广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券定价、网下发行结果及网上中签率公告

　　证券代码：600518     证券简称：康美药业     公告编号：临2008-013

　　广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券定价、网下发行结果及网上中签率公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

广东康美药业股份有限公司(以下简称“康美药业”或“发行人”)发行90,000万元(90万手)认股权和债券分离交易的可转换公司债券(以下简称“康美药业分离交易可转债”或者“本次发行”)的网上、网下申购已于2008年5月8日结束。

发行人和保荐人(主承销商)广发证券股份有限公司根据申购情况，现将本次发行结果公告如下：

一、本次发行票面利率

康美药业分离交易可转债本次发行90,000万元(90万手)，发行价格为每张100元。发行人和保荐人(主承销商)根据簿记建档情况，确定本次发行的康美药业分离交易可转债的票面利率为0.8%。

二、网上中签率和网下配售比例

根据2008年5月6日公布的《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券发行公告》的规定，本次康美药业分离交易可转债除去原股东优先认购部分的有效申购获得足额配售外，按照网上中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终网上和网下发行数量。根据实际优先配售及网上和网下申购情况，本次康美药业分离交易可转债网上中签率和网下配售比例分别确定为0.58759344%、0.58759460%。

三、申购情况

本次发行网上申购资金经安永大华会计师事务所有限公司验资，网下申购过程经广东广和律师事务所现场见证，网下申购定金经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验资。

1、发行人原股东优先认购情况

发行人原有限售条件流通股股东未参与本次发行优先配售。

发行人原无限售条件流通股股东通过网上申购代码“704518”进行优先配售的有效申购数量为11,640.6万元（116,406手）。

2、网上发行申购情况

根据上海证券交易所提供的网上申购信息，本次发行参加网上申购的一般社会公众投资者通过网上申购代码“733518”进行，并经安永大华会计事务所有限公司对网上申购资金进行验证，申购的有效申购户数为4,075户，有效申购数量为558,124万元(5,581,240手)。

3、网下发行申购情况

在规定的截止时间内，保荐人(主承销商)共收到380张《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券网下申购表》。其中，除16笔因资金无法按时到帐而被确认为无效申购外，其余364笔申购均为有效申购，有效申购总量为12,777,500万元(127,775,000手)。至本次网下发行验资截止时间，冻结资金总额人民币 2,555,540万元，其中包括4笔有效申购多付申购款合计人民币40万元。本次发行票面利率0.8%对应的有效申购总量为12,777,500万元(127,775,000手)。

四、发行与配售结果

1、发行人原股东优先配售数量及配售比例

发行人原有限售条件流通股股东本次未参与优先配售。

发行人原无限售条件流通股股东通过网上申购代码“704518”认购部分：优先配售11,640.6万元(116,406手)，占本次发行总量的12.94%。

2、网上发行数量及中签率

网上一般社会公众投资者的有效申购数量为558,124万元(5,581,240手)。本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的康美药业分离交易可转债为3,279.5万元(32,795手)，占本次发行总量的3.64%，中签率为0.58759344%。

保荐人(主承销商)广发证券股份有限公司将在2008年5月13日组织摇号抽签仪式，配号总数为5,581,240个，起讫号码为10000001。摇号结果将在2008年5月14日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上公告。每个中签号码可以购买1手(即1000元)康美药业分离交易可转债。

3、网下向机构投资者公开发行数量及配售结果

本次发行债券票面利率0.8%对应的网下有效申购数量为12,777,500万元(127,775,000手)，最终网下公开发行向机构投资者配售的康美药业分离交易可转债总计为75,079.9万元（750,799手），占本次发行总量的83.42%，配售比例为0.58759460%。实际配售按1手取整，不足1手的部分按照精确算法原则处理，即将所有订单按照尾数从大到小的顺序进位(尾数相同则随机排序)，直至每张订单获得的康美药业分离交易可转债加总与本次发行网下向机构投资者配售的康美药业分离交易可转债总量一致。

所有参与网下配售的机构投资者名称、实际获配数量、返还定金情况见附表《机构投资者网下获配情况明细表》。

根据2008年5月6日公布的《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券发行公告》，本公告一经刊出即视同向所有参加网下申购的机构投资者送达获配及未获配信息。

本次发行配售结果汇总如下：

类别	实际配售比例（%）	有效申购金额（万元）	实际配售金额（万元）	占发行总量的比例（%）
无限售条件流通股股东	100	11,640.6	11,640.6	12.94
有限售条件流通股股东	-	-	-	-
网上公众投资者	0.58759344	558,124	3,279.5	3.64
网下机构投资者	0.58759460	12,777,500	75,079.9	83.42
合计	-	13,347,264.6	90,000	100

五、上市时间

本次发行的康美药业分离交易可转债的具体上市时间另行公告。

六、备查文件

有关本次发行的一般情况，请投资者查阅2008年5月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书摘要》、《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券发行公告》。投资者可在上海证券交易所网站查阅(http：//www.sse.com.cn) 《广东康美药业股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券募集说明书》全文。

七、联系方式

发行人：广东康美药业股份有限公司

法定代表人：马兴田

注册地址：广东省普宁市流沙镇长春路中段

办公地址：广东省普宁市流沙镇长春路中段

电话：0663-2917777

传真：0663-2926693

董事会秘书：邱锡伟

证券事务代表：温少生

保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司

法定代表人：王志伟

注册地址：广东省珠海市吉大海滨南路光大国际贸易中心26楼2611室

办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场19楼

电话：020-87555888

传真：020-87557566

保荐代表人：胡金泉、周伟

项目主办人：邹玲

项目组其他人员：黄海宁、陈家茂、林焕伟、李止戈、罗曦

联系人：姚军、陈艺红

电话：（020）87555888转678、683

传真：（020）87555850

发行人：广东康美药业股份有限公司

保荐人(主承销商)：广发证券股份有限公司

二○○八年五月十三日

附表:机构投资者网下获配情况明细表

序号	机构投资者名称	实际获配 数量（手）	应退定金（元）
1	上海铠锋投资有限公司	1,469	48,531,000.00
2	云南国际信托有限公司——云信·壁虎1号资金信托计划	617	20,383,000.00
3	深圳国际信托投资有限责任公司-星石4期证券投资集合资金信托计划	1,898	62,702,000.00
4	深圳国际信托投资有限责任公司-星石2期证券投资集合资金信托计划	1,804	59,596,000.00
5	中信信托有限责任公司-招行基金新股	999	33,001,000.00
6	百瑞信托有限责任公司	147	4,853,000.00
7	中国工商银行-泰信双息双利债券型证券投资基金	1,616	53,384,000.00
8	上海和骏投资咨询有限公司	6	194,000.00
9	徐州矿务集团有限公司企业年金计划—中国建设银行	764	25,236,000.00
10	中信信托有限责任公司-新股601	764	25,236,000.00
11	北京北大先锋科技有限公司	2,233	73,767,000.00
12	中国工商银行-浦银安盛价值成长股票型证券投资基金	529	17,471,000.00
13	深圳国际信托投资有限责任公司-星石1期证券投资集合资金信托计划	1,998	66,002,000.00
14	深圳国际信托投资有限责任公司-星石3期证券投资集合资金信托计划	1,998	66,002,000.00
15	深圳市高通投资发展有限公司	294	9,706,000.00
16	中国工商银行—申万巴黎盛利强化配置混合型证券投资基金	294	9,706,000.00
17	广东粤财信托有限公司-精英5号	294	9,706,000.00
18	宁波市江东保利投资咨询有限公司	294	9,706,000.00
19	浙江省能源集团财务有限责任公司	294	9,706,000.00
20	安徽国元信托投资有限责任公司-恒润十一期新股申购资金信托	2,615	86,385,000.00
21	西部证券股份有限公司企业年金计划－中国工商银行	247	8,153,000.00
22	中国工商银行-中银中国精选混合型开放式证券投资基金	1,763	58,237,000.00
23	中信信托有限责任公司-基金9号	1,763	58,237,000.00
24	中信信托有限责任公司-新股602	1,763	58,237,000.00
25	中信信托有限责任公司-新股603	1,763	58,237,000.00
26	中信信托有限责任公司-新股604	1,763	58,237,000.00
27	中信信托有限责任公司-新股605	1,763	58,237,000.00
28	中信信托有限责任公司-新股606	1,763	58,237,000.00
29	中信信托有限责任公司-新股607	1,763	58,237,000.00
30	中信信托有限责任公司-新股608	1,763	58,237,000.00
31	中信信托有限责任公司-新股609	1,763	58,237,000.00
32	中信信托有限责任公司-新股610	1,763	58,237,000.00
33	中信信托有限责任公司-801	1,763	58,237,000.00
34	中信信托有限责任公司-802	1,763	58,237,000.00
35	中信信托有限责任公司-803	1,763	58,237,000.00
36	中信信托有限责任公司-804	1,763	58,237,000.00
37	中信信托有限责任公司-805	1,763	58,237,000.00
38	中信信托有限责任公司-806	1,763	58,237,000.00
39	中信信托有限责任公司-807	1,763	58,237,000.00
40	中信信托有限责任公司 中行新股0803期01	1,763	58,237,000.00
41	中信信托有限责任公司 中行新股0803期02	1,763	58,237,000.00
42	中信信托有限责任公司 中行新股0803期03	1,763	58,237,000.00
43	中信信托有限责任公司 中行新股0803期04	1,763	58,237,000.00
44	中信信托有限责任公司 中行新股0803期05	1,763	58,237,000.00
45	中信信托有限责任公司 中行新股0803期06	1,763	58,237,000.00
46	中信信托有限责任公司 中行新股0803期07	1,763	58,237,000.00
47	中信信托有限责任公司 中行新股0803期08	1,763	58,237,000.00
48	中信信托有限责任公司 中行新股0803期09	1,763	58,237,000.00
49	中信信托有限责任公司 中行新股0803期10	1,763	58,237,000.00
50	中信信托有限责任公司 中行新股0804期01	1,763	58,237,000.00
51	中信信托有限责任公司 中行新股0804期02	1,763	58,237,000.00
52	国民稳盈宝1号集合资金信托计划	59	1,941,000.00
53	云南白药集团股份有限公司企业年金计划—招商银行股份有限公司	59	1,941,000.00
54	江苏新水技术发展有限公司	12	388,000.00
55	西门子(中国)有限公司企业年金计划-招商银行	12	388,000.00
56	海宁市正大水产有限公司	12	388,000.00
57	中信信托有限责任公司-建70302	2,145	70,855,000.00
58	中国建设银行-华安稳定收益债券型证券投资基金	1,058	34,942,000.00
59	华宝信托有限责任公司-单一类资金信托2005年第19号	206	6,794,000.00
60	江苏秦淮水利发展有限公司	112	3,688,000.00
61	上海长江众汇企业发展有限公司	65	2,135,000.00
62	上海广得利胶囊有限公司	823	27,177,000.00
63	湖南省信托投资有限责任公司－潇湘8号新股申购集合资金信托计划	823	27,177,000.00
64	中信信托有限责任公司-新股9号201	823	27,177,000.00
65	宁波海曙柏克莱投资咨询有限公司	18	582,000.00
66	南京新源投资开发有限公司	18	582,000.00
67	中国建设银行—国泰金马稳健回报证券投资基金	588	19,412,000.00
68	中泰信托投资有限责任公司-TJW债券申购1号	588	19,412,000.00
69	东北电网有限公司企业年金计划-招商银行	588	19,412,000.00
70	中海信托股份有限公司－宁波银行基金优化组合资金信托	588	19,412,000.00
71	云南国际信托有限公司-瑞新(一)集合资金信托计划	588	19,412,000.00
72	深圳市德瑞丰投资管理有限公司	541	17,859,000.00
73	上海景约投资顾问有限公司	447	14,753,000.00
74	中融国际信托有限公司-融新160号资金信托合同	1,963	64,837,000.00
75	上海紫晨投资有限公司	353	11,647,000.00
76	华宝信托有限责任公司-集合类资金信托2003年第20号	353	11,647,000.00
77	山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划－中国工商银行	353	11,647,000.00
78	深圳国际信托投资有限责任公司-星石5期证券投资集合资金信托计划	1,775	58,625,000.00
79	江苏水源绿化工程有限责任公司	165	5,435,000.00
80	上海常福投资管理有限公司	165	5,435,000.00
81	深圳市创真科技有限公司	118	3,882,000.00
82	上海诚恒网络通信设备有限公司	118	3,882,000.00
83	浙江省物产集团公司企业年金计划－中国光大银行	118	3,882,000.00
84	中融国际信托有限公司-融新181号资金信托合同	2,345	77,555,000.00
85	江苏水利投资开发有限公司	735	24,265,000.00
86	淮南矿业（集团）有限责任公司企业年金计划—中国工商银行	1,352	44,648,000.00
87	中融国际信托投资有限公司-融新145号资金信托合同	1,969	65,131,000.00
88	中融国际信托有限公司-融新146号资金信托合同	1,969	65,031,000.00
89	中信信托有限责任公司-新股9号101	1,969	65,031,000.00
90	中信信托有限责任公司 中行新股0803期11	1,117	36,883,000.00
91	中信信托有限责任公司 中行新股0804期03	1,117	36,883,000.00
92	中国工商银行-富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）	265	8,735,000.00
93	湖南省信托投资有限责任公司－潇湘7号新股申购集合资金信托计划	1,023	33,777,000.00
94	中融国际信托投资有限公司-融新150号资金信托合同	976	32,324,000.00
95	中国工商银行—建信优化配置混合型证券投资基金	882	29,118,000.00
96	中国一拖集团财务有限责任公司	882	29,118,000.00
97	云南国际信托有限公司-金丝猴证券投资·瑞园	882	29,118,000.00
98	云南国际信托有限公司-中国龙证券投资·瑞明集合资金信托计划合资金信托计划	882	29,118,000.00
99	云南国际信托有限公司-金丝猴证券投资·瑞盈	882	29,118,000.00
100	云南国际信托有限公司——云信成长2007－3号· 瑞安（第一期）集合资金信托计划	882	29,118,000.00
101	云南国际信托有限公司——云信成长2007－3号· 瑞安（第二期）集合资金信托计划	882	29,118,000.00
102	云南国际信托有限公司-瑞凯集合资金信托计划	882	29,118,000.00
103	云南国际信托有限公司-中国龙增长资本市场集合资金信托计划	882	29,118,000.00
104	广东省粤电集团有限公司企业年金计划－中国工商银行	882	29,118,000.00
105	重庆百事达投资咨询有限责任公司	77	2,523,000.00
106	葛洲坝集团财务有限责任公司	30	970,000.00
107	杭州鼎顺投资咨询有限公司	30	970,000.00

108	中国农业银行—大成债券投资基金	2,351	77,649,000.00
109	中信信托有限责任公司-证券套利01	2,351	77,649,000.00
110	湖南省信托投资有限责任公司－潇湘6号新股申购集合资金信托计划	647	21,353,000.00
111	中融国际信托投资有限公司-融新143号资金信托合同	1,975	65,225,000.00
112	中融国际信托有限公司-融新144号资金信托合同	1,975	65,225,000.00
113	中融国际信托投资有限公司-融新149号资金信托合同	1,975	65,225,000.00
114	中信信托有限责任公司-建70301	2,451	80,949,000.00
115	北京德帅科技有限公司	83	2,717,000.00
116	海南蓝色假日旅行社有限公司	36	1,164,000.00
117	中信证券—中信—中信理财2号集合资产管理计划	1,175	38,825,000.00
118	江苏交通控股系统企业年金计划-招商银行股份有限公司	1,175	38,825,000.00
119	中信信托有限责任公司-建财富4号信托产品	1,175	38,825,000.00
120	中信证券股份有限公司-中国银行股份有限公司-中信证券避险共赢集合资产管理计划	2,644	87,356,000.00
121	吉林省电力有限公司企业年金计划-交通银行	2,644	87,356,000.00
122	中油财务	2,644	87,356,000.00
123	中国工商银行-融通债券投资基金	2,644	87,356,000.00
124	上海申能资产管理有限公司	2,644	87,356,000.00
125	中国农业银行—银河稳健证券投资基金	2,644	87,356,000.00
126	银丰证券投资基金	2,644	87,356,000.00
127	中国工商银行—银河银泰理财分红证券投资基金	2,644	87,356,000.00
128	中国建设银行—上投摩根成长先锋股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
129	中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基金	2,644	87,356,000.00
130	中国建设银行-上投摩根阿尔法股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
131	中国建设银行—上投摩根双息平衡混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
132	中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
133	中国农业银行-长盛中信全债指数增强型债券投资基金	2,644	87,356,000.00
134	中国工商银行-汇添富增强收益债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
135	中信证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
136	中国银行—嘉实稳健开放式证券投资基金	2,644	87,356,000.00
137	中国银行—嘉实债券开放式证券投资基金	2,644	87,356,000.00
138	上海浦东发展银行—嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金	2,644	87,356,000.00
139	中信万通证券有限责任公司	2,644	87,356,000.00

140	中国工商银行—申万巴黎新经济混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
141	中国工商银行—申万巴黎新动力股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
142	云南国际信托有限公司	2,644	87,356,000.00
143	湘财证券有限责任公司	2,644	87,356,000.00
144	永安财产保险股份有限公司	2,644	87,356,000.00
145	兴业证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
146	联合证券有限责任公司	2,644	87,356,000.00
147	中国工商银行-中海稳健收益债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
148	宝康消费品证券投资基金	2,644	87,356,000.00
149	宝康债券投资基金	2,644	87,356,000.00
150	华宝兴业多策略增长证券投资基金	2,644	87,356,000.00
151	华宝兴业收益增长混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
152	华宝兴业行业精选股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
153	长城证券有限责任公司	2,644	87,356,000.00
154	中国银行-国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
155	招商银行股份有限公司—中信经典配置证券投资基金	2,644	87,356,000.00
156	中国建设银行—中信稳定双利债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
157	中国建设银行—中信红利精选股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
158	招商证券—招行—招商证券现金牛集合资产管理计划	2,644	87,356,000.00
159	东吴证券有限责任公司	2,644	87,356,000.00
160	航天科技财务有限责任公司	2,644	87,356,000.00
161	宏源证券	2,644	87,356,000.00
162	渤海财产保险股份有限公司-投资型产品	2,644	87,356,000.00
163	光大证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
164	中国国际金融有限公司	2,644	87,356,000.00
165	中国国际金融有限公司-中国建设银行股份有限公司-中金短期债券集	2,644	87,356,000.00
166	上海电气集团财务有限责任公司	2,644	87,356,000.00
167	兴业银行股份有限公司—兴业趋势投资混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
168	金元证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
169	北京国际信托投资有限公司	2,644	87,356,000.00
170	中国银行—大成财富管理2020生命周期证券投资基金	2,644	87,356,000.00
171	中国银行—大成蓝筹稳健证券投资基金	2,644	87,356,000.00
172	大成价值增长证券投资基金	2,644	87,356,000.00
173	景阳证券投资基金	2,644	87,356,000.00
174	中国农业银行—大成创新成长混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
175	中银国际证券有限责任公司	2,644	87,356,000.00
176	中非发展基金有限公司	2,644	87,356,000.00
177	招商银行股份有限公司—友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
178	中国银行股份有限公司—友邦华泰盛世中国股票型开放式证券投资基金	2,644	87,356,000.00
179	北方国际信托投资股份有限公司	2,644	87,356,000.00
180	浙江省电力开发公司	2,644	87,356,000.00
181	国泰君安证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
182	中国工商银行—博时精选股票证券投资基金	2,644	87,356,000.00
183	中国建设银行—博时主题行业股票证券投资基金	2,644	87,356,000.00
184	中国工商银行—博时第三产业成长股票证券投资基金	2,644	87,356,000.00
185	交通银行—博时新兴成长股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
186	中海信托股份有限公司－丰赢1号集合资金信托	2,644	87,356,000.00
187	中国工商银行—中银收益混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
188	中国工商银行—中银持续增长股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
189	中国工商银行—中银动态策略股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
190	天津国能投资有限公司	2,644	87,356,000.00
191	山西信托有限责任公司	2,644	87,356,000.00
192	兴业银行股份有限公司—兴业全球视野股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
193	广州证券	2,644	87,356,000.00
194	招商证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
195	中远财务	2,644	87,356,000.00
196	中国银河证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
197	中国工商银行—诺安价值增长股票证券投资基金	2,644	87,356,000.00
198	浙江省能源集团有限公司	2,644	87,356,000.00
199	海通证券股份有限公司	2,644	87,356,000.00
200	云南国际信托有限公司——云信成长2007－4（第一期）集合资金信托计划	2,644	87,356,000.00
201	云南国际信托有限公司——云信成长2007－3号· 瑞安（第三期）集合资金信托计划	2,644	87,356,000.00
202	云南国际信托有限公司-瑞浦集合资金信托计划	2,644	87,356,000.00
203	华泰证券—招行—华泰紫金1号集合资产管理计划	2,644	87,356,000.00
204	华泰证券—招行—华泰紫金2号集合资产管理计划	2,644	87,356,000.00
205	汉盛证券投资基金	2,644	87,356,000.00
206	交通银行—汉兴证券投资基金	2,644	87,356,000.00
207	中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
208	交通银行—富国天益价值证券投资基金	2,644	87,356,000.00
209	中国工商银行—富国天利增长债券投资基金	2,644	87,356,000.00
210	招商银行股份有限公司—富国天合稳健优选股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
211	五矿集团财务有限责任公司	2,644	87,356,000.00
212	天津国际投资有限公司	2,644	87,356,000.00
213	国金证券有限责任公司	2,644	87,356,000.00
214	安徽国元信托投资有限责任公司－皖北煤电资金信托	2,644	87,356,000.00
215	渤海证券	2,644	87,356,000.00
216	中信信托有限责任公司-兴业套利01	2,644	87,356,000.00
217	中信信托有限责任公司-农行套利01	2,644	87,356,000.00
218	中国银行-工银瑞信核心价值股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
219	中国建设银行—工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
220	中国建设银行—工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
221	中国建设银行—工银瑞信增强收益债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
222	中国建设银行—工银瑞信信用添利债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
223	兴华证券投资基金	2,644	87,356,000.00
224	兴和证券投资基金（积极部分）	2,644	87,356,000.00
225	交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）	2,644	87,356,000.00
226	中国银行—华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）	2,644	87,356,000.00
227	中国农业银行—华夏平稳增长混合型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
228	华夏成长证券投资基金	2,644	87,356,000.00
229	交通银行—华夏债券投资基金	2,644	87,356,000.00
230	中国银行—华夏大盘精选证券投资基金	2,644	87,356,000.00
231	中国建设银行—华夏红利混合型开放式证券投资基金	2,644	87,356,000.00
232	中国银行—华夏回报二号证券投资基金	2,644	87,356,000.00
233	中国建设银行—华夏优势增长股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
234	中国农业银行—华夏复兴股票型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
235	中国工商银行-华夏希望债券型证券投资基金	2,644	87,356,000.00
236	中信信托有限责任公司-农701	2,644	87,356,000.00
237	中信信托有限责任公司-基金3号	2,644	87,356,000.00
238	中信信托有限责任公司-基金6号	2,644	87,356,000.00
239	中信信托有限责任公司-双盈3号	2,644	87,356,000.00
240	中信信托有限责任公司-双盈5号	2,644	87,356,000.00
241	中信信托有限责任公司-双盈7号	2,644	87,356,000.00
242	中信信托有限责任公司-新股501	2,644	87,356,000.00
243	中信信托有限责任公司-新股502	2,644	87,356,000.00
244	中信信托有限责任公司-新股503	2,644	87,356,000.00
245	中信信托有限责任公司-新股504	2,644	87,356,000.00
246	中信信托有限责任公司-新股505	2,644	87,356,000.00
247	中信信托有限责任公司-新股506	2,644	87,356,000.00
248	中信信托有限责任公司-新股7号01	2,644	87,356,000.00
249	中信信托有限责任公司-新股7号02	2,644	87,356,000.00
250	中信信托有限责任公司-新股7号03	2,644	87,356,000.00
251	中信信托有限责任公司-新股7号04	2,644	87,356,000.00

252	中信信托有限责任公司-新股7号05	2,644	87,356,000.00
253	中信信托有限责任公司-新股7号06	2,644	87,356,000.00
254	中信信托有限责任公司-新股8号101	2,644	87,356,000.00
255	中信信托有限责任公司-新股8号102	2,644	87,356,000.00
256	中信信托有限责任公司-新股8号103	2,644	87,356,000.00
257	中信信托有限责任公司-新股8号104	2,644	87,356,000.00
258	中信信托有限责任公司-新股8号105	2,644	87,356,000.00
259	中信信托有限责任公司-新股8号106	2,644	87,356,000.00
260	中信信托有限责任公司-新股8号107	2,644	87,356,000.00
261	中信信托有限责任公司-机构理财02	2,644	87,356,000.00
262	中信信托有限责任公司-新股8号108	2,644	87,356,000.00
263	中信信托有限责任公司-新股8号109	2,644	87,356,000.00
264	中信信托有限责任公司-新股8号110	2,644	87,356,000.00
265	中信信托有限责任公司-新股8号111	2,644	87,356,000.00
266	中信信托有限责任公司-新股8号112	2,644	87,356,000.00
267	中信信托有限责任公司-新股8号113	2,644	87,356,000.00
268	中信信托有限责任公司-新股8号114	2,644	87,356,000.00
269	中信信托有限责任公司-新股8号201	2,644	87,356,000.00
270	中信信托有限责任公司-新股8号202	2,644	87,356,000.00
271	中信信托有限责任公司-新股8号203	2,644	87,356,000.00
272	中信信托有限责任公司-新股8号204	2,644	87,356,000.00
273	中信信托有限责任公司-新股8号205	2,644	87,356,000.00
274	中信信托有限责任公司-新股8号206	2,644	87,356,000.00
275	中信信托有限责任公司-新股8号207	2,644	87,356,000.00
276	中信信托有限责任公司-新股8号208	2,644	87,356,000.00
277	中信信托有限责任公司-新股8号209	2,644	87,356,000.00
278	中信信托有限责任公司-新股8号210	2,644	87,356,000.00
279	中信信托有限责任公司-新股8号211	2,644	87,356,000.00
280	中信信托有限责任公司-新股8号212	2,644	87,356,000.00
281	中信信托有限责任公司-新股8号213	2,644	87,356,000.00
282	中信信托有限责任公司-新股8号214	2,644	87,356,000.00
283	中信信托有限责任公司-新股8号215	2,644	87,356,000.00
284	中信信托有限责任公司-新股9号102	2,644	87,356,000.00
285	中信信托有限责任公司-新股9号103	2,644	87,356,000.00
286	中信信托有限责任公司-新股9号104	2,644	87,356,000.00
287	中信信托有限责任公司-新股9号105	2,644	87,356,000.00
288	中信信托有限责任公司-新股9号106	2,644	87,356,000.00
289	中信信托有限责任公司-新股9号107	2,644	87,356,000.00
290	中信信托有限责任公司-新股9号108	2,644	87,356,000.00
291	中信信托有限责任公司-新股9号109	2,644	87,356,000.00
292	中信信托有限责任公司-新股9号110	2,644	87,356,000.00
293	中信信托有限责任公司-新股9号111	2,644	87,356,000.00
294	中信信托有限责任公司-新股9号112	2,644	87,356,000.00
295	中信信托有限责任公司-新股9号113	2,644	87,356,000.00
296	中信信托有限责任公司-新股9号114	2,644	87,356,000.00
297	中信信托有限责任公司-新股9号115	2,644	87,356,000.00
298	中信信托有限责任公司-新股9号116	2,644	87,356,000.00
299	中信信托有限责任公司-新股9号117	2,644	87,356,000.00
300	中信信托有限责任公司-新股9号118	2,644	87,356,000.00
301	中信信托有限责任公司-新股9号119	2,644	87,356,000.00
302	中信信托有限责任公司-新股9号202	2,644	87,356,000.00
303	中信信托有限责任公司-新股9号203	2,644	87,356,000.00
304	中信信托有限责任公司-新股9号204	2,644	87,356,000.00
305	中信信托有限责任公司-新股9号205	2,644	87,356,000.00
306	中信信托有限责任公司-新股9号206	2,644	87,356,000.00
307	中信信托有限责任公司-新股9号207	2,644	87,356,000.00
308	中信信托有限责任公司-新股9号208	2,644	87,356,000.00
309	中信信托有限责任公司-新股9号209	2,644	87,356,000.00
310	中信信托有限责任公司-新股9号210	2,644	87,356,000.00
311	中信信托有限责任公司-新股9号211	2,644	87,356,000.00
312	中信信托有限责任公司-新股9号212	2,644	87,356,000.00
313	中信信托有限责任公司-新股9号213	2,644	87,356,000.00
314	中信信托有限责任公司-新股9号214	2,644	87,356,000.00
315	中信信托有限责任公司-新股9号215	2,644	87,356,000.00
316	中信信托有限责任公司－新股9号216	2,644	87,356,000.00
317	中信信托有限责任公司－新股9号217	2,644	87,356,000.00
318	中信信托有限责任公司－新股9号218	2,644	87,356,000.00
319	中信信托有限责任公司－新股9号219	2,644	87,356,000.00
320	中信信托有限责任公司－新股9号220	2,644	87,356,000.00
321	中信信托有限责任公司－新股9号221	2,644	87,356,000.00
322	中信信托有限责任公司-0802新股101	2,644	87,356,000.00
323	中信信托有限责任公司-0802新股102	2,644	87,356,000.00
324	中信信托有限责任公司-0802新股103	2,644	87,356,000.00
325	中信信托有限责任公司-0802新股104	2,644	87,356,000.00
326	中信信托有限责任公司-0802新股105	2,644	87,356,000.00
327	中信信托有限责任公司-0802新股106	2,644	87,356,000.00
328	中信信托有限责任公司－0802新股201	2,644	87,356,000.00
329	中信信托有限责任公司－0802新股202	2,644	87,356,000.00
330	中信信托有限责任公司－0802新股203	2,644	87,356,000.00
331	中信信托有限责任公司－0802新股204	2,644	87,356,000.00
332	中信信托有限责任公司－0803新股01	2,644	87,356,000.00
333	中信信托有限责任公司－0803新股02	2,644	87,356,000.00
334	中信信托有限责任公司－0803新股03	2,644	87,356,000.00
335	中信信托有限责任公司－0803新股12	2,644	87,356,000.00
336	中信信托有限责任公司－0803新股13	2,644	87,356,000.00
337	中信信托有限责任公司－0803新股15	2,644	87,356,000.00
338	中信信托有限责任公司－0803新股16	2,644	87,356,000.00
339	中信信托有限责任公司－0803新股17	2,644	87,356,000.00
340	中信信托有限责任公司－0803新股18	2,644	87,356,000.00
341	中信信托有限责任公司(指数挂钩1号01)	2,644	87,356,000.00
342	中信信托有限责任公司(指数挂钩1号02)	2,644	87,356,000.00
343	中信信托有限责任公司(指数挂钩1号03)	2,644	87,356,000.00
344	中信信托有限责任公司(指数挂钩1号04)	2,644	87,356,000.00
345	中信信托有限责任公司-机构理财01信托产品	2,644	87,356,000.00
346	中信信托有限责任公司-新股4期信托产品	987	32,613,000.00
347	上海长江企业发展合作公司	182	6,018,000.00
348	云南中烟工业企业年金计划-招商银行	135	4,465,000.00
349	中信信托有限责任公司-808	2,409	79,591,000.00
350	西门子(中国)有限公司企业年金计划-招商银行	41	1,359,000.00
351	中国教学仪器设备总公司	705	23,295,000.00
352	中诚信托投资有限责任公司-证券投资144号集合资金信托	2,221	73,379,000.00
353	中国农业银行—银河收益证券投资基金	1,322	43,678,000.00
354	中信银行—银河银信添利债券型证券投资基金	1,322	43,678,000.00
355	中国工商银行-鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）	1,322	43,678,000.00
356	中诚信托投资有限责任公司-证券投资145号集合资金信托	2,080	68,720,000.00
357	中融国际信托投资有限公司-融新147号资金信托合同	1,986	65,714,000.00
358	中融国际信托投资有限公司-融新148号资金信托合同	1,986	65,614,000.00
359	湖南省信托投资有限责任公司－潇湘4号新股申购集合资金信托计划	1,040	34,360,000.00
360	天津农村合作银行企业年金计划-中国光大银行	235	7,765,000.00
361	厦门市农村信用合作联社企业年金计划——中国光大银行	188	6,212,000.00
362	东北电网有限公司企业年金计划-招商银行	2,509	82,891,000.00
363	云南国际信托有限公司——瑞星资金信托计划	899	29,701,000.00
364	湖南省信托投资有限责任公司－潇湘5号新股申购集合资金信托计划	805	26,595,000.00