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      2008 年 5 月 23 日
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    涉嫌欺诈 穆迪股价单日暴跌16%
    2008年05月23日      来源:上海证券报      作者:(小安)

      因为错误地给一类价值数十亿美元的证券产品授予了过高评级,全球三大评级机构之一的穆迪公司正面临美国当局调查,当局怀疑穆迪此举有欺诈之嫌。受此影响,穆迪的股价21日暴跌16%。

      穆迪卷入上述丑闻可谓“顶风作案”。在次贷危机全面爆发后,各界一度对于评级机构在风险提示方面的滞后和失职提出质疑,欧美监管部门还为此进行了调查。监管部门认为,对一些复杂的结构性投资产品的评级不当,是酿成本轮危机的主要原因之一。

      英国《金融时报》21日报道说,由于电脑程序的一个缺陷,穆迪错误地向一类价值数十亿美元的复杂证券产品授予了AAA的最高评级。报道引述穆迪公司内部文件资料称,穆迪一些高层职员在2007年初得知,在上年接受评级的一些证券产品得到了最高的AAA评级,但在修正了计算机编码错误后,这些证券的评级应该至多调降四档。直到今年1月份前,此类产品仍然拥有AAA评级。此后在信贷危机持续恶化的背景下,这类证券被降级数档。

      据称,上述产品是一类被称为固定比例债务债券(CPDO)的证券,后者是一种在信贷泡沫鼎盛时期诞生的衍生工具,其主要反映企业的信用状况,如果信用恶化,保护公司债违约的成本上升,持有CPDO就会赔钱。穆迪对44种欧洲CPDO证券给予评级,总金额约40亿美元。

      在评级错误的消息传出之后,市场开始怀疑穆迪的内控可能有问题,尽管类似的错误在评级机构确实曾经发生过,但如此严重的错误还没有记载。

      据悉,目前美欧监管机构尚未明确表示会不会对穆迪的评级错误采取行动。美国证券交易委员会称,不确定此案是否在其管辖范围内。英国主要监管机构金融服务管理局(FSA)也拒绝发表评论。

      不过,彭博社的报道称,美国康涅狄格州检察部门已打算对此案展开调查,以确定穆迪是否涉及刻意诈欺。该州检察长理查德说:穆迪涉嫌掩盖这些评级的失误和电脑程序的漏洞,问题在于这些漏洞是不是刻意的,而穆迪是否有意在事后掩饰错误。

      穆迪公司则表示,正在对CPDO产品的评级“进行彻底审查”,但公司同时表示,公司无意通过做手脚来掩饰错误。“诚信对我们来说极为重要,我们会严肃对待有关欧洲CPDO出现的问题。”穆迪在一份声明中称。

      受到上述负面报道影响,穆迪的股价21日暴跌6.6美元,报37.36美元,跌幅达到15.9%,为其2000年上市以来最大单日跌幅。

      (小安)