2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2独立董事甘翃，因公出差未出席会议。
1.3 四川君和会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。
审 计 报 告
君和审字(2008)第3087号
东新电碳股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的东新电碳股份有限公司（以下简称“东新电碳公司”）财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2007年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表、现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。
（一）、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是东新电碳公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
（二）、导致无法表示意见的事项
2007年东新电碳公司管理层经过多方努力，解决了一些公司历史遗留问题。如东新电碳公司2007年度财务报表附注十.1所述：通过诉讼途径解除了对四川省聚酯股份有限公司（简称聚酯公司）136,167,001.26元债务的担保责任，以及东新电碳公司2007年度财务报表附注十.10所述：东新电碳公司第一大股东豁免东新电碳公司28,940,000.00元债务。在此基础上，东新电碳公司截止2007年12月31日的财务状况比上期末有较好改善。但是如东新电碳公司2007年度财务报表附注十.11所述：东新电碳公司2007年实现净利润25,534,921.42元，但扣除非经常性损益后的净利润为-32,639,895.17元，且已连续多年出现亏损，截至2007年12月31日止，累计亏损已达166,454,720.40元；营运资金为-33,016,993.59元，资金严重短缺，难以偿还到期债务，同时，2007年度的经营情况也无任何改善；面对这种情况，东新电碳公司在2007年度财务报表附注十.11所述提出的各种改善措施能否改善目前的财务状况与经营成果，实现持续经营，面临很大的不确定性。
对于上述持续经营方面存在不确定因素，东新电碳公司虽然提出了一些改善措施，但难以就改善措施是否能够有效保障其持续经营提供充分、可靠的支撑证据，我们也难以从其他途径取得充分、恰当的审计证据，以对东新电碳公司编制的2007年度财务报表所依据的持续经营假设的合理性作出判断。
（三）、审计意见
由于上述持续经营存在多项重大不确定性可能产生的影响非常重大和广泛，我们无法对东新电碳公司财务报表发表意见。
1.4 公司负责人黄彬，主管会计工作负责人何瑰及会计机构负责人（会计主管人员）杨俊丽应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
单位:元
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√适用 □不适用
■
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：四川香凤企业有限责任公司
法人代表：李炜
注册资本：10,000万元
成立日期：1995年9月13日
主要经营业务或管理活动：商务服务业；电子产品、仪器仪表生产及其技术服务；商品批发与零售。（以上项目不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：上海沪红马投资管理有限公司
法人代表：万毅
注册资本：1,000万元
成立日期：2004年3月25日
主要经营业务或管理活动：投资管理，计算机软硬件的研发、销售，机电产品、电子产品、通讯设备、环保设备、百货、五金交电、工艺品的销售，室内装潢及设计，企业购并、财务信息的咨询（涉及许可经营的凭许可证经营）
(3)自然人实际控制人情况
实际控制人姓名：张涌
国籍：中国
最近五年内职业：四川林凤企业有限公司董事局
最近五年内职务：四川林凤企业有限公司董事局主席
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
■
1)董事长张文持有本公司的股票期权为0。被授予的限制性股票数量为0。
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内总体经营情况
2007年公司经理层仍坚持把增强企业持续经营能力作为根本任务，以生产经营为中心，努力协调内外部生产关系，合理调整产品结构，加大应收帐款的催收力度，减少库存，加大新产品的开发和军品产品的研制和生产，以求创造新的利润增长点，从而增强市场竞争力和巩固企业的行业地位。一年来公司管理层所做的主要工作：
①公司持续加强内部管理，进一步理顺关系，明确责任。继续深入开展营销机制的改革，坚持以销定产，尽一切力量保证原辅材料的供应，充分协调产销关系，加大投入产出，满足市场需求。
②公司在解决历史遗留包袱的工作中，经多方努力，解除了为四川聚酯股份有限公司的贷款担保责任，但不足以改善公司目前较为恶劣的经营和财务环境。公司将继续积极同地方政府有关部门及主要债权方进行业务性工作协商，争取按国家现行政策化解对外担保、逾期贷款等历史遗留问题，力求改善企业经营现状和财务环境。
③公司在改善公司融资环境和拓宽融资平台的工作中，积极与大股东和政府有关部门沟通协调，将自贡机械密封件有限责任公司土地转为商业用地的扶持政策。以达到从根本上改善股份公司整体经营现状和增强企业持续经营能力的目的。
④为适应我国国防建设的需要，公司加强了军工科研项目的研制和立项工作，不断提高军工产品的生产能力，逐步扩大了军工产品的市场份额。
⑤公司为加快民用新产品的研制进度，由公司领导班子成员分头负责各项新产品的研制项目并签订责任制，以达到不断完善产品结构，寻求新的利润增长点，规避市场变化所带来的经营风险。
⑥强化质量管理，继续贯彻执行了标准化的质量体系管理。经认证机构的复评审核，公司继续保持符合：GJB9001A：2001（军工）、GB/T9001：2000（民用）标准的质量管理体系。
⑦公司经四川省武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会现场审查考评，现已批准获得三级保密资格单位，为公司今后顺利进入军工产品市场奠定了基础。
2、报告期内主营业务及经营状况分析
报告期内，公司所处行业和经营范围未发生变化。公司属非金属矿物制品业，公司经营的主要产品有：电碳—石墨制品、机械密封件制品、粉末冶金制品。
报告期内，实现营业收入3977.29万元，比去年下降16.42％，实现净利润2553.49万元，经营活动产生的现金流净额为-164.81万元。主要原因：
①控股子公司自贡东新电碳有限责任公司由于历史包袱过重，流动资金严重短缺等因素，导致产品投入产出量急剧萎缩，工业总产值仅实现2003.4万元，较去年下降34％。
②因公司仍存在逾期贷款造成的罚息及计提坏帐准备金，增加了企业的财务负担。
③生产用主要原辅材料价格大幅上涨，增加了主营成本。
3、报告期财务、资产、现金流量情况
①报告期内财务情况
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本期数比上年数减少68.78%，主要是本年四川香凤企业有限公司豁免了本公司债务，利息支出相应减少。
②报告期内公司资产构成情况
■
短期借款期末数较期初数增加52.11%，主要原因为本公司控股子公司-自贡金峰房地产开发有限责任公司（原自贡机械密封件有限责任公司）向自贡市商业银行借款200万元。
③报告期内公司现金流量情况
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经营活动产生的现金流量净额比上年减少13,268,821.37元，主要原因是由于上年清理欠款，一次性收回成都西部创业投资有限责任公司15,766,719.13元，而今年无一次性收款所致；投资活动产生的现金流量净额比上年增加1,581,508.80元，其原因一是今年公司由于现金流短缺，购置固定资产较上年减少984,682.17元，二是今年处理固定资产比上年增加611,876.00元；筹资活动产生的现金流量净额比上年增加22,328,159.71元，其主要原因一是本公司控股子公司-自贡金峰房地产开发有限责任公司（原自贡机械密封件有限责任公司）今年向自贡市商业银行新增借款2,000,000.00元，二是由于上年偿还了四川美德医药债务20,960,000.00元所致。
3、控股子公司经营情况及业绩分析
①自贡东新电碳有限责任公司地处四川省自贡市，经营范围为电碳产品，注册资本为2616万元。截止2007年12月31日，该公司总资产为9821万元，净资产为-5996万元。2007年度该公司共实现营业收入1821万元，净利润-2112万元，同比增加亏损212万元。主要原因为：历史包袱过重，流动资金严重短缺、原辅材料大幅涨价等原因，导致企业经营环境和财务状况恶劣，成本增加，利润下降。
②成都忠苇房地产开发有限公司地处四川省都江堰市，经营范围为电碳产品，注册资本为2540万元。截止2007年12月31日，该公司总资产为1930万元，净资产为 -148万元。2007年度该公司共实现营业收入374万元，净利润 -377万元，同比减少亏损169万元。主要原因为收入增加所至。
③自贡金蜂房地产开发有限公司地处四川省自贡市，经营范围为成套机械密封件及配件，注册资本为1600万元。截止2007年12月31日，该公司总资产为3345万元，净资产为1025万元。2007年度该公司共实现营业收入1363万元，净利润-134万元，同比减少亏损92万元，主要原因为股改过程中四川香凤企业有限公司豁免了该公司债务所至。
④自贡粉末冶金有限责任公司地处四川省自贡市，经营范围粉末冶金制品，注册资本为125万元。截止2007年12月31日，该公司总资产为667万元，净资产为-446万元。2007年度该公司共实现营业收入419万元，净利润-190万元，同比增加亏损12万元。主要原因为资金紧张，收入减少所至。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
■
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√适用 □不适用
四川君和会计师事务所对本公司2007年年度财务报告出具了无法发表意见的审计报告。公司董事会认为，2007年是企业在困境中求生存的一年，面对资金短缺、历史包袱沉重、主要原辅材料涨价等困难，公司董事会和经理层高度重视保持企业持续、稳定经营能力，落实各项措施，保持了企业2007年生产经营的持续稳定局面。通过股权分置改革过程中的债务豁免，减轻了企业的财务负担；并通过多方努力，解除了为四川聚酯股份有限公司的贷款担保责任。从而使公司实现了扭亏为盈。但从根本来看，公司资产重组工作仍无起色，流动资金严重不足，主营业务仍然亏损，公司今后的持续发展面临巨大的挑战。
面对上述问题，公司将积极采取切实可行的措施，解决长期困扰企业的流动资金问题和主营业务发展问题，使公司步入正常发展轨道。
①加强内部管理，健全内部监控制度。公司将继续严格贯彻标准化质量管理体系，加强产品生产过程的质量控制和成本管理。同时探索建立新型营销机制，拓展国内外市场，加大货款清收力度。并强化财务管理，改善财务状况。
②继续调整产品结构，扩大军品及中高端民用电碳制品的产销比例。一方面将抓紧军品的立项和研制工作，继续扩大军品的生产规模。另一方面将以市场需求为导向，提升公司品牌效应，加快新型纯碳滑板和机车闸瓦等产品的市场开发力度，尽快形成规模经营。
③改善公司融资环境和拓宽融资平台，积极与大股东和政府有关部门沟通协调，将有关子公司土地转为商业用地，解决公司流动资金短缺的困难。同时，做好有关子公司的产品结构调整和产业结构调整，充分利用和发挥其土地资源优势，控亏减亏，缩小公司的亏损点，以达到从根本上改善股份公司整体经营现状和增强企业持续经营能力的目的。
④加强军工科研项目的研制和立项工作，不断提高军工产品的生产能力，逐步扩大军工产品的市场份额。
⑤规范公司化管理，强化对控股子公司的监控力度。公司要继续按《公司法》及上市公司规范运作的要求，建立对各控股子公司的监控体系，加强成本、利润考核，严肃奖惩机制，改善经营管理水平，提升公司经营业绩。
⑥积极配合控股股东对公司实施实质性资产重组，从根本上改变公司主营业务，步入持续发展轨道。
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
经四川君和会计师事务所审计，公司2007年度实现净利润25,557,815.85元，加期初未分配利润-192,012,536.25元，公司截止到2007年12月31日止，未分配利润累计-166,454,720.40元，根据公司章程的有关规定，公司2007年度实现利润应先弥补以前年度亏损，本次不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止2007年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财情况
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
股改承诺及履行情况：
公司第一大股东四川香凤企业有限公司做出如下承诺：“我公司承诺，将采取有效措施，从签署本承诺之日到东新电碳股权分置改革要求的一年禁售期满之日， 确保不因冻结等各种原因导致我公司所持东新电碳社会法人股22,082,299 股的所有权被转移。”表示反对或者未明确表示同意东新电碳股权分置改革方案的非流通股股东，自东新电碳临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过股权分置改革方案之日起到本次股权分置改革方案要求的一年禁售期满之日止，有权按每股0.5元-0.6 元的价格将所持东新电碳的股份出售给香凤企业，香凤企业承诺收购。如上述非流通股股东不同意向香凤企业出让股份，自东新电碳临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议通过股权分置改革方案之日起到本次股权分置改革方案要求的一年禁售期满之日止，该部分非流通股股东可向香凤企业要求取得因实施本次股权分置改革而应获得的转增股份，香凤企业承诺向该部分非流通股股东偿付其在本次股权分置改革中因定向转增而使其股权比例下降所对应的股份。被代付对价的上述非流通股股东或以拍卖、转让等处置方式取得上述非流通股股东名下所持有的东新电碳股份的承接方在办理其持有的东新电碳股份上市流通时，应向香凤企业支付所代付的股份（包括该部分垫付股份在垫付期间所产生的衍生股份和孳息等所有权益，如转增股份、送红股、现金红利等）及承担赔偿责任，并取得香凤企业的书面同意。
截止到报告期末，四川香凤企业有限公司所持本公司股份所有权未发生转移。同时，无其他股东向四川香凤企业有限公司转让股份的情况；四川香凤企业有限公司亦无为其他非流通股东垫付股份情况。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
1、2002年7月15日，中国建设银行四川省分行对四川省聚酯股份有限公司借款未还提起诉讼被四川省高级人民法院受理，四川托普软件投资股份有限公司和本公司作为担保方被一并起诉。2003年10月9日四川省高级人民法院以（2002）川民初字第19号"民事判决书"判决四川省聚酯股份有限公司于判决生效后十日内向中国建设银行四川省分行偿还转贷款34,875,715.87美元、转贷费、及其利息、逾期利息；四川托普软件投资股份有限公司和本公司对上述欠款各承担二分之一的连带责任。四川托普软件投资股份有限公司和本公司对此判决不服，向最高人民法院提起上诉。2004年9月16日将本案发回四川省高级人民法院重审。
2007年7月4日，四川省高级人民法院下达（2005）川民初字第20号"民事判决书"，四川省高级人民法院对原告中国东方资产管理公司成都办事处诉四川省聚酯股份有限公司（借款方）、四川托普软件投资股份有限公司（担保方）、东新电碳股份有限公司（担保方）借款合同及担保合同纠纷一案进行了判决：1）四川省聚酯股份有限公司于本判决生效后十日内，向中国东方资产管理公司成都办事处返还转贷款本金33,875,715.87美元，支付尚欠的转贷款利息和转贷费，并对逾期部分的转贷款本金、利息和转贷费，分别计付逾期利息（按照本案两份转贷协议的约定，分别从欠款之日起计算至实际给付之日止，并扣除聚酯公司已经支付的利息、转贷费和逾期利息）；2）驳回中国东方资产管理公司成都办事处的其他诉讼请求。
2、2003年3月31日，自贡机械密封件有限责任公司与原债权人中国银行自贡分行签订《最高额抵押合同》，合同约定，由自贡机械密封件有限责任公司以自己所有的位于自贡市汇东路68号面积为23093.44平方米的土地使用权为东新电碳股份有限公司在中国银行自贡市分行的借款提供1070万元的最高额抵押担保。2003年4月28日，东新电碳股份有限公司与原债权人中国银行自贡分行签订编号为"ZP03040026"的借款合同，借款1070万元，约定还款期为2004年4月27日。还款期限届满后，东新电碳股份有限公司未归还借款本金及利息。2004年6月25日，原债权人变更为中国信达资产管理公司成都办事处，中国信达资产管理公司成都办事处特向人民法院起诉，要求被告自贡机械密封件有限责任公司履行抵押担保责任偿还此款的本息。
2006年10月31日，中国信达资产管理公司成都办事处将该项债权转让给了四川美德医药有限公司。2007年5月15日，四川美德医药有限公司将该笔债权利息2236888.50元转让给四川香凤企业有限公司(四川美德医药有限公司仍持有本公司债权本金10614509.41元)。2007年5月16日，四川香凤企业有限公司与本公司签署债务重组协议，豁免了本公司上述利息2236888.50元。
3、2006年11月16日,本公司向自贡市贡井区人民法院起诉四川托普软件投资股份有限公司欠款200万元一案（详见2006年12月26日《上海证券报》）现已由四川省自贡市贡井区人民法院下达（2007）贡井民二初字第28号《民事判决书》。该案判决如下：(1)、被告四川托普软件投资股份有限公司于本判决生效之日起五日内偿付原告东新电碳股份有限公司担保款200万元；(2)、驳回原告东新电碳股份有限公司其他诉讼请求。
本公司在报告期内已经向贡井区人民法院申请执行。
4、自贡机械密封有限责任公司2003年1月至10月在中国银行自贡分行借款512万元，本公司为其提供连带担保。至2004年2月尚欠借款442万元。2003年12月24日，中国银行自贡分行向自贡市中级人民法院提起诉讼，请求偿还本息。自贡市中级人民法院2004年6月16日判决如下：1、被告自贡机械密封有限责任公司偿还原告中国银行自贡分行的借款本金442万元，（自本判决生效之日起三十日付清，利息按中国人民银行同期贷款利率计算，至付清止）。2、被告四川林凤控股股份有限公司（现东新电碳股份有限公司）对自贡机械密封件厂偿还中国银行自贡分行的贷款442万元和利息承担连带清偿责任。
该案起诉方变更为中国信达资产管理公司成都办事处后，2006年10月31日，中国信达资产管理公司成都办事处将该项债权转让给了四川美德医药有限公司。
2007年5月15日，四川美德医药有限公司将该笔债权本金及利息6631510.26元转让给四川香凤企业有限公司。2007年5月16日，四川香凤企业有限公司与自贡机械密封有限责任公司签署债务重组协议，豁免了自贡机械密封有限责任公司上述债权本金及利息2268272.08元(四川香凤企业有限公司仍持有自贡机械密封有限责任公司债权4363238.18元)。
5、本公司于2002年9月13日向原中国工商银行自贡市分行借款72万元，四川香凤企业有限公司提供连带责任的担保。借款到期后本公司归还了部份借款。2003年9月12日有关方面签订了68万元的"借款展期协议书"。借款展期到期后本公司未能履行还款义务，中国工商银行自贡市分行向法院请求判令本公司立即归还借款本金68万元，四川香凤企业有限公司履行连带清偿责任。经法院主持调解有关方面自愿达成了（2005）自流民二初字第68号"民事调解书"，约定本公司自2005年4月至9月分期偿还借款本金68万元。因本公司未能按照法定文书规定的期限履行义务，中国长城资产管理公司成都办事处（中国工商银行自贡市分行的该项债权已转让给该办事处）于2005年11月29日向法院申请执行。公司已支付本金9万元，尚有59万元未付，现处于被执行程序之中。
6、本公司的下属控股子公司-自贡东新灯贸发展有限公司诉四川省邮政邮购广告有限责任公司支付所欠灯会门票款5,091,130.00元及利息一案，已于2002年12月27日收到四川省高级人民法院（2002）川民终字第91号、（2002）川民终字92号民事判决书，判决四川省邮政邮购广告有限责任公司向自贡东新灯贸发展有限公司偿付票款2,738,179.32元及资金利息(自2001年4月1日起按中国人民银行规定的同期流动资金贷款利率计算至付清之日止)，自贡市邮政局对上述四川省邮政邮购广告有限责任公司的付款义务承担连带清偿责任。判决生效后，自贡东新灯贸发展有限公司向成都市中级人民法院申请强制执行。
2004年7月、2004年11月成都中院为自贡东新灯贸发展有限公司两次共执行回120万元。
2007年8月23日，自贡市邮政局和自贡东新灯贸发展有限公司达成执行和解协议，自贡市邮政局将其原被查封的房屋出售，所得款项200万元用于抵偿所欠自贡东新灯贸发展有限公司的所有欠款。成都市中级人法院已经下达（2003）成执字第612号“执行完毕通知书”。至此，公司控股子公司自贡东新灯贸发展有限公司诉四川省邮政邮购广告有限公司、自贡市邮政局欠灯会门票款一案已执行完毕。
7、2003年4月17日，本公司与交通银行股份有限公司自贡分行签订借款合同70.00万元（期限一年）。因本公司未履行合同，交通银行股份有限公司自贡分行向自贡市自流井区人民法院提起诉讼。自贡市自流井区人民法院于2006年9月26日作出（2006）自流民二初字第204号《民事判决书》，判决本公司于判决生效之日起三日内偿还原告交通银行股份有限公司自贡分行借款本金70.00万元及同期利息。现处在被被执行过程中。
8、2003年4月16日，本公司与交通银行股份有限公司自贡分行签订借款合同90.00万元（期限一年）。因本公司未履行合同，交通银行股份有限公司自贡分行向自贡市自流井区人民法院提起诉讼。自贡市自流井区人民法院于2006年9月26日作出（2006）自流民二初字第205号《民事判决书》，判决本公司于判决生效之日起三日内偿还原告交通银行股份有限公司自贡分行借款本金90.00万元及同期利息。现处在被被执行过程中。
7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
§8 监事会报告
(下转D118版)
| 股票简称 | *ST东碳 |
| 股票代码 | 600691 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 四川省自贡市自流井区东光路桌子山２２号 |
| 邮政编码 | 643000 |
| 电子信箱 | dxt888@tom.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 杜东海 | 王立君 |
| 联系地址 | 四川省自贡市自流井区东光路桌子山２２号 | 四川省自贡市自流井区东光路桌子山２２号 |
| 电话 | 08132600887 | 08132606903 |
| 传真 | 08132606903 | 08132606903 |
| 电子信箱 | zgdudonghai@163.com | lj_wang_com@163.com |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 39,772,936.51 | 47,585,315.73 | -16.42 | 43,207,369.01 |
| 利润总额 | 25,534,921.42 | -32,576,037.77 | 178.39 | -24,892,352.41 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 25,557,815.85 | -32,521,457.10 | 178.59 | -24,862,396.06 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -32,640,395.17 | -32,279,471.24 | -1.12 | -24,777,970.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,648,068.99 | 11,620,752.38 | -114.18 | -2,473,662.47 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 143,811,506.54 | 266,868,036.79 | -46.11 | 302,424,580.62 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,860,483.01 | -22,649,624.18 | 9,681,013.82 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.2233 | -0.4209 | 153.05 | -0.3217 |
| 稀释每股收益 | 0.2233 | -0.4209 | 153.05 | -0.3217 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | -0.2851 | -0.4177 | 31.75 | -0.3206 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 893.48 | -256.82 | ||
| 加权平均净资产收益率 | ||||
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | -1,141.08 | -255.94 | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -0.0144 | 0.1504 | -109.57 | -0.0320 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 0.0250 | -0.2931 | 0.1253 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 1,014,057.31 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 60,000.00 |
| 债务重组损益 | 28,940,000.00 |
| 其他非经常性损益项目 | -89,924.69 |
| 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 | 26,554,875.36 |
| 福利费转回数 | 1,719,203.04 |
| 合计 | 58,198,211.02 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 16,440,000 | 21.27 | 16,440,000 | 14.36 | |||||
| 3、其他内资持股 | 27,618,499 | 35.75 | 10,631,729 | 10,631,729 | 38,250,228 | 33.41 | |||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | 27,618,499 | 35.75 | 10,631,729 | 10,631,729 | 38,250,228 | 33.41 | |||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 44,058,499 | 57.02 | 10,631,729 | 10,631,729 | 54,690,228 | 47.77 | |||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 33,216,000 | 42.98 | 26,572,800 | 26,572,800 | 59,788,800 | 52.23 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 33,216,000 | 42.98 | 26,572,800 | 26,572,800 | 59,788,800 | 52.23 | |||
| 三、股份总数 | 77,274,499 | 100.00 | 37,204,529 | 37,204,529 | 114,479,028 | 100.00 | |||
| 报告期末股东总数 | 11,055 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 四川香凤企业有限公司 | 境内非国有法人 | 28.58 | 32,714,028 | 32,714,028 | 冻结 32,714,028 |
| 中国华融资产管理公司 | 国有法人 | 3.14 | 3,600,000 | 3,600,000 | 未知 |
| 四川省信托投资公司 | 国有法人 | 3.14 | 3,600,000 | 3,600,000 | 未知 |
| 中行四川分行国际信托投资公司 | 国有法人 | 2.1 | 2,400,000 | 2,400,000 | 未知 |
| 廖聪婷 | 境内自然人 | 1.57 | 1,793,773 | 未知 | |
| 中国人民保险公司自贡市支公司 | 国有法人 | 1.06 | 1,212,000 | 1,212,000 | 未知 |
| 东方电气集团财务有限公司 | 国有法人 | 1.05 | 1,200,000 | 1,200,000 | 未知 |
| 魏云波 | 境内自然人 | 0.98 | 1,120,000 | 未知 | |
| 李冯高 | 境内自然人 | 0.81 | 932,902 | 未知 | |
| 肖啟义 | 境内自然人 | 0.74 | 847,177 | 未知 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||
| 廖聪婷 | 1,793,773 | 人民币普通股 1,793,773 | |||
| 魏云波 | 1,120,000 | 人民币普通股 1,120,000 | |||
| 李冯高 | 932,902 | 人民币普通股 932,902 | |||
| 肖啟义 | 847,177 | 人民币普通股 847,177 | |||
| 上海科海华泰船舶电气有限公司 | 820,000 | 人民币普通股 820,000 | |||
| 田永华 | 583,508 | 人民币普通股 583,508 | |||
| 钟剑 | 480,000 | 人民币普通股 480,000 | |||
| 欧阳小龙 | 458,700 | 人民币普通股 458,700 | |||
| 田荣良 | 445,421 | 人民币普通股 445,421 | |||
| 刘军 | 416,046 | 人民币普通股 416,046 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | |||||
| 新控股股东名称 | 上海沪红马投资管理有限公司 |
| 新实际控制人名称 | 张涌 |
| 变更日期 | 2007年6月8日 |
| 刊登日期和报刊 | 2007年6月21日上海证券报 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价 | 期末股票市价 | ||||||||||
| 张文 | 董事长 | 男 | 40 | 2007年6月18日 | 0 | 0 | 1.7286 | 否 | |||||
| 顾旅昌 | 董事 | 男 | 54 | 2007年5月18日 | 0 | 是 | |||||||
| 李琛 | 董事 | 女 | 34 | 2005年8月12日 | 0 | 是 | |||||||
| 宋和平 | 董事 | 男 | 56 | 2005年8月12日 | 0 | 是 | |||||||
| 曾卫平 | 董事 | 女 | 44 | 2007年9月28日 | 0 | 否 | |||||||
| 何爱华 | 独立董事 | 女 | 46 | 2005年8月12日 | 0 | 1.2 | 否 | ||||||
| 李昌荣 | 独立董事 | 男 | 65 | 2005年8月12日 | 0 | 1.2 | 否 | ||||||
| 甘翃 | 独立董事 | 女 | 41 | 2005年8月12日 | 0 | 1.2 | 否 | ||||||
| 吴强 | 监事会主席 | 男 | 45 | 2005年8月12日 | 0 | 是 | |||||||
| 洪兴云 | 监事 | 男 | 57 | 2005年8月12日 | 0 | 2.9820 | 否 | ||||||
| 洪伟 | 监事 | 男 | 45 | 2005年8月12日 | 0 | 1.5300 | 否 | ||||||
| 吴长军 | 总经理 | 男 | 58 | 2005年8月12日 | 0 | 3.3655 | 否 | ||||||
| 董国义 | 副总经理 | 男 | 50 | 2005年8月12日 | 0 | 3.0545 | 否 | ||||||
| 沈刚 | 副总经理 | 男 | 42 | 2005年8月12日 | 0 | 2.8860 | 否 | ||||||
| 孙春光 | 副总经理 | 男 | 44 | 2005年8月12日 | 0 | 2.8980 | 否 | ||||||
| 张维加 | 副总经理 | 男 | 52 | 2005年8月12日 | 0 | 2.9460 | 否 | ||||||
| 何瑰 | 财务总监 | 女 | 50 | 2007年6月18日 | 0 | 1.4574 | 否 | ||||||
| 杜东海 | 董事会秘书 | 男 | 57 | 2005年8月12日 | 1,844 | 3,319 | 股改转增股份 | 2.9700 | 否 | ||||
| 合计 | / | / | / | / | 1,844 | 3,319 | / | 29.418 | / | / | / | ||
| 项目 | 2007年 | 2006年 | 比上年同期增减额 | 比上年同期增减比例% |
| 营业费用 | 4,237,683.42 | 4,386,205.99 | -148,522.57 | -3.39 |
| 管理费用 | 18,668,101.05 | 25,202,896.90 | -6,534,795.85 | -25.93 |
| 财务费用 | 1,980,435.65 | 6,343,814.74 | -4,363,379.09 | -68.78 |
| 项目 | 本报告期末 | 占资产总额的比例% | 上年同期 | 占资产总额的比例% |
| 应收帐款 | 46,834,077.09 | 32.57 | 50,501,216.42 | 18.92 |
| 存货 | 37,878,897.83 | 26.34 | 39,821,700.85 | 14.92 |
| 长期股权投资 | 6,847,374.62 | 4.76 | 6,606,089.72 | 2.48 |
| 固定资产 | 27,339,120.37 | 19.01 | 30,135,563.65 | 11.29 |
| 在建工程 | 444,668.63 | 0.31 | 412,509.87 | 0.15 |
| 短期借款 | 5,765,000.00 | 4.01 | 3,790,000.00 | 1.42 |
| 资产总额 | 143,811,506.54 | 266,868,036.79 |
| 项目 | 2007年 | 2006年 | 比上年同期增减额 | 比上年同期增减比例% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,648,068.99 | 11,620,752.38 | -13,268,821.37 | -114.18 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 915,876.15 | -665,632.65 | 1,581,508.80 | -237.59 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,277,939.63 | -21,050,220.08 | 22,328,159.71 | -106.07 |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率（%） | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减(%) |
| 产品 | ||||||
| 电碳制品 | 21,196,273.39 | 22,343,309.62 | -5.41 | -19.44 | 19.89 | 减少118.55个百分点 |
| 机械密封制品 | 13,152,599.96 | 9,976,523.56 | 24.15 | -1.11 | 14.65 | 减少30.15个百分点 |
| 冶金粉末制品 | 4,158,548.88 | 3,843,851.06 | 7.57 | -39.30 | -37.20 | 减少29.05个百分点 |
| 合计 | 38,507,422.23 | 36,163,684.24 | 6.09 | -17.12 | 8.08 | 减少78.25个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内 | 37,840,790.41 | -17.31 |
| 国外 | 666,631.82 | -4.32 |
| 合计 | 38,507,422.23 | -17.12 |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| 大股东四川香凤企业有限公司在公司股权分置改革过程中，豁免公司债务而使公司在报告期内实现盈利，但未带来现金流量。所以无现金进行分配。 | 弥补以前年度亏损。 |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||
| 担保对象名称 | 发生日期 （协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | |
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | ||||||
| 报告期末担保余额合计 | 0 | ||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0 | ||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 314.50 | ||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||
| 担保总额 | 314.50 | ||||||
| 担保总额占公司净资产的比例 | 0 | ||||||
| 其中： | |||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | ||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 0 | ||||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 0 | ||||||
| 上述三项担保金额合计 | 0 | ||||||