开放申购业务的公告
兴业社会责任股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会批准(证监许可字[2008]356号),于2008年3月28日起向全社会公开募集。本基金基金合同于2008 年4月30 日正式生效。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《兴业社会责任股票型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)、《兴业社会责任股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称《招募说明书》)的有关规定,本基金定于2008 年5月26日开始办理申购业务(本基金简称:兴业社会责任;基金代码:340007)。
现将有关事项公告如下:
重要提示:
1、本基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为兴业全球人寿基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”),注册登记机构为兴业全球人寿基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
2、本公告仅对本基金开放申购的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2008年3月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《兴业社会责任股票型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可登陆本公司网站(www.xyfunds.com.cn)查阅本基金的《基金合同》和《招募说明书》等资料。
一、销售机构
1、直销机构
●兴业全球人寿基金管理有限公司直销中心
地址:上海市张杨路500号时代广场20楼
联系人:汤凡、何佳怡
客户服务电话: 400-678-0099、021-38824536
直销联系电话: 021-58368886、58368919
传真: 021-58368869、58368915
网址:www.xyfunds.com.cn
●兴业基金网上直销(目前仅对持有兴业银行、建设银行储蓄卡的个人投资者开通网上直销业务)
交易网站:https://trade.xyfunds.com.cn
客服电话:400-678-0099、021-38824536
2、代销机构
本基金代销机构:中国建设银行、兴业银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、中国民生银行、中信银行、光大银行、浦发银行、兴业证券、国泰君安证券、华泰证券、中信建投证券、长江证券、海通证券、招商证券、银河证券、广发证券、山西证券、东方证券、德邦证券、中银国际证券、国海证券、国元证券、光大证券、申银万国证券、湘财证券、联合证券、江南证券、天相投顾等。
以上各销售机构的地址、联系方式、工作日办理业务的具体时间和其它有关信息、规定等事项,请以各销售机构在当地媒体上刊登的公告或各销售网点的公告为准。
若增加新的直销网点或者新的代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资者留意。
二、申购业务安排
(一)日常申购业务的办理时间
本基金办理申购的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前,上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午:9:30-11:30,下午1:00-3:00。
若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或其他原因,本基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购申请的,其基金份额申购价格为下一开放日的价格。
(二)申购的数额限制
1、申购的数额限制
(1)投资者通过代销机构首次申购基金份额单笔最低限额为人民币1,000元(含申购费),最低追加申购金额为500元(含申购费),中国工商银行股份有限公司销售网点的追加申购最低金额为1,000元(含申购费);投资者通过直销中心申购基金份额单笔最低限额为人民币10万元(含申购费),最低追加申购金额1万元(含申购费)。已在销售网点有认购记录的投资者不受单笔申购最低金额限制。
2、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制,但法律法规、中国证监会、本招募说明书另有规定的除外。
3、在法律法规允许的情况下,本基金管理人可以根据市场情况调整申购金额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照中国证监会《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、具体规则请参照本基金各销售代理机构的规定。
(三)网上交易
(1)投资者可登陆兴业全球人寿基金管理有限公司网上交易页面(https://trade.xyfunds.com.cn),或通过“兴业e家”栏目进入,选择 “网上开户”或 “网上交易”,根据提示进行网上开户和交易。
(2)开户操作步骤可参阅本公司相关网页栏目的操作指引(http://www.xyfunds.com.cn/column.do?mode=searchtopic&channelid=10&categoryid=663)。
(3)业务受理时间:24小时服务。每个工作日15:00之后递交的申请将顺延至下一工作日办理。
(4)开户申请成功提交后即可登录兴业基金“网上交易”栏目进行申购申请。
(四)申购费率
1、投资者在申购本基金时需交纳申购费用。申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
通过本公司网上交易系统申购兴业社会责任基金,可享受以下优惠费率:
金额(M) | 申购费率 | 网上交易适用申购费率 | |
兴业银行储蓄卡 | 建行龙卡储蓄卡 | ||
M<50万 | 1.5% | 0.6% | 0.75% |
50万≤M<200万 | 1.0% | 0.6% | 0.6% |
200万≤M<500万 | 0.6% | 0.6% | 0.6% |
M≥500万 | 每笔1000元 | 每笔1000元 | 每笔1000元 |
2、本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
三、基金份额净值公告
开放日常申购业务后,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定网点营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日(上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日)的基金份额净值,敬请投资者留意。
四、规模限制
为防止基金规模过度扩大,维护基金持有人利益,本基金管理人承诺:自本基金合同生效日起六个月内,本基金的规模上限限定为100亿元。当预计本基金资产净值接近、达到或超过100亿元,则从次日起暂停日常申购、定期定额投资(若有)、转换转入(若有)等业务并予以公告。
何时恢复本基金日常申购、定期定额投资(若有)、转换转入(若有)等业务,本基金管理人将择机另行公告。
风险提示:
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。
特此公告。
兴业全球人寿基金管理有限公司
2008年5月24日
兴业全球人寿基金管理有限公司
关于增加国元证券为兴业可转债基金
代销机构的公告
根据兴业全球人寿基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与国元证券股份有限公司签署的《兴业基金管理有限公司旗下开放式基金销售代理协议》,国元证券股份有限公司将代理本公司旗下兴业可转债混合型证券投资基金的销售业务。
自2008年5月26日起,投资者可在国元证券股份有限公司以下23个城市49家营业网点办理开户、申购和赎回等业务:安庆、蚌埠、合肥、淮北、淮南、巢湖、阜阳、北京、上海、天津、青岛、滁州、广州、深圳、无锡、重庆、沈阳、马鞍山、铜陵、芜湖、宣城、杭州、大连。
目前,兴业可转债基金仅开通10万元以下(含10万元)的定期定额投资业务。鉴于国元证券股份有限公司目前暂不开通基金定投业务,何时恢复兴业可转债基金的日常申购、转换转入和10万元以上(不含10万元)的大额定期定额投资业务,敬请投资者关注本公司相关公告。
●国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
电话:0551-96888
传真:0551-2207114
客服热线:400-8888-777
公司网站:www.gyzq.com.cn(国元证券网)
●投资者也可通过以下途径咨询有关详情:
兴业全球人寿基金管理公司客户服务电话:021-38824536、400-678-0099
兴业全球人寿基金管理公司网站:www.xyfunds.com.cn
特此公告。
兴业全球人寿基金管理有限公司
2008年5月24日
兴业全球人寿基金管理有限公司
关于兴业社会责任基金
开办定期定额投资业务的公告
为满足广大投资者的理财需求,兴业全球人寿基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定从2008年5月26日起通过指定销售机构网点办理兴业社会责任股票型证券投资基金(基金代码:340007)的“定期定额投资计划”业务(以下简称 “本业务”)。
投资者办理本业务应与销售机构签订协议,并实行自愿参加的原则,投资者可随时办理申请办理本业务和申请终止本业务。本业务的具体业务规则如下:
一、适用投资者范围
本业务适用于依据中华人民共和国有关法律法规及兴业社会责任基金合同规定的,可以投资境内开放式证券投资基金的所有投资者。
二、办理本业务的销售机构
投资者可通过经本公司公告可办理本业务的销售机构网点申请办理本业务,具体销售机构如下:
建设银行、兴业银行、招商银行、交通银行、邮储银行、浦发银行、中信银行、光大银行、兴业证券、中信建投证券、国泰君安证券、华泰证券、海通证券、招商证券、广发证券、银河证券、德邦证券、国海证券、湘财证券、联合证券等。
在条件成熟后,本公司还将通过其他销售机构开办本业务,敬请投资者留意本公司公告。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开办本业务的时间可能有所不同,投资者应以各销售机构公告的时间为准。
三、定期定额投资业务安排
1、投资者每期最低扣款(申购)最低金额:
销售机构 | 每期最低扣款金额(含申购费) | 备注 |
光大银行 | 200 | —— |
建设银行、兴业银行、邮储银行、招商银行、中信银行、兴业证券、中信建投证券、国泰君安证券、华泰证券、海通证券、招商证券、广发证券、银河证券、德邦证券、国海证券、湘财证券、联合证券 | 300 | 邮储银行每期申请扣款金额最大为5000元(含) |
交通银行、浦发银行 | 500 | —— |
2、定期定额申购的申购费率和计费方式与日常申购业务相同。本业务下的定期定额申购满足特定优惠条件的,例如定期定额申购在基金费用优惠期内、通过电子交易平台等特殊交易方式递交的定期定额投资计划业务申请等,此类投资者享有按相关规定和公告适用不同的申购费率的权利。
3、投资者如申请变更或终止本业务,须携带有效证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理,相关业务规定和办理程序遵循各销售机构的规定。
4、具体业务规则请参见各销售机构相关公告及本公司于2006年8月4日刊登的《兴业基金管理有限公司关于旗下基金开办定期定额投资业务的公告》等其他相关公告。
本公告仅对本业务有关事项予以说明。投资者若有疑问,可向各相关销售机构咨询,或拨打登录本公司网站(www.xyfunds.com.cn)和拨打本公司客户服务热线(400-678-0099,021-38824536)进行咨询。
本公告的解释权归兴业全球人寿基金管理有限公司。
投资者欲了解本公司旗下各基金的详细情况,请登录本公司网站(www.xyfunds.com.cn)或拨打本公司客户服务热线(400-678-0099,021-38824536)。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
兴业全球人寿基金管理有限公司
2008年5月24日
兴业全球人寿基金管理有限公司
关于兴业社会责任基金参加部分销售机构
网上交易系统申购费率优惠活动的公告
为回报投资者对兴业全球人寿基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持和厚爱,方便投资者投资本公司旗下开放式基金,经本公司与兴业社会责任股票型证券投资基金销售机构协商一致,本公司于2008年5月26日起,对通过部分销售机构网上交易系统申购兴业社会责任股票型证券投资基金(基金代码:340007)的投资者给予申购费率优惠。
一、优惠活动开展机构
兴业银行、工商银行、交通银行、光大银行、兴业证券、中信建投证券、国泰君安证券、华泰证券、海通证券、广发证券、银河证券、湘财证券、申银万国证券、联合证券等。
二、优惠方式
通过上述机构网上交易系统申购兴业社会责任股票型证券投资基金(基金代码:340007)的投资者,均可享受申购费率优惠,具体费率优惠对照表如下:
投资金额(M) | 原申购费率(%) | 优惠申购费率(%) | ||
兴业银行、交通银行、兴业证券、中信建投证券、国泰君安证券、华泰证券、海通证券、广发证券、银河证券、湘财证券、申银万国证券、联合证券 | 工商银行 | 光大银行 | ||
M<50万元 | 1.5 | 0.6 | 1.2 | 0.9 |
50万元≤M<200万元 | 1.0 | 0.6 | 0.8 | 0.6 |
200万元≤M<500万元 | 0.6 | 0.6 | 0.6 | 0.6 |
M≥500万元 | 1000元/笔 | 1000元/笔 |
二、重要提示:
本优惠活动仅适用于上述基金正常申购期前端收费模式的申购手续费,不包括其基金定期定额投资业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费。
三、投资者可通过以下途径咨询详情:
1、兴业银行股份有限公司
客户服务热线:95561,或拨打当地咨询电话
网站:www.cib.com.cn
2、中国工商银行股份有限公司
客户服务电话:95588
网站:www.icbc.com.cn
3、交通银行股份有限公司
客户服务电话:95559
网站:www.bankcomm.com
4、中国光大银行
客服电话:95595 (全国)
网站:www.cebbank.com
5、兴业证券股份有限公司
电话:(021)68419393-1259
网站:www.xyzq.com.cn
6、中信建投证券有限责任公司
开放式基金咨询电话:4008888108
网站:www.csc108.com
7、国泰君安证券股份有限公司
客户服务热线:4008888666
网站:www.gtja.com.cn
8、华泰证券股份有限公司
客户咨询电话:(025)84579897
网站:www.htsc.com.cn
9、海通证券股份有限公司
客服电话:4008888001、962503或拨打各城市营业网点咨询电话
网站:www.htsec.com
10、广发证券股份有限公司
开放式基金咨询电话:(020)87555888转各营业网点
网站:www.gf.com.cn
11、中国银河证券股份有限公司
客服电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
12、湘财证券有限责任公司
客服电话:400-888-1551
网站:www.xcsc.com
13、申银万国证券股份有限公司
客服电话:(021)962505
网站:www.sw2000.com.cn
14、联合证券有限责任公司
客服电话:400-8888-555,(0755)25125666
网站: www.lhzq.com
15、兴业全球人寿基金管理有限公司
客户服务电话:400-678-0099 、021-38824536
网站:www.xyfunds.com.cn
本次活动解释权归各相关销售机构所有,有关本次活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意的各相关销售机构有关公告。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金时应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
兴业全球人寿基金管理有限公司
2008年5月24日
兴业全球人寿基金管理有限公司
关于社会责任基金参加部分销售机构基金
定期定额业务申购费率优惠活动的公告
为回报投资者对兴业全球人寿基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的支持和厚爱,经本公司与兴业社会责任股票型证券投资基金销售机构协商一致,本公司旗下兴业社会责任股票型证券投资基金(基金代码:340007)参加部分销售机构开展的基金定投申购费率优惠活动。
一、优惠活动开展机构及时间
销售机构 | 活动开展时间 |
中国邮政储蓄银行 | 2008.5.26至2008.6.19 |
光大银行 | 2008.5.26至2008.7.18 |
在条件成熟后,本公司还将通过其他销售机构开办本业务,敬请投资者留意本公司公告。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开办本业务的时间可能有所不同,投资者应以各销售机构公告的时间为准。
二、优惠费率
在活动期间,投资人通过上述销售机构的基金定投业务进行的基金定投申购均享有申购费率八折优惠。原申购费率(含分级费率)高于0.6%的,基金定投申购费率按8折优惠(即实收申购费率=原申购费率×0.8) ,但优惠后费率不低于0.6%;原申购费率(含分级费率)等于和低于0.6%的,则按原费率执行。
具体费率优惠对照表如下:
基金 名称 | 投资金额(M) | 原申购费率(%) | 优惠申购费率(%) | |
光大银行 | 邮储银行 | |||
兴业社会责任 | M<50万元 | 1.5 | 1.2 | 1.2 |
50万元≤M<200万元 | 1.0 | 0.8 | 不适用 | |
200万元≤M<500万元 | 0.6 | 0.6 | 不适用 | |
M≥500万元 | 1000元/笔 | 1000元/笔 | 不适用 |
注:邮储银行定投扣款金额上限为5000元(含),仅适用第一档费率。
三、因客户违约导致在优惠活动期内基金定投申购不成功的,无法享受以上优惠。
四、投资者可通过以下途径咨询详情:
1、中国邮政储蓄银行有限责任公司
客户服务电话:11185
网址:www.psbc.com
2、中国光大银行
客服电话:95595 (全国)
网址:www.cebbank.com
3、兴业全球人寿基金管理有限公司
客户服务电话:400-678-0099 、021-38824536
网址: www.xyfunds.com.cn
该活动解释权归邮储银行、光大银行所有,有关本次活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意邮储银行、光大银行的有关公告。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金时应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
兴业全球人寿基金管理有限公司
2008年5月24日