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      2008 年 7 月 19 日
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    德盛小盘精选证券投资基金2008年第二季度报告
    德盛稳健证券投资基金2008年第二季度报告
    诺德价值优势股票型证券投资基金2008年第二季度报告
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    诺德价值优势股票型证券投资基金2008年第二季度报告
    2008年07月19日      来源:上海证券报      作者:
    一、重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于2008年7月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告财务数据未经审计。

    二、基金产品概况

    三、主要财务指标和基金净值表现(未经审计)

    本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    (一)主要财务指标

    单位:元

    注: 1、2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额","加权平均基金份额本期净收益"改为"加权平均基金份额本期利润总额"。

    2、原"加权平均基金份额本期净收益"=第3项/(第1项/第4项)

    (二) 基金净值表现

    1、 诺德价值优势基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表

    2、诺德价值优势基金累计基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    注:诺德价值优势基金成立于2007年4月19日,截至报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同第十二部分(二)投资范围和(六)投资限制的有关约定。

    四、基金管理人报告

    (一)基金经理

    本报告期诺德价值优势基金基金经理先后由邹翔先生(2008年5月21日前)和戴奇雷先生、张学东先生(2008年5月22日起)担任。

    戴奇雷先生,华中理工大学理学硕士,中欧国际工商学院MBA,曾先后担任上海融昌资产管理公司研究总监助理、广州金骏资产管理公司研究总监等职。2006年6月加入诺德基金管理有限公司,先后担任研究员、诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理助理等职,现任诺德基金管理有限公司投资研究部经理。戴奇雷先生具有特许金融分析师(CFA)资格。

    张学东先生,北京第二外国语学院经济学学士,1998年4月至2007年6月在华夏基金管理有限公司工作,先后担任研究员、基金经理助理等职务。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,担任诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理助理。

    邹翔先生,中国人民银行总行研究生部国际金融专业经济学硕士。曾先后任职于中信实业银行,华夏证券有限公司基金投资部高级经理、副总经理,华夏基金管理有限公司研究部总经理、兴和基金经理、兴安基金经理,中融基金管理有限公司(筹)拟任副总经理兼投资总监,大通证券有限公司证券投资部总经理,中国国际金融有限公司资产管理部副总经理。2007年4月19日至2008年5月21日担任诺德价值优势基金基金经理。

    (二)基金运作合规性声明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

    (三)基金经理工作报告

    1、本基金业绩表现

    截至2008年6月30日,本基金份额净值为0.8882元,本报告期份额净值增长率为-21.22%,同期业绩比较基准增长率为-21.02%。

    2、二季度回顾及投资分析

    二季度经济前景的不确定性进一步增强。国际原油价格屡创新高,全球面临着严重通胀的威胁,特别是越南货币危机的发生为各国政府和投资者敲响了警钟,紧缩成为各国政府应对当前危机的主基调,目前国际经济环境还处于恶化当中。中国自年初以来,通胀一直居高不下,特别是雪灾、地震、洪灾的连续发生,造成国民经济的巨大损失,为本已很高的通胀增加了治理的难度。

    中国从去年以来执行紧缩的货币政策在今年逐渐体现出来,外贸开始受到影响,企业利润开始呈现下滑迹象。在不利的国际和国内经济形势下,由于预期未来企业利润有下行可能,因此投资者信心受到重创并不断蔓延悲观情绪,股市持续下跌,虽然政府的某些措施有助于股市的稳定,如在4月降低印花税和规范“大小非”减持等措施,但难以在短期内从根本上改变投资者情绪和影响市场的诸多因素。

    本基金管理人继续保持了对市场的谨慎观点,在对本基金的投资策略上,严格执行了年初制定的“均衡配置,优选个股”投资策略,在行业结构和个股结构上对本基金进行了进一步调整。与一季度相比,本基金的组合结构相对于业绩基准的行业偏离度较小,个股的权重结构较为均衡,基金的净值表现与业绩比较基准的表现比较接近。

    3、对三季度的展望

    随着奥运会的结束,市场将会面临较多的政府政策方面的不确定性,特别是有关抑制通货膨胀的措施。本基金管理人认为,紧缩政策将会进一步深化,这将有助于增强市场对政府控制通货膨胀,避免经济硬着陆的信心。同时,市场经过前期的连续大幅下跌后,企业的投资价值将会逐步显现。本基金相对看好能源、医药、消费品等行业的未来投资机会。

    本基金坚持价值投资理念,坚持自上而下和自下而上相结合的组合构建策略,深入挖掘公司的基本面,在控制风险的前提下,通过行业配置和精选个股来获取超额收益,追求基金资产的长期、持续、稳定增值。

    (四)基金管理人对公平交易情况的说明

    本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。报告期内,本基金管理人还建立了初步的公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。

    本报告期内,诺德价值优势基金为基金管理人旗下的唯一产品,不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。

    五、投资组合报告

    (一)报告期末基金资产组合情况

    (二)报告期末按行业分类的股票投资组合

    (三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

    (四)报告期末按券种分类的债券投资组合 : 无

    (五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 : 无

    (六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细: 无

    (七)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名权证明细: 无

    (八)投资组合报告附注

    1、本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

    本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    2、其他资产的构成

    3、持有的处于转股期的可转换债券明细表:无

    4、报告期内获得的权证资产:

    六、开放式基金份额变动

    2008年4月1日至2008年6月30日基金份额的变动情况表

    七、备查文件目录

    1、中国证监会《关于同意诺德价值优势股票型证券投资基金募集的批复》。

    2、《诺德价值优势股票型证券投资基金基金合同》。

    3、《诺德价值优势股票型证券投资基金招募说明书》。

    4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

    5、诺德价值优势股票型证券投资基金2008年第2季度报告原文。

    6、诺德基金管理有限公司董事会决议.

    7、上述文件的存放地点和查阅方式如下:

    存放地点:基金管理人和/或基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人网站:http://www.lordabbettchina.com

    查阅方式:投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

    投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009、 (021)68604888,或发电子邮件,E-mail:service@lordabbettchina.com。

    诺德基金管理有限公司

    二〇〇八年七月十九日

    基金简称诺德价值优势
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年4月19日
    期末基金份额总额5,373,163,679.06份
    投资目标本基金重点关注处于上升周期的行业,投资于具有持续竞争优势和增长潜力的上市公司,分享中国经济和资本市场高速增长的成果。基于对全球经济的增长、中国经济的产业布局、上市公司质地、投资风险等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。
    投资策略本基金秉承和深化价值投资理念,重视行业中长期的发展前景,强调对上市公司基本面的深入研究,精心挑选优势行业中的优势企业。在充分挖掘企业的投资价值基础上,进行中长期投资。
    业绩比较基准80%×沪深300指数+20%×上证国债指数
    风险收益特征本基金为股票型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。长期平均的风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,低于成长型股票基金。
    基金管理人诺德基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司

    主要财务指标2008年第2季度
    1、本期利润总额-1,318,349,621.84
    2、其中:本期公允价值变动损益-645,052,014.71
    3、本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额-673,297,607.13
    4、加权平均基金份额本期利润总额-0.2370
    5、期末基金资产净值4,772,335,539.92
    6、期末基金份额净值0.8882

    阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)
    2008年4月1日至2008年6月30日-21.22%2.42%-21.02%2.66%-0.19%-0.24%

    资产项目金额(元)占基金总资产的比例
    股票3,349,916,707.9469.96%
    债券0.000.00%
    权证0.000.00%
    银行存款和清算备付金合计619,676,044.1012.94%
    买入返售证券0.000.00%
    应收申购款392,883.710.01%
    其他资产818,489,083.8817.09%
    资产合计4,788,474,719.63100.00%

    行业市值(元)占基金资产净值比例
    A 农、林、牧、渔业33,033,840.000.69%
    B 采掘业468,985,740.639.83%
    C 制造业1,022,411,657.3221.42%
    C0 食品、饮料194,294,988.824.07%
    C1 纺织、服装、皮毛41,059,973.800.86%
    C2 木材、家具-0.00%
    C3 造纸、印刷29,410,277.000.62%
    C4 石油、化学、塑胶、塑料137,983,748.152.89%
    C5 电子7,180,452.650.15%
    C6 金属、非金属362,147,199.317.59%
    C7 机械、设备、仪表174,138,655.813.65%
    C8 医药、生物制品55,432,311.141.16%
    C99 其他制造业20,764,050.640.44%
    D 电力、煤气及水的生产和供应业138,711,001.642.91%
    E 建筑业22,906,013.540.48%
    F 交通运输、仓储业233,647,727.594.90%
    G 信息技术业153,655,533.913.22%
    H 批发和零售贸易167,319,529.563.51%
    I 金融、保险业954,832,058.9820.01%
    J 房地产业127,542,034.452.67%
    K 社会服务业-0.00%
    L 传播与文化产业9,153,284.880.19%
    M 综合类17,718,285.440.37%
    合计3,349,916,707.9470.19%

    序号股票代码股票名称数量(股)期末市值(元)市值占基金资产净值比例
    1600036招商银行7,084,712165,923,955.043.48%
    2601318中国平安2,975,817146,588,745.423.07%
    3600000浦发银行5,589,909122,977,998.002.58%
    4600030中信证券4,980,844119,141,788.482.50%
    5601398工商银行22,128,197109,755,857.122.30%
    6600028中国石化9,482,65096,248,897.502.02%
    7600117西宁特钢8,280,00185,366,810.311.79%
    8601006大秦铁路6,143,48783,612,858.071.75%
    9000983西山煤电1,561,93578,096,750.001.64%
    10000002万 科A8,069,80072,708,898.001.52%

    资产项目金额(元)
    应收股利1,837,226.99
    应收利息300,710.37
    应收证券清算款813,678,830.41
    存出保证金2,509,400.75
    待摊费用162,915.36
    合计818,489,083.88

    权证代码权证简称数量(份)成本总额(元)获得方式
    580022国电CWB1347,643.00839,154.05申购国电电力分离交易可转债获配

    项目份额(份)
    期初基金份额总额5,851,730,744.49
    本期基金总申购份额37,439,644.54
    本期基金总赎回份额516,006,709.97
    期末基金份额总额5,373,163,679.06

      诺德价值优势股票型证券投资基金

      2008年第二季度报告