2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司董事杨炽胤因出国、董事周勤俭因出差分别委托董事黄山代为出席会议并行使表决权。
1.3 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人、主管会计工作负责人黄山及会计机构负责人（会计主管人员）冯玉光应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元
■
3.2 主要财务指标
单位:元
■
非经常性损益项目
√适用
单位:元
■
采用公允价值计量的项目
√不适用
3.3 境内外会计准则差异
√不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用
单位:股
■
限售股份变动情况表
√适用
单位:股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：上海中科合臣化学有限责任公司
法人代表：慈中华
注册资本：5,445万元
成立日期：2004年9月30日
主要经营业务或管理活动：有机化工产品及有机化学技术服务，香精香料，合成新材
料，常压化工设备加工及维修，中低压容器设计。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：中国科学院上海有机化学研究所
法人代表：姜标
注册资本：15,026万元
成立日期：1950年5月6日
主要经营业务或管理活动：研究有机化学、促进科技发展。有机化学研究、生命有机化学研究、金属有机化学研究、计算机化学研究、元素有机化学研究、现代有机合成化学研究、分析化学研究、物理有机化学研究、高分子材料研究。相关学历教育、博士后培养、继续教育、学术交流与专业培训，《有机化学》、《化学学报》和《中国化学》（英文版）出版。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
■
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内，公司所属行业及经营范围未发生变化。
报告期内，面对市场竞争加剧、原材料价格上涨、人民币升值和出口退税降低的严峻挑战，经过全体干群的努力，公司在产业布局、市场开拓和新产品研发等方面的做了大量工作，企业转型基本完成，形成“以金山为窗口、江西为辅”的产业布局；但由于2007年C130、C160、C133、C220等产品尚处于研发和中试阶段，产品研发、试生产、技改投入大量资金，在报告期内产生一定的经济效益，同时给2008年的销售奠定一定的基础。
2007年，公司对部分产品采取产业链外延的形式，以提升各生产基地投入产出比例能力。公司全年实现营业务收入20,351.84万元，比上年增长1.48%；实现营业利润493.20万元，比上年增长136.48%；实现税后利润280.40万元，股东权益总额31,442.04万元。
(1)报告期内公司主要做了以下工作：
①市场拓展、产品销售和新产品的研发创新
2007年公司把握住了市场大环境的脉动，积极走访全国终端市场，多次参加国内外医药中间体展览会；虽然生产总值和销售业绩没完成2007年初的预期，但取得了可喜的进步，为2008年产品生产和市场销售奠定了基础。含氟系列产品、F102B、C-130、TAB、C-160、C-169等新产品也都争取到意向性订单。
2007年公司共完成研发项目29项，中试项目9 项，申请专利4项。经过两年努力公司已稳定了研发队伍，新产品研发和转化能力明显增强，为公司未来的发展提供有力保障。聚氨酯板材生产线已经完成中试，现已经进入试生产阶段，预计将在2008年第四季度产生效益，为2009年公司业绩增长提供保证。
②真北路厂区搬迁
由于市政动迁，运营了几十年的工厂将全面实施搬迁，给公司的生产和经营带来巨大的影响。由于拆迁工作准备充分、措施到位，安全有序完成了设备清洗、拆运、危险化学品清理等一系列工作。历经7个月，公司自行设计的单体装置与F53装置已经顺利投入生产运营。
③强化了对外投资的管理
通过公司内部制度建设，进一步划分了子公司董事会和经营班子的权限，明确了经营班子的责权利和考核指标，并实行子公司月初董事会制度。报告期内公司成功地完成了对控股子公司上海爱默金山药业有限公司和江西中科合臣实业有限公司的增资工作。
④加强内部管理和制度的建设
逐步健全和完善薪酬管理和激励机制，积极组织员工知识学习和培训；健全和优化财务管理制度,并积极稳妥推进银企的良好合作关系。
公司加强企业文化建设，创办了公司宣传栏、公司报纸、开通了总经理信箱和公司网络论坛，建立了管理层与员工之间沟通、交流平台。
在各种场合，进行安全、质量意识教育，并通过内控监督，全年有效运行ISO9000质量管理体系，各级部门及子公司领导有效督促各项安全制度的贯彻落实，公司全年没发生重大伤亡安全事故和环保责任事故。
⑤经营中存在的问题和解决办法：
A、公司近两年产业布局进行调整，尚未能在预期时间内产生效益；目前公司已加强对各个子公司监管和控制，将借鉴一些成熟的管理经验来不断完善公司的集团化管控，该问题有望在2008年将得到初步解决；
B、因为公司产业布局的调整、新产品研发、产业化强度加大；公司技术人员和管理人员暂时出现短缺现象，目前公司通过多种途径吸引人才和对现有人员培养，并努力建立完善的人才招聘、培养使用机制，为今后公司的人才培养做好储备工作。
(下转D47版)
| 股票简称 | 中科合臣 |
| 股票代码 | 600490 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 上海市普陀区真北路552号;上海市法华镇路455-3号 |
| 邮政编码 | 200052 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.synica.com.cn |
| 电子信箱 | synica@synica.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓 名 | 冯玉光 | 关小掬 |
| 联系地址 | 上海市法华镇路455-3号 | |
| 电 话 | 021-62811555 | 021-52587776 |
| 传 真 | 021-52585660 | 021-52587776 |
| 电子信箱 | fengyg@synica.com.cn | guanxj@synica.com.cn |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 203,518,421.09 | 200,549,750.69 | 1.48 | 94,747,939.12 |
| 利润总额 | 5,123,695.16 | 2,998,399.87 | 70.88 | -24,738,594.33 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 5,711,725.42 | 2,859,328.17 | 99.76 | -24,830,053.34 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,723,296.08 | 1,039,801.86 | 258.07 | -29,519,410.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -40,296,383.01 | -36,691,445.33 | -9.83 | -5,116,146.43 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 496,884,769.90 | 476,804,071.53 | 4.21 | 373,066,895.56 |
| 所有者权益（或股东权益） | 289,665,039.78 | 283,953,314.36 | 2.01 | 282,358,543.60 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.04 | 0.03 | 33.33 | -0.3267 |
| 稀释每股收益 | 0.04 | 0.03 | 33.33 | -0.3267 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.03 | 0.01 | 200.00 | -0.3884 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 1.97 | 1.00 | 增加0.97个百分点 | -8.79 |
| 加权平均净资产收益率 | 1.99 | 0.99 | 增加1.00个百分点 | -8.79 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 1.29 | 0.36 | 增加0.93个百分点 | -10.45 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 1.29 | 0.34 | 增加0.95个百分点 | -10.45 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -0.305 | -0.417 | 26.85 | -0.0673 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 2.382 | 3.54 | -32.62 | 3.6973 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 36,286.37 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 419,576.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 272,456.98 |
| 其他非经常性损益项目 | 1,494,369.59 |
| 所得税影响额 | -234,259.60 |
| 合计 | 1,988,429.34 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | 460,000 | 0.52 | 230,000 | -690,000 | -460,000 | 0 | |||
| 2、国有法人持股 | 3,220,000 | 3.66 | 1,610,000 | -4,830,000 | -3,220,000 | 0 | |||
| 3、其他内资持股 | 42,320,000 | 48.09 | 21,160,000 | -17,253,750 | 3,906,250 | 46,226,250 | 35.02 | ||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | 38,410,000 | 43.65 | 19,205,000 | -13,200,000 | 6,005,000 | 44,415,000 | 33.65 | ||
| 境内自然人持股 | 3,910,000 | 4.44 | 1,955,000 | -4,053,750 | -2,098,750 | 1,811,250 | 1.37 | ||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 46,000,000 | 52.27 | 23,000,000 | -22,773,750 | 226,250 | 46,226,250 | 35.02 | ||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 42,000,000 | 47.73 | 21,000,000 | 22,773,750 | 43,773,750 | 85,773,750 | 64.98 | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 42,000,000 | 47.73 | 21,000,000 | 22,773,750 | 43,773,750 | 85,773,750 | 64.98 | ||
| 三、股份总数 | 88,000,000 | 100.00 | 44,000,000 | 44,000,000 | 132,000,000 | 100.00 | |||
| 股东名称 | 年初限售 股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售 股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 上海中科合臣化学有限责任公司 | 30,130,000 | 6,600,000 | 15,065,000 | 38,595,000 | 自获得流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让。上述期满后，通过交易所出售的股份在12个月内不超过总股本的5%，在24个月内不超过总股本的10%可以流通。 | 2007年6月15日 |
| 上海嘉创企业(集团)有限公司 | 8,280,000 | 6,600,000 | 4,140,000 | 5,820,000 | 自获得流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让。上述期满后，通过交易所出售的股份在12个月内不超过总股本的5%，在24个月内不超过总股本的10%可以流通。 | 2007年6月15日 |
| 上海科技投资公司 | 3,220,000 | 4,830,000 | 0 | 0 | ||
| 姜标 | 1,610,000 | 603,750 | 805,000 | 1,811,250 | 董事持股。 | 2007年6月15日 |
| 郑崇直 | 1,610,000 | 2,415,000 | 0 | 0 | ||
| 上海市普陀区国有资产经营有限公司 | 460,000 | 690,000 | 0 | 0 | ||
| 王霖 | 368,000 | 552,000 | 0 | 0 | ||
| 吴建平 | 161,000 | 241,500 | 0 | 0 | ||
| 沈铮林 | 161,000 | 241,500 | 0 | 0 | ||
| 合 计 | 46,000,000 | 22,773,750 | 20,010,000 | 46,226,250 |
| 报告期末股东总数 | 25,842 | ||||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 报告期内增减 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的 股份数量 | |||
| 上海中科合臣化学有限责任公司 | 非国有法人 | 34.23 | 45,195,000 | 0 | 38,595,000 | 冻结 21,091,000 | |||
| 上海嘉创企业（集团）有限公司 | 境内自然人 | 6.60 | 8,680,000 | -3,137,765 | 5,820,000 | 未知 | |||
| 上海科技投资公司 | 国有法人 | 3.28 | 4,329,650 | 0 | 0 | 未知 | |||
| 姜标 | 境内自然人 | 1.37 | 1,811,250 | -603,750 | 1,811,250 | 未知 | |||
| 朱文琴 | 境内自然人 | 1.16 | 1,530,834 | 1,530,834 | 未知 | ||||
| 王世跃 | 境内自然人 | 0.61 | 800,000 | -20,000 | 未知 | ||||
| 上海市普陀区国有资产经营有限公司 | 国家 | 0.52 | 690,000 | 0 | 未知 | ||||
| 上海泰元置业有限公司 | 未知 | 0.40 | 530,500 | 530,500 | 未知 | ||||
| 王霖 | 境内自然人 | 0.30 | 400,000 | -152,000 | 未知 | ||||
| 贾森 | 境内自然人 | 0.23 | 304,023 | 0 | 未知 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 上海中科合臣化学有限责任公司 | 6,600,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 上海科技投资公司 | 4,329,650 | 人民币普通股 | |||||||
| 上海嘉创企业(集团)有限公司 | 2,860,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 朱文琴 | 1,530,834 | 人民币普通股 | |||||||
| 王世跃 | 800,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 上海市普陀区国有资产经营有限公司 | 690,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 上海泰元置业有限公司 | 530,500 | 人民币普通股 | |||||||
| 王霖 | 400,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 贾森 | 304,023 | 人民币普通股 | |||||||
| 上海五龙实业有限公司 | 280,000 | 人民币普通股 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 公司未知流通股股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东是否属于一致行动人的关系。 | ||||||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 股份增减数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(元)（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 |
| 黄山 | 董事长兼总经理 | 男 | 46 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 358,700 | 否 | ||||
| 姜标 | 副董事长 | 男 | 45 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 1,610,000 | 1,811,250 | 805,000 | 公积金转增 | 是 | |
| 王北婴 | 董事 | 女 | 50 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 否 | |||||
| 杨炽胤 | 董事 | 男 | 58 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 是 | |||||
| 周勤俭 | 董事 | 男 | 58 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 是 | |||||
| 邹泽宇 | 独立董事 | 男 | 73 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 否 | |||||
| 周仲飞 | 独立董事 | 男 | 44 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 否 | |||||
| 陈国辉 | 独立董事 | 男 | 51 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 否 | |||||
| 段文虎 | 独立董事 | 男 | 42 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 否 | |||||
| 张建新 | 监事会主席 | 男 | 53 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 是 | |||||
| 季怀良 | 监事 | 男 | 54 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 是 | |||||
| 周黎明 | 职工监事 | 男 | 49 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 58,700 | 否 | ||||
| 张黎明 | 副总经理 | 男 | 42 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 219,100 | 否 | ||||
| 冯玉光 | 副总经理、董事会秘书兼财务总监 | 男 | 34 | 2007年5月17日 | 2010年5月16日 | 178,400 | 否 | ||||
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 814,900 | / |