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      2008 年 7 月 9 日
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    国元证券股份有限公司关于账户规范的第五次公告
    2008年07月09日      来源:上海证券报      作者:
      尊敬的投资者:

      非常感谢您一直以来对国元证券的支持与信任!

      根据《证券法》的有关规定以及中国证券监督管理委员会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发[2007]110号)、中国证券登记结算有限责任公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字[2007]130号)、《关于进一步做好账户规范工作的通知》(中国结算发字[2008]60号)、《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》、《不合格账户规范业务操作指引(第2号)》以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》,我司现正积极开展不合格账户的清理规范工作。我司已先后四次在《上海证券报》等报刊上发布有关账户清理规范的公告,提醒不合格账户持有人尽快到开户营业部办理账户规范手续。现将不合格账户清理规范的有关事项第五次公告如下:

      一、不合格账户的定义

      不合格A股账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

      1、身份不对应的不合格A股账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致,包括一个资金账户对应一个不同名称、有效身份证件号的A股账户,也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。

      2、身份虚假的不合格A股账户是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致,但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人,包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。

      3、代理关系不规范的不合格A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务,但缺少有效授权委托书的A股账户。

      4、资料不规范的不合格A股账户是指证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者本人使用,但是存在账户关键信息不全、不准确,或关键凭证缺失等不规范情形的A股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码,关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。

      5、其他不合格A股账户指上述四种不合格A股账户以外的不符合合格账户条件的A股账户。

      二、不合格账户后续规范措施

      1、自2008年5月11日起,根据中国证监会和中国证券登记结算有限责任公司的要求和安排,我司对不合格账户统一采取“另库存放、中止交易”处理,即不合格账户的所有业务功能都被限制使用。

      2、2008年7月31日前,根据中国证监会和中国证券登记结算有限责任公司的要求和安排,存在不合格账户的投资者仍可持有效证明材料前往开户营业部临柜办理账户规范手续,在2008年7月31日前能够完成全部账户规范手续的,经我司确认并向中国证券登记结算公司申请,方可撤销已被实施的中止交易限制措施,恢复账户业务功能。

      3、从2008年8月1日起,根据中国证监会和中国证券登记结算有限责任公司的要求和安排,持有不合格账户的投资者确认账户资产或申请使用账户的,须严格按照国家有关规定,履行法定程序,凭有效的法律文书等证明文件经我司审核同意并报证监局备案后,由投资者本人持书面申请材料分别至中国证券登记结算公司上海分公司(地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦)或深圳分公司(地址:深圳市深南中路1093号中信大厦)方可办理。有以下情形的,投资者可直接到我司柜台办理,经我司审核同意后,由我司代其向登记结算公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制措施:①因证券公司过错造成投资者资料不规范的;②投资者不合格账户A股账户仅持有长期停牌股份、限售股份等证券的;③登记结算公司认可的其他情形。

      三、注意事项

      1、特别提醒,投资者应该尽力在2008年8月1日前完成账户规范,否则投资者需严格按照上述第二条第3款的方式,亲自前往沪、深登记结算公司办理账户恢复启用。

      2、投资者在办理不合格账户规范手续,并经审批恢复交易后,不能即时使用该账户,按有关规定和手续要求,在次一交易日才可正常使用。

      3、不合格账户申请恢复交易,必须签署第三方存管协议,建立资金第三方存管关系。

      4、若投资者的关键信息(包括投资者名称、证件类型、证件号码)发生变更的,请投资者务必及时到开户营业部办理账户资料变更手续,以确保账户规范。

      5、我司刊登的账户规范相关公告,曾先后刊登于2008年1月3日上海证券报D8版、2008年1月31日上海证券报D3版、2008年3月4日上海证券报A1版、2008年4月1日D5版。投资者可登陆国元证券网上(http://www.gyzq.com.cn)查看,亦可向开户营业部进行咨询或拨打客户服务中心4008888777、95578或96888进行咨询。

      6、投资者可登陆中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所及深圳证券交易所网站查询相关文件。

      7、账户规范工作是落实证券法,切实保护投资者权益的重要举措,希望投资者能积极配合,由此带来的不便敬请谅解。由于投资者未能及时配合账户规范工作而造成的一切后果将由投资者自行承担。

      特此公告!

      国元证券股份有限公司

      二00八年七月九日

      附:各营业部咨询电话

                                             

            

            

            

            

            

            

                

            

            

            

            

                

                

                

            

            

            

            

                

            

                

            

                    

                    

            

            

            

                

            

            

                

        

            

        

                

            

                    

        

    营业部全称详细地址客户服务电话
    国元证券安庆人民路证券营业部 安徽省安庆市人民路238号0556-5543669
    国元证券蚌埠胜利西路证券营业部安徽省蚌埠市胜利西路1号0552-2069005-8022
    国元证券北京西坝河南路证券营业部北京市朝阳区西坝河南路甲1号金泰大厦4楼010-64402733
    国元证券巢湖健康中路证券营业部安徽省巢湖健康中路238号0565-2326789
    国元证券滁州琅琊东路证券营业部安徽省滁州琅琊东路58号0550-3044818
    国元证券阜阳颖州南路证券营业部安徽省阜阳颖州南路58号0558-2250775
    国元证券广州江南西路证券营业部广东省广州市海珠区江南西路8-10号020-84232764
    国元证券合肥长江路证券营业部 安徽省合肥长江路514号0551-2820854
    国元证券合肥红星路证券营业部 安徽省合肥红星路91号0551-2622085
    国元证券合肥九狮桥街证券营业部安徽省合肥九狮桥街45号0551-2656196
    国元证券合肥金寨路证券营业部 安徽省合肥金寨路118号0551-3626933
    国元证券合肥庐江路证券营业部 安徽省合肥庐江路123号0551-2619541
    国元证券合肥长江中路证券营业部安徽省合肥长江中路229号0551-2630136
    国元证券无锡学前街证券营业部 江苏省无锡学前街5号0510-83710088
    国元证券合肥寿春路第一证券营业部安徽合肥寿春路179号0551-2207188
    国元证券合肥宿州路证券营业部 安徽合肥宿州路20号0551-2615542
    国元证券合肥芜湖路证券营业部 合肥芜湖路168号同济大厦0551-2870199
    国元证券淮北淮海路证券营业部 安徽省淮北淮海路291号0561-3884315
    国元证券淮南朝阳中路证券营业部安徽省淮南朝阳中路63号0554-2673357
    国元证券淮南国庆中路证券营业部安徽省淮南国庆中路339号0554-3647258
    国元证券六安人民路证券营业部 安徽省六安人民路88号0564-3327632
    国元证券马鞍山湖南路证券营业部安徽省马鞍山湖南路22号0555-2888103
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