电话：68424199
联系人：李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工70名，其中硕士与博士36人，高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
截止2007年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共54只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金，托管基金份额2702亿份。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址：上海浦东富城路99号震旦国际大楼18楼
法定代表人：张雅锋
联系人：庞大文
联系电话：021-6888 0980
2、代销机构：
（1）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
统一客户服务电话：95599
公司网站；www.abcchina.com
（2）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：张雅锋
电话：0771-5539 262
传真：0771-5539 033
联系人：覃青芳
公司网站：www.ghzq.com.cn
（3）其他代销机构及其基本信息详见基金份额发售公告。
二、注册登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司（基本信息同上）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路568号
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
经办注册会计师：汪棣 单峰
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2008年 3 月21 日中国证监会证监许可【2008】406号文件核准募集。
一、基金类型和存续期间
基金类型：股票型
基金运作方式：契约型开放式
存续期间：不定期
二、募集方式和募集场所
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售（具体名单参见本基金份额发售公告）。
三、募集期
本基金的募集期自基金份额发售之日起不超过3个月。（具体发售时间详见本基金份额发售公告及代销机构相关公告）。
四、募集对象
本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
五、募集目标
本基金首发募集目标上限为人民币100亿元（不含认购资金产生的利息）（具体控制措施见基金份额发售公告）。
六、基金份额面值、认购价格
基金份额面值为人民币1.00元，按面值发售。
七、认购方式与费率结构
1、认购时间安排
投资者的认购时间安排由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定，并在发售公告中列明。
2、认购费率
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费，具体认购费率如下：
| 认购金额（人民币，含认购费） | 费率 |
| 100万元以下 | 1.20％ |
| 100万元（含）以上，500万元以下 | 1.00％ |
| 500万元（含）以上，1000万元以下 | 0.80％ |
| 1000万元（含）以上 | 1000元 |
基金认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、认购份额的计算
基金的认购份额将依据投资者认购时所缴纳的认购金额（加计认购金额在募集期所产生的利息，以实际产生的金额为准）扣除认购费用后除以基金份额面值确定。基金份额面值为人民币1.00元。
认购份额的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费=认购金额-净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额面值
其中，认购金额包括净认购金额和认购费。
认购费用以人民币元为单位，计算结果按保留到小数点后2位，第3位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支；认购份额的计算保留到小数点后2位，第3位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。
例一：某投资者投资5,000元认购富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金，认购利息为2元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝5,000/（1+1.2%）＝4,940.71元
认购费用=5,000-4,940.71=59.29元
认购份额＝（4,940.71＋2）/1.00＝4,942.71份
即投资者投资5,000元认购富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金，可得到4,942.71份基金份额。
4、认购手续
基金投资者欲认购本基金，需开立基金管理人的基金账户，若已经在基金管理人处开立基金账户，则不需要再次办理开户手续，发售期内基金销售网点同时为基金投资者办理开户和认购手续。在发售期间，基金投资者应按照基金销售机构的规定，到相应的基金销售网点填写认购申请书，并足额缴纳认购款。
投资人认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的发售公告。
5、认购的方式及确认
（1）投资者认购采用全额缴款的认购方式；
（2）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购款；
（3）基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；
（4）当日（T 日）在规定时间内提交的申请，投资者通常可在T+2 日到网点查询交易情况，自基金合同生效日第四个工作日起，可以到网点打印交易确认书。
八、认购的限制
代销网点以及直销网上交易投资者每次认购本基金的最低金额为人民币1,000元（含认购费），直销柜台投资者首次认购本基金的最低金额为人民币100,000 元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币1,000元。
募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
九、募集资金利息的处理方式
认购资金在募集期内产生的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构确认的金额为准。
十、募集资金的保管
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
二、基金的备案
(下转A19版)