宁波银行股份有限公司
2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司第三届董事会第二次会议于2008年4月21日审议通过了《2007年年度报告》正文及摘要。会议应到董事17名,实际到会董事16名,洪立峰董事委托陆华裕董事表决,公司的4名监事列席了会议。
1.4 立信会计师事务所有限公司根据国内会计准则为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司董事长陆华裕先生、行长俞凤英女士、主管会计工作负责人罗维开先生及会计机构负责人孙洪波女士声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
■
2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位:(人民币)千元
■
3.2 主要财务指标
单位:(人民币)元
■
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:(人民币)千元
■
采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位:(人民币)千元
■
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位:股
■
限售股份变动情况表
单位:股
■
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、公司无控股股东
2、公司无实际控制人
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
(下转D63版)
股票简称 | 宁波银行 |
股票代码 | 002142 |
上市交易所 | 深圳证券交易所 |
注册地址 | 浙江省宁波市中山东路294号 |
注册地址的邮政编码 | 315040 |
办公地址 | 浙江省宁波市中山东路294号 |
办公地址的邮政编码 | 315040 |
公司国际互联网网址 | WWW.NBCB.COM.CN |
电子信箱 | DSH@NBCB.COM.CN |
董事会秘书 | 证券事务代表 | |
姓名 | 杨 晨 | 陈 晨 |
联系地址 | 浙江省宁波市中山东路294号 | 浙江省宁波市中山东路294号 |
电话 | 0574-87050028 | 0574-87050028 |
传真 | 0574-87050027 | 0574-87050027 |
电子信箱 | DSH@NBCB.COM.CN | DSH@NBCB.COM.CN |
2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 | ||||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | |||
营业收入 | 2,243,786 | 1,600,804 | 1,600,804 | 40.17% | 1,230,574 | 1,230,574 | |
利润总额 | 1,184,804 | 814,196 | 814,196 | 45.52% | 654,627 | 654,627 | |
归属于上市公司股东的净利润 | 951,073 | 632,085 | 632,085 | 50.47% | 471,951 | 471,951 | |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 950,091 | 648,499 | 648,499 | 46.51% | 471,115 | 471,115 | |
经营活动产生的现金流量净额 | 5,629,508 | 141,410 | 141,410 | 3,880.97% | 4,583,038 | 4,583,038 | |
2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | ||||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | |||
总资产 | 75,510,771 | 56,546,233 | 56,546,233 | 33.54% | 42,429,348 | 42,429,348 | |
所有者权益(或股东权益) | 8,022,317 | 3,196,184 | 3,196,184 | 151.00% | 2,187,172 | 2,187,172 | |
股本 | 2,500,000,000.00 | 2,050,000,000.00 | 2,050,000,000.00 | 21.95% | 1,800,000,000.00 | 1,800,000,000.00 |
2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 | |||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
基本每股收益 | 0.43 | 0.33 | 0.33 | 30.30% | 0.26 | 0.26 |
稀释每股收益 | 0.43 | 0.33 | 0.33 | 30.30% | 0.26 | 0.26 |
扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.42 | 0.34 | 0.34 | 23.53% | 0.26 | 0.26 |
全面摊薄净资产收益率 | 11.86% | 19.78% | 19.78% | 下降7.92个百分点 | 21.58% | 21.58% |
加权平均净资产收益率 | 18.15% | 23.79% | 23.79% | 下降5.64个百分点 | 24.08% | 24.08% |
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 11.84% | 20.29% | 20.29% | 下降8.45个百分点 | 21.54% | 21.54% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 18.13% | 24.41% | 24.41% | 下降6.28个百分点 | 24.03% | 24.03% |
每股经营活动产生的现金流量净额 | 2.25 | 0.07 | 0.07 | 3,114.29% | 2.55 | 2.55 |
2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |||
调整前 | 调整后 | 调整后 | 调整前 | 调整后 | ||
归属于上市公司股东的每股净资产 | 3.21 | 1.56 | 1.56 | 105.77% | 1.22 | 1.22 |
非经常性损益项目 | 金额 |
1、非流动资产处置损益 | 3,223 |
2、除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -1,757 |
3、所得税影响额 | -484 |
合计 | 982 |
项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
可供出售金融资产 | 470,910 | 593,160 | 122,250 | 0.00 |
投资性房地产 | 163,738 | 197,586 | 33,848 | 37,567 |
衍生金融资产 | 0.00 | 28,346 | 28,346 | 28,346 |
衍生金融负债 | 0.00 | 27,346 | 27,346 | -27,346 |
合计 | 634,648 | 846,438 | 211,789 | 38,566 |
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
一、有限售条件股份 | 2,050,000,000 | 100.00% | 2,050,000,000 | 82.00% | |||||
1、国家持股 | 270,000,000 | 13.17% | 270,000,000 | 10.80% | |||||
2、国有法人持股 | 201,009,200 | 9.81% | 17,071,300 | 17,071,300 | 218,080,500 | 8.72% | |||
3、其他内资持股 | 1,284,026,253 | 62.64% | -17,071,300 | -17,071,300 | 1,266,954,953 | 50.68% | |||
其中:境内非国有法人持股 | 917,806,153 | 44.77% | -17,071,300 | -17,071,300 | 900,734,853 | 36.03% | |||
境内自然人持股 | 366,220,100 | 17.86% | 366,220,100 | 14.65% | |||||
4、外资持股 | 250,000,000 | 12.20% | 0 | 250,000,000 | 10.00% | ||||
其中:境外法人持股 | 250,000,000 | 12.20% | 0 | 250,000,000 | 10.00% | ||||
境外自然人持股 | |||||||||
5、高管股份 | 44,964,547 | 2.19% | 44,964,547 | 1.80% | |||||
二、无限售条件股份 | 450,000,000 | 450,000,000 | 450,000,000 | 18.00% | |||||
1、人民币普通股 | 450,000,000 | 450,000,000 | 450,000,000 | 18.00% | |||||
2、境内上市的外资股 | |||||||||
3、境外上市的外资股 | |||||||||
4、其他 | |||||||||
三、股份总数 | 2,050,000,000 | 100.00% | 450,000,000 | 450,000,000 | 2,500,000,000 | 100.00% |
股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
宁波市财政局 | 0 | 0 | 270,000,000 | 270,000,000 | 发行限售 | 2010年07月19日 |
华侨银行 | 0 | 0 | 250,000,000 | 250,000,000 | 发行限售 | 2010年07月19日 |
宁波杉杉股份有限公司 | 0 | 0 | 179,000,000 | 179,000,000 | 发行限售 | 2010年07月19日 |
雅戈尔集团股份有限公司 | 0 | 0 | 179,000,000 | 179,000,000 | 发行限售 | 2010年07月19日 |
宁波富邦控股集团有限公司 | 0 | 0 | 179,000,000 | 179,000,000 | 发行限售 | 2010年07月19日 |
宁波市电力开发公司 | 0 | 0 | 179,000,000 | 179,000,000 | 发行限售 | 2010年07月19日 |
华茂集团股份有限公司 | 0 | 0 | 179,000,000 | 179,000,000 | 发行限售 | 2010年07月19日 |
其他法人持股 | 0 | 0 | 223,815,353 | 223,815,353 | 发行限售 | 2008年07月19日 |
陆华裕等11名董事、监事、高级管理人员持股合计 | 0 | 0 | 47,394,547 | 47,394,547 | 发行限售 | 2008年7月19日,在任董事、监事、高级管理人员一年内最多转让持有股份的25% |
除编号第9项外的自然人持股合计 | 0 | 0 | 363,790,100 | 363,790,100 | 发行限售 | 2008年07月19日 |
网下配售股份 | 0 | 157,500,000 | 157,500,000 | 0 | 发行限售 | 2007年10月19日 |
合计 | 0 | 157,500,000 | 2,207,500,000 | 2,050,000,000 | - | - |
股东总数 | 164,555 | |||||
前10名股东持股情况 | ||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
宁波市财政局 | 国家 | 10.80% | 270,000,000 | 270,000,000 | 0 | |
华侨银行 | 境外法人 | 10.00% | 250,000,000 | 250,000,000 | 0 | |
宁波富邦控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 7.16% | 179,000,000 | 179,000,000 | 0 | |
宁波杉杉股份有限公司 | 境内非国有法人 | 7.16% | 179,000,000 | 179,000,000 | 0 | |
华茂集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 7.16% | 179,000,000 | 179,000,000 | 0 | |
雅戈尔集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 7.16% | 179,000,000 | 179,000,000 | 0 | |
宁波市电力开发公司 | 国有法人 | 7.16% | 179,000,000 | 179,000,000 | 0 | |
宁波韵升股份有限公司 | 境内非国有法人 | 2.43% | 60,840,000 | 60,840,000 | 0 | |
浙江卓力电器集团有限公司 | 境内非国有法人 | 2.16% | 54,000,000 | 54,000,000 | 0 | |
宁波经济技术开发区控股有限公司 | 国有法人 | 0.88% | 22,009,200 | 22,009,200 | 0 | |
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 | 5,370,169 | 人民币普通股 | ||||
中国工商银行-易方达价值成长混合型证券投资基金 | 3,350,447 | 人民币普通股 | ||||
中国银行-工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 | 2,999,932 | 人民币普通股 | ||||
中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 | 2,712,101 | 人民币普通股 | ||||
交通银行-华安创新证券投资基金 | 2,500,000 | 人民币普通股 | ||||
全国社保基金一零五组合 | 2,310,642 | 人民币普通股 | ||||
华夏银行股份有限公司-德盛精选股票证券投资基金 | 2,051,410 | 人民币普通股 | ||||
交通银行-融通行业景气证券投资基金 | 1,958,403 | 人民币普通股 | ||||
中国平安人寿保险股份有限公司-分红-团险分红 | 1,761,255 | 人民币普通股 | ||||
上海贝泽贸易有限公司 | 1,459,500 | 人民币普通股 | ||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、前十名股东之间不存在关联关系。 2、前十名无限售条件股东之间以及与前十名股东之间未知是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 |
姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的税前报酬总额(万元) | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
陆华裕 | 董事、董事长 | 男 | 43 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 7,000,000 | 7,000,000 | 170.60 | 否 | |
俞凤英 | 董事、副董事长兼行长 | 女 | 49 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 6,000,000 | 6,000,000 | 159.48 | 否 | |
孙泽群 | 董事 | 男 | 56 | 2006年08月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
宋汉平 | 董事 | 男 | 44 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
李如成 | 董事 | 男 | 56 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
时利众 | 董事 | 男 | 52 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
郑永刚 | 董事 | 男 | 49 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
徐万茂 | 董事 | 男 | 62 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
王峥 | 董事 | 男 | 42 | 2006年11月06日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
洪立峰 | 董事兼副行长 | 男 | 43 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 6,000,000 | 6,000,000 | 141.13 | 否 | |
罗维开 | 董事兼副行长、财务负责人 | 男 | 42 | 2006年08月15日 | 2008年01月14日 | 5,221,947 | 5,221,947 | 125.41 | 否 | |
陈永富 | 独立董事 | 男 | 62 | 2006年08月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 12.86 | 否 | |
万建华 | 独立董事 | 男 | 51 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 12.86 | 否 | |
李多森 | 独立董事 | 男 | 67 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 12.86 | 否 | |
翁礼华 | 独立董事 | 男 | 62 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 12.86 | 否 | |
韩子荣 | 独立董事 | 男 | 44 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 12.86 | 否 | |
刘亚 | 独立董事 | 男 | 48 | 2006年11月06日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 12.86 | 否 | |
杨晨 | 董事、董事会秘书 | 男 | 46 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 2,080,000 | 2,080,000 | 101.56 | 否 | |
张辉 | 职工代表监事、监事长 | 男 | 47 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 6,009,000 | 6,009,000 | 151.10 | 否 | |
张建杰 | 监事 | 男 | 39 | 2006年01月06日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
杨雨莳 | 监事 | 男 | 48 | 2005年04月28日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 是 | |
郑孟状 | 外部监事 | 男 | 43 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 8.57 | 否 | |
罗国芳 | 外部监事 | 男 | 42 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 8.57 | 否 | |
王力行 | 职工代表监事 | 男 | 48 | 2005年01月15日 | 2008年01月14日 | 2,080,000 | 2,080,000 | 101.56 | 否 | |
应林军 | 职工代表监事 | 男 | 34 | 2006年11月02日 | 2008年01月14日 | 350,000 | 350,000 | 19.31 | 否 | |
陈雪峰 | 副行长 | 男 | 40 | 2007年12月22日 | 2008年01月14日 | 5,203,600 | 5,203,600 | 124.69 | 否 | |
邱少众 | 副行长 | 男 | 46 | 2007年12月22日 | 2008年01月14日 | 0 | 0 | 0.00 | 否 | |
任智水 | 行长助理 | 男 | 43 | 2005年03月24日 | 2008年01月14日 | 5,370,000 | 5,370,000 | 134.43 | 否 | |
罗孟波 | 行长助理 | 男 | 37 | 2007年12月22日 | 2008年01月14日 | 2,080,000 | 2,080,000 | 70.52 | 否 | |
合计 | - | - | - | - | - | 47,394,547 | 47,394,547 | - | 1,376.95 | - |