厦门厦工机械股份有限公司

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

1.4 公司负责人陈玲，主管会计工作负责人王观发及会计机构负责人（会计主管人员）苏晓文声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和业务数据摘要：

3.1 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

■

3.2 主要财务指标

单位:元

■

非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

采用公允价值计量的项目

□适用 √不适用

3.3 境内外会计准则差异

□适用 √不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

单位:股

■

限售股份变动情况表

□适用 √不适用

4.2 股东数量和持股情况

单位:股

■

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

(1)法人控股股东情况

控股股东名称：厦门厦工宇威重工有限公司

法人代表：王昆东

注册资本：701,690,000元

成立日期：1995年12月15日

主要经营业务或管理活动：工程机械及其配件制造、加工、修理；房地产开发与经营；房地产管理；工程机械租赁；批发、零售金属材料、机械电子设备、汽车零配件、五金交电化工；经济技术咨询服务；经营各类商品和技术的进出口；专用汽车及汽车零配件制造、销售；钢结构工程制作与安装。

(2)法人实际控制人情况

实际控制人名称：厦门机电集团有限公司

法人代表：郭清泉

注册资本：2,563,000,000元

成立日期：2006年5月29日

主要经营业务或管理活动：1、经营、管理授权范围内的国有资产；2、从事工程机械、交通运输设备、电子等机电产品的制造、销售和对外贸易,对相关产业进行投资、控股、参股；3、为所投资企业提供产品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、员工培训、企业管理等服务；4、从事相关产业新产品及高新技术的研究开发,转让研究成果,提供相应的技术服务；5、提供企业管理、投资政策等方面的咨询服务；6、为所投资企业提供财务支持、贷款担保和发行债券担保等。

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位:股

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备注：（1）王智勇于2006年8月25日任董事会秘书，2007年12月19日增补为董事。

（2）林文俊于2007年3月开始在厦门机电集团有限公司领取年薪。

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

(一)报告期内公司经营情况的回顾

1、公司主营业务为装载机、挖掘机、叉车等工程机械产品及其配件制造、加工和销售。

2007年,由于国内市场需求的强劲增长和国内工程机械厂家对国际市场的开拓，我国工程机械行业继续保持快速增长，装载机和挖掘机的销量均创出历史新高；但下半年国家加强了宏观调控力度，钢材等原辅材料价格大幅上涨。

资产与管理整合初见成效,2007年公司完成主导产品装载机销量21269台，挖掘机472台，叉车销售1577台，发展势头良好。主导产品装载机销量超过行业增长率，市场占有率保持前三位。公司实现营业收入为507210.41万元，同比增长34.73%；营业利润为23660.91万元，同比增长414.35%；净利润21314.15万元，同比增长385.84%；均创出历史最好水平。

主要工作：(1)重新组建招标委员会，对钢材、轮胎、油料等大宗原辅材料全面集中采购，积极引入新供方，强化采购谈判，努力降低采购配套件成本。(2)完成进行装载机、挖掘机、小型机产品的营销整合。海外市场开拓方面,初步建立了一支出口队伍,积极发展海外市场代理商，产品出口大幅增长。(3)整顿质量，整合全公司的质量管理体系,完善内部考核制度。今年的三包反馈项次故障指数与去年同期相比项次故障指数和次数故障指数下降超过20%，百小时故障率下降,适应了主机产品“三包期延长到一年”的竞争需要。(4)加快新产品开发与技术改进。装载机XG932、 XG951-II、953-II、955II批量生产，实现产品升级换代，挖掘机完成XG813开发设计及XG833样机测试。(5)完成2007年再融资工作。2007年11月顺利实施2007年非公开发行方案，每股增发价格10.2元,发行4343.14万股,募集资金4.43亿元(含发行费用)。利用募集资金实施液压挖掘机扩大生产规模技术改造、小型工程机械技术改造、驱动桥及变速箱扩大生产规模技术改造。(6)围绕精干工程机械主业、提高公司资产质量原则进行资源整合。在集团的支持下，公司收购了厦门齿轮厂和厦门叉车总厂，将公司持有的厦门厦工机械施工有限公司30.77％股权、厦门厦工运输有限公司37.5%股权转让给厦工宇威重工有限公司。(7) 强化财务管理，防范经营风险。夯实财务力量，梳理会计核算流程和财务管理流程，构筑财务会计组织架构体系，实行集团式集中财务管理模式；通过实施财务业务一体化，上线U8系统，提高财务与生产系统工作运行效率；加强信用管理，实现银企合作。(8)深化改革，建立机制。对公司组织机构进行调整，继续深化公司内部改革，对原固定工进行身份置换,公司正在抓紧制定合理的薪酬和绩效考核体系，将着力建立适应市场竞争要求的运行机制，建立市场化人事、用工机制。(9)抓企业文化和品牌管理。根据公司发展历史和原有文化，确定了2007年“纵横天地、敢为厦工”、2008年“中国有我、敢为厦工” 的企业品牌口号，重新确定了“敢为、突破、协动、争先”的核心价值观，梳理品牌价值体系，重新设计并推广新厦工品牌识别系统。(10)锻造充满活力的高层团队，重新塑适应市场竞争的中层团队；加强人才培养与引进，引入技术、财务、市场营销、资本运营、高管人员30多人。

(1)报告期公司资产构成同比发生重大变动情况：

单位：万元

■

1、货币资金期末变动较大主要原因是2007年11月再融资资金到位，及年末货款回笼较快、年末募集资金4.29亿元按投资进度部分使用所致。

2、应收票据年末账面余额比年初账面余额增加较多的原因主要是公司销售规模的扩大和结算方式的改变，以票据形式回笼货款比率比上年有所增加。

3、应收账款年末余额比年初余额增加，主要是公司本年度销售规模扩大和结算方式的改变。

4、预付账款年末账面余额比年初账面余额增加较多的原因主要是公司生产规模扩大相应的增加预付采购钢材款、柴油机、油料及挖掘机的进口部件款余额比年初余额增加。

5、应收股利年末余额比年初账面余额增加较多的原因主要是增加厦门厦工协华机械有限公司355.5万股利所致；

6、其他应收款年末账面余额比年初账面余额增加较多的原因主要是子公司年末出口退税余额增加和支付了购买土地的保证金余额。

7、存货大幅增加，其主要原因是本公司因储备下一年度销售旺季需求，本年度产成品比年初有较在幅度增加。

8、在建工程大幅增加, 系本期增加技改项目投入及机器设备的投资。

9、短期借款年末账面余额比年初账面余额增加较多的原因主要是公司本年度扩大生产经营规模，资金需求相应增加。

10、应付票据年末账面余额比年初账面余额增加较多的原因主要是公司生产规模扩大相应增加采购款，以及采购结算采用票据结算方式比率上升所致。

11、应交税费年末账面余额比年初账面余额减少较多的原因主要是公司因生产经营规模扩大，增值税留抵较年初增加。

12、其他应付款年末数比年初数增加21,926.55万元，主要原因是股东单位往来款增加和因公司销售规模扩大应付未付给销售代理商的三包及返利较年初增加，其中，应付控股股东厦门厦工宇威重工有限公司年末比年初增加5,739.10多万元。

13、资本公积年末账面余额比年初数增加32，336万元，主要是本年度非公开发行股票的发行价格超出股票面值的差额及同一控制下企业合并日投资额与被购并企业账面价值之间的差额。

14、本年年初未分配金额与上年审定数3,927.85减少985.08万元，主要是根据《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》之规定，对所得税、长期股权投资进行了追溯调整，相应追溯调整以前年度的利润分配。变动较大的主要原因的本年净利润大幅度增加。

(2) 财务状况分析:

单位：万元

■

1、本年营业收入和营业成本的发生额均比上年发生额有较大增长的原因主要是公司销售规模扩大及销售结构变化所致，同时，随着销售量增加，营业成本也相应增加。

2、本年营业税金及附加的发生额均比上年发生额有较大增长的原因主要是公司随着公司销量的增长导致本年应交增值税额的大幅增长。

3、销售费用本年发生数为36,789万元，增幅为36.34%，主要原因是今年公司销售量的增长以及公司三包政策的改变导致返利及三包费用的大幅增加，本年增加广告宣传费用的投入。

4、本年财务费用的发生额均比上年发生额有较大增长的主要原因是本年生产经营规模扩大，资金需求增大及贷款利率的提高，相应的增加财务费用。

5、本年资产减值损失的发生额均比上年发生额减少较大的主要原因是以前年度已提取跌价准备的部分库存商品本年度已经销售，相应转回其已提取的存货跌价准备。

6、本年营业利润比去年同比大幅度增长，主要原因是公司销售收入的大幅增长及单位成本的下降所致。

(3)、报告期现金流量同比发生重大变动情况说明

单位：万元

■

说明:

1、经营活动产生的现金流量净额变动较大主要是由于公司销售规模扩大，货款回笼较上年同期加快所致。

2、投资活动产生的现金流量净额变动较大主要是由于公司扩大对外投资及增加固定资产投资所致。

3、筹资活动产生的现金流量净额变动较大是由于2007年11月公司非公开发行募集资金42925.08万元资金到位。公司生产规模扩大、资金需求增加所致。

4 、公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析

（1）主要纳入合并报表子公司情况：                单位：（万元）

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（下转D62版）

股票简称	厦工股份
股票代码	600815
上市交易所	上海证券交易所
注册地址和办公地址	厦门市厦禾路668号;厦门市灌口南路668号之八
邮政编码	361023
公司国际互联网网址	www.xiagong.com
电子信箱	stock@xiagong.com

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王智勇	叶维萍
联系地址	厦门市灌口南路668号之八公司董事会秘书处	厦门市灌口南路668号之八公司董事会秘书处
电话	0592-6389300	0592-6389300
传真	0592-6389301	0592-6389301
电子信箱	stock@xiagong.com	stock@xiagong.com

主要会计数据	2007年	2006年	本年比上年增减(%)	2005年
营业收入	5,072,104,098.26	3,764,657,740.04	34.73	3,138,293,814.10
利润总额	243,704,138.25	54,217,896.82	349.49	48,157,216.35
归属于上市公司股东的净利润	213,071,144.21	43,856,491.29	385.84	33,281,484.25
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	198，958，641.20	38,937,544.61	410.97	314,42,308.39
经营活动产生的现金流量净额	215,403,039.50	-62，676，236.42	---	107,015,743.00
	2007年末	2006年末	本年末比上年末增减(%)	2005年末
总资产	4,902,212,675.33	2,630,111,752.71	86.39	2,153,058,416.76
所有者权益（或股东权益）	1,596,530,408.95	1,016,668,820.23	57.04	927,889,445.65

主要财务指标	2007年	2006年	本年比上年增减(%)	2005年
基本每股收益	0.39	0.08	387.50	0.074
稀释每股收益	0.39	0.08	387.50	0.074
扣除非经常性损益后的基本每股收益	0.37	0.07	428.57	0.070
全面摊薄净资产收益率(%)	13.00	4.00	增加8.00个百分点	3.59
加权平均净资产收益率	17.61	4.69	增加12.92个百分点	3.65
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)	12.00	4.00	增加8.00个百分点	3.39
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)	16.44	4.17	增加12.27个百分点	3.45
每股经营活动产生的现金流量净额	0.37	-0.12	----	0.24
	2007年末	2006年末	本年末比上年末增减(%)	2005年末
归属于上市公司股东的每股净资产	2.74	1.89	44.97	2.07

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	85,177.75
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外	2,114,253.52
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	6,557,292.59
除上述各项之外的其他营业外收支净额	7,846,220.86
减：所得税影响数	2,490,441.71
合计	14,112,503.01

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股	349,691,522	64.84						349,691,522	60.01
3、其他内资持股			43,431,373				43,431,373	43,431,373	7.45
其中：
境内法人持股			43,431,373				43,431,373	43,431,373	7.45
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计	349,691,522	64.84	43,431,373				43,431,373	393,122,895	67.46
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股	189,605,036	35.16						189,605,036	32.54
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合计	189,605,036	35.16						189,605,036	32.54
三、股份总数	539,296,558	100	43,431,373				43,431,373	582,727,931	100

报告期末股东总数		53,675
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
厦门厦工宇威重工有限公司	国有法人	60.01	349,691,522	349,691,522	无
三一集团有限公司	境内非国有法人	1.37	8,000,000	8,000,000	未知
厦门菲翔贸易有限公司	境内非国有法人	1.37	8,000,000	8,000,000	未知
浙江宋都控股有限公司	境内非国有法人	1.14	6,631,373	6,631,373	未知
新理益集团有限公司	境内非国有法人	1.03	6,000,000	6,000,000	未知
红塔证券股份有限公司	境内非国有法人	0.86	5,000,000	5,000,000	未知
浙江天圣控股集团有限公司	境内非国有法人	0.86	5,000,000	5,000,000	未知
上海柴油机厂(上海柴油机股份有限公司)	其他	0.82	4,800,000	4,800,000	未知
中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资基金	其他	0.66	3,819,656	无	未知
梁道扬	境内自然人	0.40	2,316,534	无	未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量		股份种类
中国农业银行－长城安心回报混合型证券投资基金		3,819,656		人民币普通股
梁道扬		2,316,534		人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金		2,003,769		人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪		1,124,583		人民币普通股
王峥		1,120,000		人民币普通股
中国银行－华宝兴业先进成长股票型证券投资基金		1,000,885		人民币普通股
林凌云		930,000		人民币普通股
海通－中行－FORTIS BANK SA/NV		869,952		人民币普通股
中国银行－易方达策略成长证券投资基金		800,000		人民币普通股
周琦		757,800		人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明		1、公司前10 名股东中，厦门厦工集团公司与其他股东无关联关系，不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人，其他未知股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 2、未知公司前10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）	是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
陈玲	董事长、总裁、党委书记	女	55	2006年8月25日				71	否
郭清泉	董事	男	43	2007年12月19日					是
王昆东	董事	男	56	2006年8月25日					是
牟建勇	董事	男	52	2006年8月25日					是
王智勇	董事、董事会秘书	男	38	2007年12月19日				33	否
陈培堃	独立董事	男	62	2006年8月25日				5	否
刘陆山	独立董事	男	52	2006年8月25日				5	否
赖增荣	独立董事	男	64	2006年8月25日				5	否
林文俊	监事会主席、党委副书记	男	59	2006年8月25日		9,005	9,005	41	是
林伟达	监事	男	58	2006年8月25日				8	否
许金星	监事	男	56	2006年8月25日				9	否
苏东晖	监事	女	42	2006年8月25日					是
曾宪校	监事	男	40	2007年12月19日					是
李普天	副总裁	男	43	2007年7月26日				8	否
洪家庆	副总裁	男	46	2006年8月25日				39	否
白飞平	副总裁	男	43	2006年8月25日				42	否
林娜	副总裁	女	44	2007年10月29日				3.2	否
何刚	营运总监	男	45	2007年7月26日				42	否
合计	/	/	/	/	/				/

项 目	2007年末		2006年末		金额同比增减率
	金额	占总资产 比重	金额	占总资产 比重
货币资金	102235	20.85%	15665	5.96%	552.63%
应收票据	58574	11.95%	11257	4.28%	420.35%
应收账款	43539	8.88%	30025	11.42%	45.01%
预付款项	14413	2.94%	8666	3.29%	66.32%
应收股利	356	0.07%	52	0.02%	579.91%
其他应收款	2107	0.43%	649	0.25%	224.47%
存货	179633	36.64%	126390	48.06%	42.13%
在建工程	11135	2.27%	404	0.15%	2658.50%
短期借款	71830	14.65%	36585	13.91%	96.34%
应付票据	139707	28.50%	36901	14.03%	278.60%
预收款项	10718	2.19%	6058	2.30%	76.93%
应交税费	-6287	-1.28%	-2264	-0.86%	-----
其他应付款	31791	6.49%	9167	3.49%	246.81%
资本公积	67723	13.81%	35387	13.45%	91.38%
未分配利润	22516	4.59%	2943	1.12%	665.12%

项目	2007年	2006年	本年度比上年度增减
营业收入	507210	376466	34.73%
营业成本	430043	326318	31.79%
营业税金及附加	1460	951	53.52%
销售费用	36789	26984	36.34%
财务费用	4584	2946	55.61%
资产减值损失	174	857	-79.70%
营业利润	23661	4600	414.35%

项目名称	2007年	2006年	增减额
经营活动产生的现金流量净额	21,540	-6,268	27,808
投资活动产生的现金流量净额	-16,786	-4,901	-11,885
筹资活动产生的现金流量净额	79,114	-716	79,830

子公司名称（全称）	业务性质	注册资本(万元)	持股比例	2007年实现营业收入	2007年实现净利润	2007年末净资产	2007年末总资产
厦门厦工新宇机械有限公司	机械	880	100%	57544.12	2137.63	15638.8	27348.28
厦门齿轮厂	机械	1950	100%	32533.92	1398.22	21116.45	45802.28
厦门叉车总厂	机械	2244	100%	13654.89	-59	2398.90	16252.65
厦门海翼物流有限公司	物流	5000	51%	9831.91	18.42	5018.77	10405.83
厦门厦工国际贸易有限公司	贸易	2,000.00	100%	19501.24	398.86	2549.32	5652.11