2007年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn、http://www.kmtcl.com.cn、http://www.hkex.com.hk。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司年度财务报告经中准会计师事务所和毕马威会计师行审计并出具标准无保留意见审计报告。

1.4 公司负责人高明辉，主管会计工作负责人皮建国及会计机构负责人（会计主管人员）赵琼芬声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

■

2.2 联系人和联系方式

■

§3 会计数据和业务数据摘要：

3.1 主要会计数据

3.1.1、根据中国会计准则

单位:元 币种:人民币

■

3.1.2、根据香港会计准则：

币种:人民币

■

3.1.3非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

3.1.4按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益

■

3.2采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

3.3 境内外会计准则差异

√适用□不适用

单位:千元 币种:人民币

■

§4 股本变动及股东情况

4.1股份变动情况表

4.1.1股份变动情况表

√适用 □不适用

单位:股

■

4.1.2限售股份变动情况表

√适用 □不适用

单位:股

■

备注：股份变动的批准和过户情况

2005年9月15日，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称：沈机集团）与西安交通大学产业（集团）总公司签署了《股权转让协议》，沈机集团以协议转让方式收购西安交通大学产业（集团）总公司持有的交大昆机科技股份有限公司71,052,146股国有法人股，占公司总股本的29%，股权转让价格为人民币18,300万元。2006年6月7日国务院国资委《关于交大昆机科技股份有限公司国有股转让有关问题的复函》国资产权[2006]628号批准同意了该转让事项。

2006年4月4日云南省人民政府《云南省人民政府关于交大昆机科技股份有限公司股权划转有关问题的批复》（云政复﹝2006）33号）及国务院国资委《关于交大昆机科技股份有限公司部分国有股划转有关问题的批复》（国资产权﹝2006）1412号）发文批准同意公司原股东云南省人民政府将其所持有的3134.56万股国家股，占总股本的12.79%，划转给云南省国有资产经营有限责任公司，股权性质为国有股，并成为本公司第二大股东。

中国证券登记结算有限公司上海分公司于2006年12月1日和2007年1月19日分别出具了由西安交通大学产业(集团)总公司持本公司71,052,146股过户给沈机集团和云南省人民政府持本公司31,345,554股过户给云南省国有资产经营有限责任公司的登记确认书。

2007年1月25日商务部商资批﹝2007﹞133号《关于同意交大昆机科技股份有限公司股权转让及增资的批复》，批准了公司股权分置改革方案。公司以资本公积金向2007年2月26日登记在册的全体股东每10股转增1.5606股，总计转增股本38,235,855股，其中A股总计转增股本28,091,955股，H股总计转增股本10,143,900股。2007年3月5日，公司非流通股股东以所持公司股份共计1872.8355万股向流通股A股股东执行每10股支付股票对价2.7股，其中，沈机集团支付1108.8398万股，云南省国有资产经营有限责任公司支付489.1787万股，昆明精华公司支付274.8170万股。在上述对价安排执行完毕后，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。新A股上市日为2007年3月7日。上述方案实施后，本公司总股本由245,007,400变更为283,243,255股，注册资本283,243,255元人民币，其中：沈机集团持有71,052,146股，占公司总股本的25.08%；云南省国有资产经营有限责任公司持有31,345,554股，占公司总股本的11.07%；昆明精华公司持有17,609,700股，占公司总股本的6.22%；A股社会公众股持有88,091,955股，占公司总股本的31.10%；H股社会公众股持有75,143,900股，占公司总股本的26.53%。

2007年4月，公司股东—沈阳机床(集团)有限责任公司和云南省国有资产经营有限责任公司联合提议公司资本公积金转增股本方案（公司以当前股本总额283,243,255股为基数，以资本公积金按每10股转赠5股的比例向全体股东转增股本）。本方案经2007年4月18日第五届董事会第二十一次会议审议后分别提交2007年6月29日召开的2006年度股东年会和相关类别股东会议审议并批准。方案获得商务部门批准后A股和H股市场分别于2007年11月20日和2007年12月5日实施。自此本公司总股本变更为424,864,883股，注册资本424,864,883元人民币，其中：沈机集团持有106,578,219股，占公司总股本的25.08%；云南省国有资产经营有限责任公司持有47,018,331股，占公司总股本的11.07%；昆明精华公司持有26,414,550股，占公司总股本的6.22%；A股社会公众股持有132,137,933股，占公司总股本的31.10%；H股社会公众股持有112,715,850股，占公司总股本的26.53%。

4.2 股东数量和持股情况

单位:股

■

■

备注：1、香港中央结算 (代理人)有限公司所持股份系代理客户持股。本公司未接获有本公司H股股东数量超过本公司总股本10%的情况。超过H股总股本5%的H股股东情况：公司于2007年11月16日接获通知，Chilton lnvestment Company,Inc.持有本公司H股股份12,584,257股，占H股总股本的11.16%。。

2、除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照香港《证券及期货条例》第XV部第2及3分部之规定向本公司作出披露，或根据香港《证券及期货条例》第336条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

(1)法人控股股东情况

控股股东名称：沈阳机床（集团）有限责任公司

法人代表：陈惠仁

注册资本：712,840千元

成立日期：1995年12月18日

主要经营业务或管理活动：金属切削机床,数控系统及机械设备制造

(2)法人实际控制人情况

实际控制人名称：沈阳市国有资产监督管理委员会

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位:股

■

(下转Ｄ55版)

股票简称	昆明机床
股票代码	600806
上市交易所	上海证券交易所
股票简称	昆明机床
股票代码	0300
上市交易所	香港联合交易所有限公司
注册地址和办公地址	中华人民共和国云南省昆明市茨坝路23号;云南省昆明市茨坝路23号
邮政编码	650203
公司国际互联网网址	www.kmtcl.com.cn
电子信箱	dsh@kmtcl.com.cn

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	喻琰	罗涛
联系地址	云南省昆明市茨坝路23号	云南省昆明市茨坝路23号
电话	86-871-6166612	86-871-6166623
传真	86-871-6166288	86-871-6166288
电子信箱	yuyan@kmtcl.com.cn	luotao@kmtcl.com

主要会计数据	2007年	2006年		本年比上年增减(%)	2005年
		调整前（重述）	调整后		调整前	调整后
营业收入	1,302,385,627.67	848,419,448.35	852,038,766.03	52.86	672,642,923.86	672,642,923.86
利润总额	297,182,435.72	123,936,272.07	124,463,951.85	138.77	35,353,680.28	39,383,530.30
归属上市公司股东的净利润	242,957,688.27	97,405,149.70	98,058,774.72	147.77	18,321,052.33	21,302,233.12
归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	209,690,728.85	94,111,609.12	94,765,234.14	121.27	15,997,596.59	18,978,777.38
基本每股收益	0.57	0.23	0.23	147.83	0.07	0.05
稀释每股收益	0.57	0.23	0.23	147.83	0.07	0.05
扣除非经常性损益后的基本每股收益	0.49	0.22	0.22	122.72	0.065	0.04
全面摊薄净资产收益率（%）	27.63	15.43	15.41	增加12.22个百分点	3.44	3.95
加权平均净资产收益率（%）	32.06	16.74	16.88	增加15.18个百分点	3.54	4.13
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）	23.85	14.91	14.89	增加8.96个百分点	3.04	3.52
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	27.67	16.17	16.31	增加11.36个百分点	3.09	3.68
经营活动产生的现金流量净额	265,050,299.92	100,324,771.55	97,669,484.86	171.37	61,717,841.48	61,717,841.48
每股经营活动产生的现金流量净额	0.62	0.24	0.23	171.37	0.25	0.25
	2007年末	2006年末		本年末比上年末增减(%)	2005年末
		调整前	调整后		调整前	调整后
总资产	1,779,007,685.98	1,205,028,497.90	1,271,079,886.17	39.96	1,079,184,349.67	1,114,022,926.35
所有者权益（或股东权益）	953,371,933.17	631,316,143.21	707,736,356.65	34.71	531,994,238.15	539,179,291.89
归属于上市公司股东的每股净资产	2.24	1.49	1.67	34.71	1.25	1.27

	2007年	2006年（重述）	本年比上年增减(%)	2005年	2004年	2003年
经营收入（千元）	1,266,707	818,085	54.84%	972,943	469,436	330,613
可分配于本公司股东的本年利润（千元）	241,452	102,529	135.50%	11,001	-17,586	15,324
总资产（千元）	1,764,718	1,256,360	40.46%	1,070,597	1,123,305	996,048
总负债（千元）	821,368	557,262	47.39%	488,358	561.467	385,931
股东权益（千元）	869,359	627,907	38.45%	523,141	512.140	529,726
每股收益（元）	0.568	0.241	135.68%	0.045	-0.07	0.063
每股净资产（元）	2.05	1.48	38.51%	2.14	2.09	2.16
净资产收益率（%）	27.77	16.33	11.44%	2.10	-3.45	2.89
调整后的每股净资产（元）	2.05	1.48	38.51%	2.14	2.09	2.14
每股经营活动产生的现金流量净额（元）	0.67	0.14	378.57	0.42	0.47	0.36

项    目	按权益份额所影响税后金额
保险赔款	128,502.28
增值税返还	16,041,596.83
政府补助	4,018,217.41
固定资产处置利得	508,422.03
已计提存货减值准备转回	546,119.16
委托理财收益	20,725,503.96
其他收入	66,815.46
罚款	-165,630.68
非流动资产处置损失	-1,580,069.73
捐赠支出	-20,522.70
滞纳金	-553,319.45
在建工程施工方停工等损失	-6,448,675.15
合 计	33,266,959.42

报告期利润	净资产收益率（%）		每股收益（元)
	全面摊薄	加权平均	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	27.63	32.06	0.57	0.57
归属于公司股东扣除非经常性损益后的净利润	23.85	27.67	0.49	0.49

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
可供出售金融资产	11,902,402.80	0	32,035,348.64	20,725,503.96

项    目	净利润	净资产
中国准则下的合并金额	242,957.69	879,379.13
加：来自合营企业的投资收益	-1,330.00	-8,869.00
递延收益调整	-894.73	57.00
商誉摊销		-1,427.63
坏账调整	939.44
其他	-220.00	220.00
香港准则下的合并金额	241,452.40	869,359.50

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股	31,345,554	12.79		-4,891,787	4,891,787	-31,345,554	-31,345,554	0	0
2、国有法人持股	71,052,146	29.00		-11,088,398	11,088,398	82,544,404	82,544,404	153,596,550	36.15
3、其他内资持股	17,609,700	7.19		-2,748,170	2,748,170	8,804,850	8,804,850	26,414,550	6.22
其中：
境内法人持股	17,609,700	7.19		-2,748,170	2,748,170	8,804,850	8,804,850	26,414,550	6.22
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计	120,007,400	48.98		-18,728,355	18,728,355	60,003,700	60,003,700	180,011,100	42.37
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股	60,000,000	24.49		18,728,355	9,363,600	44,045,978	72,137,933	132,137,933	31.10
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股	65,000,000	26.53			10,143,900	37,571,950	47,715,850	112,715,850	26.53
4、其他
无限售条件流通股份合计	125,000,000	51.02		18,728,355	19,507,500	81,617,928	119,853,783	244,853,783	57.63
三、股份总数	245,007,400	100.00		0	38,235,855	141,621,628	179,857,483	424,864,883	100.00

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
沈阳机床(集团)有限责任公司	106,578,219	0	0	106,578,219	协议承诺持有	2010年12月31日
云南省国有资产经营有限责任公司	47,018,331	0	0	47,018,331	协议承诺持有	2010年12月31日
昆明精华公司	26,414,550	0	0	26,414,550	股改承诺占总股本5%的股份可在G+12月后流通	2008年3月7日
合计	180,011,100	0	0	180,011,100	—	—

报告期末股东总数		36,935
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
香港中央结算(代理人)有限公司	境外法人	25.97	110,356,631		未知
沈阳机床（集团）有限责任公司	国有法人	25.08	106,578,219	106,578,219	冻结 22,500,000
云南省国有资产经营有限责任公司	国家	11.07	47,018,331	47,018,331
昆明精华公司	其他	6.22	26,414,550	26,414,550
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金	境内自然人	1.23	5,245,803		未知
中国工商银行－中银国际收益混合型证券投资基金	境内自然人	0.92	3,923,557		未知
交通银行－中海优质成长证券投资基金	境内自然人	0.78	3,332,239		未知
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金	境内自然人	0.73	3,097,496		未知
同德证券投资基金	境内自然人	0.72	3,074,617		未知
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金	境内自然人	0.64	2,703,399		未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量		股份种类
中央结算(代理人)有限公司		110,356,631		境外上市外资股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金		5,245,803		人民币普通股
中国工商银行－中银国际收益混合型证券投资基金		3,923,557		人民币普通股
交通银行－中海优质成长证券投资基金		3,332,239		人民币普通股
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金		3,097,496		人民币普通股
同德证券投资基金		3,074,617		人民币普通股
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金		2,703,399		人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金		2,087,318		人民币普通股
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金		1,644,107		人民币普通股
上海塔晶投资管理有限公司		1,401,122		人民币普通股

上述股东关联关系或一致行动关系的说明

除上述披露之主要股东外，于2007年12月31日，根据中国《股票发行与交易管理暂行条例》第60条及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号（2005年修订）》规定，其他股东之持股量并未达到需要报告之数量；而根据香港证券《公开权益条例》第16(1)条规定， 本公司并无获悉其他人士拥有本公司已发行股本10%或以上之权益。 前10名股东中，持有公司股份达5%以上（含5%）股份的股东有4户，即中央结算（代理人）有限公司，所持股份类别为境外上市外资股；沈阳机床(集团)有限责任公司，所持股份类别为国有法人股；云南省国有资产经营管理有限责任公司，所持股份类别为国有法人股；昆明精华公司，所持股份类别为法人股，其所持股份均为有限售条件流通股份；上述除沈阳机床（集团）有限责任公司股份冻结外，其余股东所持股份未发生变动、质押、冻结或托管的情况。

姓名

职务

性别

年龄

任期起始日期

任期终止日期

年初持股数

年末持股数

被授予的限制性股票数量

股份增减数

变动原因

报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）

是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴

高明辉

董事长、执行董事

男

44

2006年12月30日

2008年10月31日

13.26

总经理

2007年10月23日

张汉荣

副董事长、非执行董事

男

43

2002年11月1日

2008年10月31日

114.97

否

执行董事、总经理

2002年11月1日

2007年10月23日

否

宋兴举

副董事长、非执行董事

男

40

2007年3月23日

2008年10月31日

4.49

是

皮建国

执行董事

男

35

2007年3月23日

2008年10月31日

25.06

否

财务总监

2006年12月30日

2008年10月31日

否

孙恺

非执行董事

男

41

2006年9月30日

2008年10月31日

4.23

是

王胜

非执行董事

男

42

2006年9月30日

2008年10月31日

4.23

是

王兴

非执行董事

男

42

2007年3月23日

2008年10月31日

3.35

是

沈国荣

非执行董事

男

61

2007年3月23日

2008年2月28日

1,000

1,468

1,468

股改对价股份

3.93

是

监事

2002年11月1日

2007年3月23日

俞伟峰

独立非执行董事

男

44

2005年6月16日

2008年10月31日

17.75

否

刘明辉

独立非执行董事

男

43

2007年3月23日

2008年10月31日

9.03

否

陈鹰

独立非执行董事

男

54

2007年3月23日

2008年10月31日

9.03

否