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      2008 年 5 月 12 日
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    证券市场不合格账户规范基本完成 (上接封一)
    2008年05月12日      来源:上海证券报      作者:
      证券市场不合格账户规范基本完成

      (上接封一)2007年10月8日,2023万户休眠账户平稳实施了另库存放、退出交易系统的技术处理。之后休眠账户管理转入常规化,根据证券公司的申请,对长期不使用、资金少于最低交易数额的账户定期进行休眠处理,对申请重新启用的休眠账户也按照“先规范,后激活”的程序正常进行。

      除休眠账户外,存在资料失真、资金账户与证券账户不对应或其他不合规情形的不合格账户数量虽较少,但规范难度更大。2007年10月以来,按照证监会的总体部署,在各地证监局、登记结算公司、沪深证券交易所的督促与指导下,证券公司结合各自具体情况制定具体方案,投入大量人力、物力,翻阅全部客户资料,千方百计联系客户,积极协助客户进行自我规范,付出了巨大而艰辛的努力。

      加强账户管理对于维护投资者合法权益,改善证券公司服务水平,增加市场透明度,提高证券市场规范化程度和运行效率具有重要意义。今后,各证券公司要结合投资者服务工作,做好宣传和解释,引导客户合规操作,健全账户开立与复核工作制度和流程,杜绝开立新的不合格账户,完善账户日常管理制度,及时跟进客户信息的变化,并作为一项重要的常规工作,常抓不懈。

      据了解,证监会将在今后的工作中,进一步加强对账户管理的检查,同时,证券交易所、登记结算公司和中国证券业协会也将会同各证券公司,研究建立账户管理的长效机制,提高投资者服务水平,促进证券市场规范运作。