上海柴油机股份有限公司2007年度报告摘要_中国证券网·上海证券报主办

上海柴油机股份有限公司2007年度报告摘要

2008年04月16日来源：上海证券报作者：

　　上海柴油机股份有限公司

　　2007年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 根据中国证券监督管理委员会2007年9月12日《关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知》的要求，公司董事会2007年度第十次临时会议决议，公司2007年度不再出具境外审计报告。

1.4 安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

1.5公司负责人陈龙兴，主管会计工作负责人魏炜及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑜声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

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2.2 联系人和联系方式

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§3 会计数据和业务数据摘要：

3.1 主要会计数据

单位:元币种:人民币

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3.2 主要财务指标

单位:元币种:人民币

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非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

■

采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

■

3.3 境内外会计准则差异

□适用 √不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

□适用 √不适用

限售股份变动情况表

□适用 √不适用

4.2 股东数量和持股情况

4.2.1报告期末股东总数：40760户。

4.2.2前十名股东持股情况

单位:股

■

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

(1)法人控股股东情况

控股股东名称：上海电气集团股份有限公司

法人代表：徐建国

注册资本：918,900万元

成立日期：2004年10月27日

主要经营业务或管理活动：电站及输配电，机电一体化，交通运输、环保设备的设计、制造、销售，电力工程项目总承包，设备总成套或分交，技术咨询和培训，国内贸易（除专项规定），货物进出口业务及技术进出口业务，劳务服务，实业投资（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）

(2)实际控制人情况

实际控制人名称：上海市国有资产管理委员会

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位:股

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§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

（一）、报告期内总体经营情况回顾

1、报告期内总体经营情况

随着国家宏观经济的增长、“十一五”计划的逐步实施，基础建设等带动了2007年工程机械市场和整车市场的发展。面对激烈的市场竞争和生铁、钢材等原材料价格不断上涨的压力，公司管理层积极应对，优化产品销售结构，全年柴油机销售总量达到62,604台，与上年基本持平；实现营业收入34.56亿元，比去年同期增长11.69％；实现净利润1782万元，同比增长38.68％。

2007年，公司按照年初经营思路推进经营工作，狠抓成本控制和费用控制；充分利用技术优势，抓住天然气发动机的发展机遇；调整产品销售结构，加大市场开拓力度；完善公司内控制度；深入推进战略整合，调整有关对外股权投资；结合上市公司治理专项活动，完善公司法人治理结构，逐步提升公司竞争力。

2、公司主营业务及其经营情况

报告期内，公司所处行业和主营业务范围保持不变。主营业务范围为柴油机、工程机械、油泵及配件；柴油电站、船用成套机组、机电设备及配件；设备安装工程施工；汽车货运及修理（涉及许可经营的凭许可证经营）。

3、报告期内公司技术创新情况

报告期内，公司加大技术开发力度，完成了欧4天然气发动机开发（国家863项目）台架标定；9DF国4排放柴油机完成台架性能试验并实现样车配套；国4排放二甲醚发动机累计22000km整车可靠性考核和为期2个月的高温模拟整车路试，并通过上海市经委组织的专家验收。公司全年申请专利10项，授权8项。

（二）、公司对未来发展的展望

1、行业发展趋势和市场竞争格局

随着宏观调控作用影响，中国经济短期高位调整，但中长期看好。预计08年GDP增速将不低于8%，固定资产投资占GDP总额的比例将过半。08年固定资产投资增长可能略有减慢，但实际增长率估计仍将继续保持在20％以上的高速。受人民币升值和出口退税政策调整等因素影响，进口速度上升，出口增长速度将减缓。同时，国内柴油机行业产能过剩、国家排放法规日益严格、国内竞争国际化、商用车行业垂直整合，将使我国柴油机行业市场竞争更为激烈。

2、公司未来发展机遇、挑战和年度经营计划

2007年12月29日，本公司控股股东上海电气集团股份有限公司与上海汽车集团股份有限公司签订关于转让本公司50.32%股权的协议。若上述股权转让完成后，本公司将由目前的工程机械市场为主逐渐转向车用市场和工程机械市场同步发展。在非车用柴油机领域，本公司仍将作为多领域柴油机的独立供应商, 为工程机械、中小型船舶和发电机组提供各类产品，保持工程机械主要动力供应商的地位；而在车用柴油机领域，本公司将依靠上汽集团在整车领域的强大优势，不仅成为上海汽车旗下的柴油机配套企业，同时形成拥有自主知识产权的商用车系列车用动力平台，为更多的整车厂商提供各类产品，逐渐成为商用车主要动力供应商。

2008年公司计划销售柴油机65180台，预计实现营业收入30.87亿元。

3、报告期内，公司存在的主要经营困难

原材料价格的不断上涨，给公司产品盈利能力带来一定的压力。公司部分品种产品市场竞争力需进一步提高，毛利率需进一步提高。公司产品的市场占有率较低，规模化效应较低。

6.2 主营业务分行业、产品情况表

单位:万元币种:人民币

■

6.3 主营业务分地区情况

单位:万元币种:人民币

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6.4 募集资金使用情况

□适用 √不适用

变更项目情况

□适用 √不适用

6.5 非募集资金项目情况

√适用 □不适用

■

6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案

经安永大华会计师事务所审计， 2007年度公司实现净利润17,819,907.01元。公司本年度拟不发放现金股利和股票股利，不进行资本公积转增股本。本预案尚需提交股东大会审议。

公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

√适用 □不适用

■

§7 重要事项

7.1 收购资产

□适用 √不适用

7.2 出售资产

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

■

公司董事会2007年第八次临时会议于2007年10月25日在公司办公楼会议室召开，本次会议一致同意通过了关于减持上柴秣陵机械制造厂19%股权、关于转让上海凯普锐冲压件有限公司22.22%股权、关于转让上柴洋泾油泵分厂82.64%股权、关于转让上柴金山缸套厂70.746%股权的议案。

公司董事会2007年第十次临时会议于2007年12月21日以通讯方式召开，本次会议一致同意关于转让安徽上柴动力设备有限公司27%股权的议案。

截至2007年12月31日，公司向上海电气集团总公司转让上海伊维90％股权、上海日野50％股权正在办理工商变更中；减持上柴秣陵机械制造厂19%股权、转让上海凯普锐冲压件有限公司22.22%股权、转让上柴洋泾油泵分厂82.64%股权、转让上柴金山缸套厂70.746%股权、转让安徽上柴动力设备有限公司27%股权等事项正在进行中。

7.3 重大担保

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

■

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

□适用 √不适用

其他关联交易：

1、2007年2月26日，经公司董事会2007年度第一次临时会议审议批准，公司与实际控制人上海电气（集团）总公司签订协议，继续受托管理其所属的四川綦江齿轮传动有限公司51％的股权以及綦江齿轮锻造有限公司24.48%的股权。本次关联交易公告刊登在2007年2月27日《上海证券报》及香港《文汇报》。

2、2007年3月29日，公司董事会五届三次会议审议通过了关于本公司的实际控制人上海电气集团总公司补偿公司土地开发费及签署租赁协议的议案，本次关联交易涉及交易金额1483.87万元。本次关联交易的关联交易公告以及独立财务顾问报告刊登在2007年3月31日《上海证券报》及香港《文汇报》。

3、2007年9月30日，公司董事会2007年度第六次临时会议审议通过了关于向上海电气集团股份有限公司转让本公司之子公司上海东风柴油机销售公司所持上海电气集团财务公司1.25％股权的议案，此次关联交易涉及金额2959万元。本次关联交易公告刊登在2007年10月8日《上海证券报》及香港《文汇报》。

4、2007年9月27日公司董事会2007年度第五次临时会议、2007年10月15日公司2007年度第一次临时股东大会审议通过了关于向上海电气集团总公司转让公司所持上海伊维90％股权以及上海日野50％股权的议案。此次关联交易合计金额为29,676.99万元。本次关联交易的受让方为上海电气集团总公司，股权转让价格依据为上海东洲资产评估有限公司出具的相关资产评估报告书。公司独立董事依据《公司法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，对此次关联交易出具了独立董事意见，本公司独立财务顾问上海申银万国证券公司出具了独立财务顾问报告。此次关联交易的详细情况本公司于2007年10月8日和2007年10月16日分别在《上海证券报》和香港《文汇报》上作了详细披露。

7.4.2 关联债权债务往来

□适用 √不适用

7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案

□适用 √不适用

7.5 委托理财情况

□适用 √不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

股改承诺及履行情况：

上海电气集团股份有限公司承诺其持有的非流通股股份自获得上市流通之日起三十六个月内不上市交易出售。

完全履行。

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□适用 √不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□适用 √不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位:元

■

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

□适用 √不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

√适用 □不适用

经董事会2007年第九次临时会议审议通过，公司投资4896万元人民币认购厦门工程机械股份有限公司非公开发行的股票480万股。

7.8.5其他重大事项

√适用 □不适用

2007年12月29日，本公司控股股东上海电气集团股份有限公司与上海汽车集团股份有限公司签订关于转让本公司50.32%股权的协议。

2008年1月3日，公司发布了《董事会关于上市公司收购事宜告全体股东书》及有关公告。目前，该股份转让事项正在有关部门审批过程中。

§8 监事会报告

监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。

§9 财务报告

9.1 审计意见

■

9.2 财务报表

附后。

9.3会计政策、会计估计和核算方法变更的说明

本年度除首次执行新企业会计准则造成的影响外，公司不存在其他会计政策变更。2007年度财务报表为本公司首份按照新企业会计准则编制的年度财务报表。

2006年度的相关比较数据已按《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》相关规定要求于企业会计准则首次执行日进行追溯调整外，还按照《企业会计准则解释1号》的规定取得相关信息，对于按照且会计准则确定的会计政策与之前按照原会计准则和制度确定的会计政策之间的其他差异，追溯调整了2006年度的财务报表，相关数据已按照上述调整后的金额重新列报。

9.4 本报告期无会计差错更正。

9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

1．于2007年2月13日，公司与南京秣陵铸造总厂签订股权转让合同，将持有的上海柴油机股份有限公司秣陵机械制造厂(以下简称“秣陵”)49％的股权转让给秣陵另一股东南京秣陵铸造总厂，以经评估后净资产的49％作为作价依据，转让价为14,030.90千元。股权转让后，公司对秣陵的持股比例由原来的68％降为19％，故2007年3月份起秣陵不再纳入公司的合并范围。

2．于2007年5月17日，公司之子公司上海上柴储运服务有限公司(以下简称“储运”)完成清算程序，正式注销法人资格。根据清算报告，公司在本期确认清算损失人民币54千元。2007年5月份起储运不再纳入公司的合并范围。

3．于2007年10月30日，公司之子公司上海柴发锻造有限公司(以下简称“柴发”)完成清算程序，正式注销法人资格。根据清算报告，公司在本期确认清算损失人民币1千元。2007年11月份起柴发不再纳入公司的合并范围。

4．于2007年3月29日，公司所披露的2006年度法定合并财务报表，对合营企业上海日野发动机有限公司(以下简称“上海日野”)按50%进行比例合并；此次披露的公司2006年度合并财务报表，已按新企业会计准则要求，对上海日野不再进行比例合并，而改用权益法核算。

上海柴油机股份有限公司

2008年4月15日

上海柴油机股份有限公司

合并资产负债表

2007年12月31日

人民币元

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