-888-8588
网址:www.zxwt.com.cn
(20)华泰证券股份有限公司
在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的49个城市81家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口。
客户服务电话:025-84579897
网址:www.htsc.com.cn
(21)国泰君安证券股份有限公司
在以下28个省、市、自治区99个主要城市的161家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com 。
(22)兴业证券股份有限公司
在以下18个城市24家营业部为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。
客户服务电话:021-68419974
网址:www.xyzq.com.cn
(23)中信金通证券有限责任公司
在以下10个城市的37个营业网点为投资者办理开户和认购业务:杭州、北京、上海、深圳、海宁、嘉兴、金华、义乌、湖州、余姚。
客户服务电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(24)国元证券股份有限公司
客户服务电话:400-8888-777
网址:http://www.gyzq.com.cn 。
(25)中信万通证券有限责任公司
在以下13个城市的25个营业网点为投资者办理开户和认购业务:济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、济宁、东营、潍坊、平度、胶州、开发区、即墨。
客户服务电话:0532-96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
(26)安信证券股份有限公司
在以下23个主要城市的53家营业网点为投资者办理开户和认购业务:
北京、上海、深圳、广州、武汉、昆明、重庆、佛山、中山、东莞、肇庆、四会、新兴、清远、茂名、阳江、河源、韶关、梅州、汕头、潮州、揭阳、汕尾
客户服务电话:0755-82825555,或拨打各城市营业网点咨询电话。
9、募集时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限为2008年4月15至2008年5月16日。基金管理人可根据认购的情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短募集期,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
10、基金认购方式与费率
(1)认购方式与费率
本基金采取金额认购、全额预缴的原则,认购方式采用前端收费模式,按照不同的认购金额适用分档费率,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下:
认购金额(M) | 费率 |
M<100万 | 1.2% |
100万≤M<500万 | 1.0% |
M≥500万 | 单笔1000元 |
(2)认购份数的计算
认购费用适用比例费率时,认购份数的计算方法如下:
认购费用={认购本金/(1+认购费率)}*认购费率
净认购金额=认购本金-认购费用
认购份额 = (净认购金额+认购资金利息)/基金份额面值
认购费用和认购份额的计算采用截位法,保留小数点后两位。舍去部分所代表的资产归基金资产所有。
例:某投资者投资5,000元认购本基金,如果其认购资金的利息为3元,则其可得到的基金份额份数计算如下:
认购费用={5,000/(1+1.2%)}*1.2%=59.28
净认购金额=5,000-59.28=4940.72元
认购份数=(4940.72+3)/1.00=4,943.72份
(3)募集期间认购资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息,在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息以注册登记机构的记录为准。
计算结果按照四舍五入方式,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
二、募集方式及相关规定
1、本次基金在募集期内面向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。
2、投资者认购本基金份额单笔最低为1000元人民币。
3、募集期内投资者可以多次认购本基金。
(下转D10版)