湖南山河智能机械股份有限公司2007年度报告摘要

　　证券代码：002097            证券简称：山河智能         公告编号：2007-026号

　　湖南山河智能机械股份有限公司

　　2007年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

1.3 除独立董事王义高先生因公出差，委托独立董事彭剑锋先生出席会议并代为表决外，其余董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。

1.4 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

1.5 公司负责人何清华先生、主管会计工作负责人邓国旗先生及会计机构负责人（会计主管人员）李军雄先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

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2.2 联系人和联系方式

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§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：（人民币）元

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3.2 主要财务指标

单位：（人民币）元

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非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

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采用公允价值计量的项目

□ 适用 √ 不适用

3.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

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限售股份变动情况表

单位：股

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注1：控股股东何清华先生承诺：其持有本公司股票自上市之日起三十六个月内不转让。

注2：天和时代企业管理有限公司等5位有限售股份的法人股东和除何清华先生外的29位有限售股份的自然人股东承诺：其首次公开发行前12个月内，利润分配派送股份自工商变更登记之日起三年不转让。

注3：2009年12月22日。

注4：2009年6月21日。

4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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§5 董事、监事和高级管理人员

(下转D51版)

股票简称	山河智能
股票代码	002097
上市交易所	深圳证券交易所
注册地址	湖南省长沙经济技术开发区漓湘路2号
注册地址的邮政编码	410100
办公地址	湖南省长沙经济技术开发区漓湘路2号
办公地址的邮政编码	410100
公司国际互联网网址	http://www.sunward.com.cn/
电子信箱	db@sunward.com.cn

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	陈欠根	王义伟
联系地址	长沙市经济技术开发区漓湘路2号	长沙市经济技术开发区漓湘路2号
电话	0731-3572669	0731-3572669
传真	0731-3572606	0731-3572606
电子信箱	cqg@sunward.com.cn	wangyw@sunward.com.cn

	2007年	2006年		本年比上年增减（％）	2005年
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
营业收入	1,151,817,905.68	637,892,871.37	637,892,871.37	80.57%	350,259,487.71	350,259,487.71
利润总额	166,369,808.63	91,660,412.98	91,660,412.98	81.51%	41,794,485.13	41,794,485.13
归属于上市公司股东的净利润	147,362,997.72	80,862,218.89	81,548,551.23	80.71%	37,377,091.82	38,333,674.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	139,651,515.17	79,330,274.21	80,010,691.31	74.54%	36,143,331.92	37,184,965.36
经营活动产生的现金流量净额	-109,117,394.69	33,537,035.87	33,537,035.87	-425.36%	32,260,210.06	32,260,210.06
	2007年末	2006年末		本年末比上年末增减（％）	2005年末
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
总资产	1,416,468,282.40	990,730,141.94	992,416,390.05	42.73%	377,587,272.89	378,652,130.59
所有者权益（或股东权益）	663,726,693.68	518,668,912.74	520,351,265.96	27.55%	161,995,112.03	164,522,198.25
股本	265,150,000.00	132,575,000.00	132,575,000.00	100.00%	66,250,000.00	66,250,000.00

	2007年	2006年		本年比上年增减（％）	2005年
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
基本每股收益	0.5558	0.81	0.8200	-32.22%	0.57	0.58

稀释每股收益	0.5558	0.81	0.8200	-32.22%	0.57	0.58
用最近股本计算的全面摊薄每股收益	0.54	-	-	-	-	-
扣除非经常性损益后的基本每股收益	0.5267	0.80	0.8045	-34.53%	0.55	0.56
全面摊薄净资产收益率	22.20%	15.59%	15.67%	6.53%	23.07%	23.30%
加权平均净资产收益率	24.81%	39.97%	39.93%	-15.12%	26.39%	26.64%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率	21.04%	15.29%	15.38%	5.66%	22.31%	22.60%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率	23.51%	39.22%	39.17%	-15.66%	25.53%	25.84%
每股经营活动产生的现金流量净额	-0.41	0.25	0.25	-264.00%	0.49	0.49
	2007年末	2006年末		本年末比上年末增减（％）	2005年末
		调整前	调整后	调整后	调整前	调整后
归属于上市公司股东的每股净资产	2.50	3.91	3.92	-36.22%	2.45	2.48

非经常性损益项目	金额
处置长期股权投资产生的投资损益	49,809.77
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外	7,139,200.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额	1,554,185.28
持有交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产等期间取得投资收益及处置收益	0.00
中国证监会认定的其他非经常损益项目（注）	0.00
所得税影响额	-1,034,599.26
对少数股东权益的影响	2,886.76
合计	7,711,482.55

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	99,375,000	74.96%	0	19,875,000	79,500,000	-84,029,440	15,345,560	114,720,560	43.27%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	4,009,110	3.02%	0	801,822	3,207,288	-5,345,480	-1,336,370	2,672,740	1.01%
3、其他内资持股	55,683,570	42.00%	0	11,136,714	44,546,856	-74,244,760	-18,561,190	37,122,380	14.00%
其中：境内非国有法人持股	38,180,805	28.80%	0	7,636,161	30,544,644	-50,907,740	-12,726,935	25,453,870	9.60%
境内自然人持股	17,502,765	13.20%	0	3,500,553	14,002,212	-23,337,020	-5,834,255	11,668,510	4.40%

4、外资持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
境外自然人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
5、高管股份	39,682,320	29.93%	0	7,936,464	31,745,856	-4,439,200	35,243,120	74,925,440	28.26%
二、无限售条件股份	33,200,000	25.04%	0	6,640,000	26,560,000	84,029,440	117,229,440	150,429,440	56.73%
1、人民币普通股	33,200,000	25.04%	0	6,640,000	26,560,000	84,029,440	117,229,440	150,429,440	56.73%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其他	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
三、股份总数	132,575,000	100.00%	0	26,515,000	106,060,000	0	132,575,000	265,150,000	100.00%

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
何清华	36,352,920	0	36,352,920	72,705,840	注1	注3
天和时代企业管理有限公司	23,325,000	31,100,000	23,325,000	15,550,000	注2	注4
上海民晟投资有限公司	8,312,265	11,083,020	8,312,265	5,541,510	注2	注4
长沙高新技术创业投资管理有限公司	6,543,540	8,724,720	6,543,540	4,362,360	注2	注4
徐小光	3,186,495	4,248,660	3,186,495	2,124,330	注2	注4
王家廞	2,768,220	3,690,960	2,768,220	1,845,480	注2	注4
深圳市招商局科技投资有限公司	2,625,000	3,500,000	2,625,000	1,750,000	注2	注4
龚艳玲	1,992,510	2,656,680	1,992,510	1,328,340	注2	注4
长沙中南升华科技发展有限公司	1,384,110	1,845,480	1,384,110	922,740	注2	注4
彭忠兵	1,384,110	1,845,480	1,384,110	922,740	注2	注4
董 红	1,384,110	1,845,480	1,384,110	922,740	注2	注4
朱建新	1,224,405	1,632,540	1,224,405	816,270	注2	注4
柏红专	1,163,565	1,551,420	1,163,565	775,710	注2	注4
郭 勇	1,140,750	1,521,000	1,140,750	760,500	注2	注4
龚 进	954,030	1,272,040	954,030	636,020	注2	注4
陈 建	900,000	1,200,000	900,000	600,000	注2	注4
周宏兵	501,930	669,240	501,930	334,620	注2	注4
赵宏强	501,930	669,240	501,930	334,620	注2	注4
陈欠根	400,965	534,620	400,965	267,310	注2	注4
彭孟武	300,000	400,000	300,000	200,000	注2	注4
姚广山	300,000	400,000	300,000	200,000	注2	注4
马传健	300,000	400,000	300,000	200,000	注2	注4
周友君	300,000	400,000	300,000	200,000	注2	注4
倪静霞	300,000	400,000	300,000	200,000	注2	注4
李行祖	225,000	300,000	225,000	150,000	注2	注4
邓伯禄	205,335	273,780	205,335	136,890	注2	注4
谢习华	190,125	253,500	190,125	126,750	注2	注4
黄淑桃	158,685	211,580	158,685	105,790	注2	注4
邓国旗	150,000	200,000	150,000	100,000	注2	注4
田星明	150,000	200,000	150,000	100,000	注2	注4
黄志雄	150,000	200,000	150,000	100,000	注2	注4
邹湘伏	150,000	200,000	150,000	100,000	注2	注4
曾鸿姣	150,000	200,000	150,000	100,000	注2	注4
罗霞珍	150,000	200,000	150,000	100,000	注2	注4
王小兵	150,000	200,000	150,000	100,000	注2	注4
合计	99,375,000	84,029,440	99,375,000	114,720,560	－	－

股东总数	25,385
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例	持股总数	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
何清华	境内自然人		27.42%	72,705,840	72,705,840		0
天和时代企业管理有限公司	境内非国有法人		17.59%	46,650,000	15,550,000		0
上海民晟投资有限公司	境内非国有法人		6.27%	16,624,530	5,541,510		0
长沙高新技术创业投资管理有限公司	境内非国有法人		4.14%	10,964,810	4,362,360		0
中国工商银行——嘉实策略增长混合型证券投资基金	境内非国有法人		2.87%	7,599,232	0		0
徐小光	境内自然人		2.32%	6,145,670	2,124,330		0
中国建设银行——泰达荷银市值优选股票型证券投资基金	境内非国有法人		2.22%	5,885,244	0		0
王家廞	境内自然人		2.09%	5,536,440	1,845,480		0
深圳市招商局科技投资有限公司	国有法人		1.60%	4,250,000	1,750,000		0
龚艳玲	境内自然人		1.48%	3,934,424	1,328,340		0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量				股份种类
天和时代企业管理有限公司		31,100,000				人民币普通股
上海民晟投资有限公司		11,083,020				人民币普通股
中国工商银行——嘉实策略增长混合型证券投资基金		7,599,232				人民币普通股
长沙高新技术创业投资管理有限公司		6,602,450				人民币普通股
中国建设银行——泰达荷银市值优选股票型证券投资基金		5,885,244				人民币普通股
徐小光		4,021,340				人民币普通股
交通银行——中海优质成长证券投资基金		3,925,915				人民币普通股
王家廞		3,690,960				人民币普通股
交通银行——中小企业板交易型开放式指数基金		2,793,460				人民币普通股
龚艳玲		2,606,084				人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知前十大股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前十名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。

公司控股股东何清华先生持有本公司股份72,705,840股，占公司总股本的27.42%，目前除担任公司董事长外，还兼任中南大学教授、导士生导师，湖南山河阀业有限公司董事长，长沙山河液压附件有限公司董事，无锡方展机械制造有限公司执行董事。