东北证券股份有限公司2008年半年度报告摘要

　　证券代码：000686                             证券简称：东北证券                     公告编号：2008-24

　　东北证券股份有限公司

　　2008年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时载于巨潮资讯网站（网址：www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

1.3 董事潘振友委托董事邱荣生代为行使表决权，董事高宝祥委托董事杨树财代为行使表决权。

1.4 本公司半年度财务报告未经审计。

1.5 公司董事长矫正中先生、总裁杨树财先生、财务总监何俊岩先生、财务部总经理杨浩生先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 上市公司基本情况

2.1 基本情况简介

股票简称	东北证券
股票代码	000686
上市证券交易所	深圳证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	徐 冰	刘雪山
联系地址	长春市自由大路1138号东北证券大厦12楼	长春市自由大路1138号东北证券大厦11楼
电话	0431-85096668	0431-85096806
传真	0431-85604083	0431-85096816
电子信箱	xub@nesc.cn	liuxs@nesc.cn

2.2 主要财务数据和指标

2.2.1 主要会计数据和财务指标

单位：（人民币）元

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产	11,416,599,616.43	13,410,393,789.66	-14.87%
所有者权益（或股东权益）	2,385,095,593.99	2,135,267,156.98	11.70%
每股净资产	4.10	3.67	11.72%
	报告期（1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减（％）
营业利润	418,503,329.92	917,319,085.70	-54.38%
利润总额	419,319,789.34	915,059,660.97	-54.18%
净利润	343,340,146.07	661,435,423.32	-48.09%
扣除非经常性损益后的净利润	342,884,510.18	663,734,190.39	-48.34%
基本每股收益	0.59	1.58	-62.66%
稀释每股收益	0.59	1.58	-62.66%
净资产收益率	14.40%	45.58%	-31.18%
经营活动产生的现金流量净额	-1,508,744,940.24	7,021,873,719.35	-121.49%
每股经营活动产生的现金流量净额	-2.60	16.77	-115.50%

注：⑴本报告中所有上年同期数据均为东北证券有限责任公司上年同期按新会计准则调整数据。

⑵计算基本每股收益、稀释每股收益、每股经营活动产生的现金流量净额时，上年同期股本按418,763,367股计算。其中，每股经营活动产生的现金流量净额含客户交易结算资金，扣除客户交易结算资金后的每股经营活动产生的现金流量净额为0.24元/股，上年同期为0.76元/股。

⑶报告期末至报告披露日，公司股本未发生变化。

⑷涉及股东权益的数据及指标的计算，采用归属于母公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标的计算，采用归属于母公司普通股股东的净利润。

2.2.2 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置净损益	-29,400.02
计入当期损益的政府补助	1,033,722.00
其他营业外收支净额	-187,862.56
所得税影响数	-360,823.53
合计	455,635.89

2.2.3 国内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§3 股本变动及股东情况

3.1 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	429,679,504	73.93%				-120,771	-120,771	429,558,733	73.91%
1、国家持股
2、国有法人持股	213,705,437	36.77%						213,705,437	36.77%
3、其他内资持股	215,974,067	37.16%				-120,771	-120,771	215,853,296	37.14%
其中：境内非国有法人持股	215,853,296	37.14%						215,853,296	37.14%
境内自然人持股	120,771	0.02%				-120,771	-120,771
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	151,513,631	26.07%				120,771	120,771	151,634,402	26.09%
1、人民币普通股	151,513,631	26.07%				120,771	120,771	151,634,402	26.09%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	581,193,135	100.00%						581,193,135	100.00%

3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数	58,011
前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例	持股总数		持有有限售条件股份数量	质押或冻结的 股份数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司		境内非国有法人		30.63%	178,006,040		178,006,040	--
吉林省信托投资有限责任公司		国有法人		23.04%	133,893,037		133,893,037	--
长春长泰热力经营有限公司		国有法人		10.23%	59,471,014		59,471,014	--
长春房地(集团)有限责任公司		境内非国有法人		5.63%	32,709,044		32,709,044	--
中钢集团吉林炭素股份有限公司		国有法人		1.09%	6,328,796		6,328,796	--
长春市热力(集团)有限责任公司		国有法人		1.02%	5,947,101		5,947,101	--
锦州商银艺术装璜总公司		国有法人		0.84%	4,880,096		4,880,096	--
锦州市瑞通服务公司		境内非国有法人		0.38%	2,218,227		2,218,227	--
秦皇岛市信托投资公司		境内非国有法人		0.38%	2,218,227		2,218,227	--
锦州市商业房屋开发公司		境内非国有法人		0.27%	1,573,729		1,573,729	--
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量			股份种类
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金			1,340,390			人民币普通股
郭玉兰			1,334,841			人民币普通股
刘先英			1,064,248			人民币普通股
刘永合			954,616			人民币普通股
中国农业银行－中海分红增利混合型证券投资基金			932,264			人民币普通股
张立伟			816,101			人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金			747,713			人民币普通股
刘同银			717,245			人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金			637,859			人民币普通股
天津市禄祺货运代理有限公司			629,900			人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

§4 董事、监事和高级管理人员情况

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量

□ 适用 √ 不适用

§5 董事会报告

2008年1-6月，公司实现营业收入714,108,734.60元，利润总额419,319,789.34元，归属于母公司净利润343,340,146.07元，去年同期实现营业收入1,234,832,331.03元，利润总额915,059,660.97元，归属于母公司净利润661,435,423.32元，分别下降42.17%、54.18%和48.09%。

公司在2008年上半年业绩有一定幅度下降，主要原因是2008年上半年证券市场行情持续走低，沪深指数较年初下降幅度较大，交易量较上年同期降低。受市场影响，公司证券投资业务和证券经纪业务实现的营业收入较去年同期相比有一定程度下降，致使公司营业收入、利润总额和归属于母公司净利润下降。

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位：（人民币）万元

主营业务分行业情况
分行业或分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年同期增减（%）	营业成本比上年同期增减（%）	毛利率比上年同期增减（%）
证券经纪业务	59053.14	19502.64	66.97%	-35.45%	-6.10%	-10.33%
证券投资业务	-1472.61	571.71	-138.82%	-105.67%	-63.68%	-232.76%
投资银行业务	4571.07	2730.26	40.27%	313.73%	106.46%	59.96%
期货经纪业务	832.72	763.08	8.36%	33.27%	26.40%	4.98%

报告期内公司无向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易。

5.2 主营业务分地区情况

单位：（人民币）万元

地区	营业收入	营业收入比上年增减（％）
吉林省	54,186.36	-42.28%
上海市	5,471.25	-47.78%
江苏省	3,740.13	-43.12%
重庆市	2,304.56	-28.83%
北京市	1,815.34	-32.92%
其他地区	3,893.23	-41.10%
合计	71,410.87	-42.17%

5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

√ 适用 □ 不适用

由于本期证券市场持续低迷，沪深指数较年初大幅下降，成交量较上年同期相比缩减，因此受市场行情影响较大的证券经纪业务和证券投资业务营业收入与上年同期相比下降，其中证券经纪业务本期实现营业收入59,053万元，较上年同期下降35.45%，毛利率较上年同期下降了10.33%；证券投资业务本期实现营业收入-1,473万元(含公允价值变动损益)，较上年同期下降105.67%，毛利率较上年同期下降232.76%。 本期公司努力开拓投资银行市场，完成两个首发和一个增发项目，投资银行业务本期实现营业收入4,571万元，较上年同期增长313.73%，毛利率较上年同期增长59.96%；期货经纪业务实现营业收入833万元，较上年同期增长33.27%，毛利率较上年同期增长4.98%。

5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司证券经纪业务营业收入在主营业务收入中的占比由上年同期的76.76%上升至93.76%，证券投资业务营业收入占比由上年同期的21.79%下降至本期的-2.34%，投资银行业务营业收入占比由上年同期的0.93%上升至7.26%，期货经纪业务营业收入占比由上年同期的0.52%上升至1.32%。 公司证券经纪业务毛利在上年同期公司主营业务毛利中的占比为74.50%，报告期内上升至100.34%；证券投资业务毛利在上年同期公司主营业务毛利中占比为25.70%，报告期内下降至-5.19%；投资银行业务在上年同期公司主营业务毛利中占比为-0.23%，报告期内上升至4.67%；期货经纪业务在上年同期公司主营业务毛利中占比为0.03%，报告期内上升至0.18%。

5.6 募集资金使用情况

5.6.1 募集资金运用

□ 适用 √ 不适用

5.6.2 变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

5.7 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□ 适用 √ 不适用

5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

§6 重要事项

6.1 收购、出售资产及资产重组

6.1.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

□ 适用 √ 不适用

6.2 担保事项

□ 适用 √ 不适用

6.3 非经营性关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

6.4 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

原东北证券有限责任公司上海吴淞路营业部员工赵正斌等人非法吸收公众存款、挪用资金犯罪的刑事案件详细情况已经于2007年7月26日刊登在巨潮资讯网《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书》全文中及公司2007年度报告中。公司已将该案垫付款项一并做价1.2亿元转让给公司股东长春长泰热力经营有限公司。 公司2007年垫付2,437万元（已在公司2007年三季报和年度报告中披露）。公司已向该案部分不当得利相关当事人提起诉讼，行使追索权，目前有三个案件正在诉讼中，标的额为2,644万元，尚未进行判决，公司将陆续对其他当事人提起诉讼，追索其不当得利。

6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

6.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额	持有数量（股）	期末账面值	占期末证券总投资比例 （%）	报告期损益
股票	600251	冠农股份	16,538,799.82	1,050,000	72,544,500.00	33.11%	1,677,931.06
股票	600900	长江电力	22,030,373.17	1,200,000	17,580,000.00	8.02%	-8,301,239.71
股票	601398	工商银行	20,283,039.91	3,000,000	14,880,000.00	6.79%	-6,559,789.91
股票	000759	武汉中百	11,273,927.29	1,200,000	11,592,000.00	5.29%	-4,284,793.13
股票	000338	潍柴动力	18,291,624.07	200,122	8,064,916.60	3.68%	-9,314,846.60
股票	000602	金马集团	21,366,480.50	622,900	7,898,372.00	3.61%	-13,468,108.50
股票	000887	中鼎股份	9,593,191.56	648,331	7,585,472.70	3.46%	-5,160,005.50
股票	601328	交通银行	15,448,836.80	1,000,000	7,480,000.00	3.41%	-8,040,894.84
股票	600011	华能国际	14,612,115.20	1,000,000	7,030,000.00	3.21%	-7,800,000.00
股票	600418	江淮汽车	12,443,692.89	1,300,000	5,187,000.00	2.37%	-6,517,843.00
期末持有的其他证券投资			91,678,030.34		59,230,992.05	27.05%	-44,664,495.76
报告期已出售证券投资损益			-	-	-	-	48,489,352.75
合 计			253,560,111.55	17,815,107.00	219,073,253.35	100.00%	-63,944,733.14

6.5.2 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券 代码	证券简称	初使投资金额	占该公司 股权比例	期末账面值	报告期 损益	报告期所有者 权益变动
601939	建设银行	19,615,688.40	0.001%	17,973,444.72		-11,982,296.48
600893	Ｓ吉生化	5,999,380.00	1.340%	8,075,890.90		0
000886	海南高速	1,512,000.00	0.111%	3,560,908.00		-3,133,599.04
002244	滨江集团	2,634,552.27	0.025%	2,033,962.56		-600,589.71
002242	九阳股份	1,070,379.52	0.018%	1,920,414.72		850,035.20
002251	步步高	577,463.36	0.016%	1,074,994.10		497,530.74
002254	烟台氨纶	674,965.72	0.029%	995,202.28		320,236.56
002240	威华股份	1,251,588.30	0.026%	971,774.61		-279,813.69
002237	恒邦股份	568,702.20	0.023%	896,833.30		328,131.10
002258	利尔化学	826,030.04	0.040%	826,030.04		0.00
期末持有的其他证券		7,065,499.10		8,952,953.71		1,887,454.61
报告期已出售证券 投资损益					46,915,706.49
合 计		41,796,248.91		47,282,408.94	46,915,706.49	-12,112,910.71

6.5.3 独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见

（2）公司不存在为公司股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况； （3）2008年上半年公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。

6.5.4 公司持股5%以上股东2008年追加股份限售承诺的情况

□ 适用 √ 不适用

6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2008年1月14日	公司	实地调研	天相投资分析师	公司营业部分布、新设营业部进展情况、保荐代表人数量、参控股公司情况等内容。
2008年1月23日	公司	电话沟通	投资者	公司非公开发行股票方案涉及的内容
2008年1月25日	公司	电话沟通	投资者	公司营业部分布、投行保荐人数量及非公开发行股票方案涉及的内容
2008年3月13日	公司	电话沟通	投资者	公司2007年年度报告涉及的内容
2008年3月21日	公司	电话沟通	投资者	公司2007年年度报告涉及的收益状况、利润分配情况及非公开发行股票方案涉及的内容
2008年4月1日	公司	实地调研	国金证券分析师	参加公司股东大会、对公司营业部进行了调研
2008年5月5日	公司	电话沟通	投资者	公司调整非公开发行方案等内容
2008年5月21日	公司	电话沟通	投资者	公司非公开发行进展情况
2008年6月23日	公司	电话沟通	投资者	公司非公开发行方案涉及内容

§7 财务报告

7.1 审计意见

财务报告

√未经审计 □审计

7.2 财务报表

资 产 负 债 表(未经审计）

单位名称：东北证券股份有限公司单位：人民币元

资　　　　产	行次	2008年6月30日		2007年12月31日
		合并	母公司	合并	母公司
资产：
货币资金	1	8,496,654,108.83	8,301,258,497.21	9,739,109,205.18	9,678,741,265.61
其中：客户资金存款	2	8,005,555,124.88	7,887,213,059.08	9,184,888,605.04	9,125,965,771.46
结算备付金	3	1,404,122,464.82	1,272,192,610.38	1,646,465,135.07	1,541,071,437.15
其中：客户备付金	4	770,576,575.94	638,646,721.50	1,336,125,626.27	1,230,731,928.35
拆出资金	5
交易性金融资产	6	218,994,024.91	216,266,558.91	409,760,703.88	409,760,703.88
衍生金融资产	7	79,228.44	79,228.44
买入返售金融资产	8
应收利息	9
存出保证金	10	84,760,552.93	84,706,393.93	331,664,949.01	239,707,770.97
可供出售金融资产	11	133,067,856.44	133,067,856.44	216,321,044.10	216,321,044.10
持有至到期投资	12
长期股权投资	13	255,439,547.26	415,261,086.57	264,528,460.96	424,350,000.27
固定资产	14	439,693,843.32	437,295,697.53	441,381,883.82	438,611,692.67
在建工程	15
无形资产	16	34,139,887.05	33,410,786.19	36,245,633.12	35,738,375.03
其中：交易席位费	17	10,751,628.83	10,751,628.83	12,384,006.27	12,384,006.27
商誉	18	205,219,975.33	205,219,975.33	205,219,975.33	205,219,975.33
递延所得税资产	19	17,905,711.05	17,905,711.05	9,459,061.06	9,459,061.06
其他资产	20	126,522,416.05	114,308,080.88	110,237,738.13	92,089,281.89
资产总计	21	11,416,599,616.43	11,230,972,482.86	13,410,393,789.66	13,291,070,607.96

公司负责人：                     主管会计工作负责人：                         会计机构负责人：

资 产 负 债 表(未经审计）

单位名称：东北证券股份有限公司单位：人民币元

负债及股东权益	行次	2008年6月30日		2007年12月31日
		合并	母公司	合并	母公司
负债：
短期借款	22
其中：质押借款	23
拆入资金	24
交易性金融负债	25
衍生金融负债	26
卖出回购金融资产款	27
代理买卖证券款	28	8,809,289,811.66	8,577,872,490.34	10,703,426,392.93	10,547,487,143.91
代理承销证券款	29
应付职工薪酬	30	83,115,929.57	82,566,903.15	162,612,137.04	160,124,548.74
应交税费	31	61,380,603.03	59,160,879.78	235,021,612.38	230,301,637.21
应付利息	32	56,098.44	56,098.44	89,630.80	89,630.80
预计负债	33
长期借款	34
应付债券	35	548,441.68	548,441.68	548,441.68	548,441.68
递延所得税负债	36	22,986,892.57	22,986,892.57	69,410,197.66	69,410,197.66
其他负债	38	50,287,400.20	101,437,734.51	100,199,237.51	143,781,468.66
负债合计	39	9,027,665,177.15	8,844,629,440.47	11,271,307,650.00	11,151,743,068.66
股东权益：
股本	38	581,193,135.00	581,193,135.00	581,193,135.00	581,193,135.00
资本公积	39	283,507,454.92	278,201,151.97	377,019,163.98	371,712,861.03
减:库存股	40
盈余公积	41	111,614,410.91	111,614,410.91	111,614,410.91	111,614,410.91
一般风险准备	42	111,614,410.91	111,614,410.91	111,614,410.91	111,614,410.91
交易风险准备	43	111,614,410.91	111,614,410.91	111,614,410.91	111,614,410.91
未分配利润		1,185,551,771.34	1,192,105,522.69	842,211,625.27	851,578,310.54
归属于母公司股东权益合计	44	2,385,095,593.99	2,386,343,042.39	2,135,267,156.98	2,139,327,539.30
少数股东权益	45	3,838,845.29		3,818,982.68
股东权益合计	46	2,388,934,439.28	2,386,343,042.39	2,139,086,139.66	2,139,327,539.30
负债及股东权益总计	47	11,416,599,616.43	11,230,972,482.86	13,410,393,789.66	13,291,070,607.96

公司负责人：                     主管会计工作负责人：                         会计机构负责人：

利润表(未经审计） 编制单位：东北证券股份有限公司                                                                     单位：人民币元
项        目	行次	2008年1-6月		2007年1-6月
		合并	母公司	合并	母公司
一、营业收入	1	714,108,734.60	699,449,445.02	1,234,832,331.03	1,226,068,713.27
手续费及佣金净收入	2	589,020,561.58	582,554,138.45	880,447,708.48	876,855,150.91
其中：代理买卖证券业务净收入	3	541,844,138.45	541,844,138.45	876,735,150.91	876,735,150.91
证券承销业务净收入	4	40,710,000.00	40,710,000.00	120,000.00	120,000.00
受托客户资产管理业务净收入	5
利息净收入	6	49,283,941.24	47,754,729.79	29,983,708.56	29,144,029.64
投资收益(损失以“-”号填列)	7	148,276,639.39	148,274,629.39	281,694,343.89	282,145,899.52
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	8	52,871,580.15	52,871,580.15	32,891,362.26	32,891,362.26
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)	9	-112,434,085.89	-112,772,730.89	7,574,660.73	7,574,660.73
汇兑收益（损失以“-”号填列）	10
其他业务收入	11	39,961,678.28	33,638,678.28	35,131,909.37	30,348,972.47
二、营业支出	12	295,605,404.68	284,219,402.12	317,513,245.33	309,368,900.84
营业税金及附加	13	38,024,067.44	37,318,862.74	65,753,233.00	65,290,917.20
业务及管理费	14	257,699,394.19	246,901,039.38	217,644,490.29	209,962,461.60
资产减值损失	15	-118,056.95	-500.00	34,080,439.54	34,080,439.54
其他业务成本	16			35,082.50	35,082.50
三、营业利润(亏损以“-”号填列)	17	418,503,329.92	415,230,042.90	917,319,085.70	916,699,812.43
加：营业外收入	18	1,790,300.73	1,790,300.73	119,219.22	119,219.22
减：营业外支出	19	973,841.31	953,840.70	2,378,643.95	2,378,643.95
四、利润总额（亏损以“-”号填列）	20	419,319,789.34	416,066,502.93	915,059,660.97	914,440,387.70
减：所得税费用	21	75,959,780.66	75,539,290.78	253,635,004.39	253,316,517.51
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	22	343,360,008.68	340,527,212.15	661,424,656.58	661,123,870.19
归属于母公司所有者的净利润	23	343,340,146.07		661,435,423.32
少数股东损益	24	19,862.61		-10,766.74
六、每股收益：	25
(一)基本每股收益	26	0.59		1.58
(二)稀释每股收益	27	0.59		1.58
公司负责人：                             主管会计工作负责人：                         会计机构负责人：

现    金    流    量    表(未经审计） 编制单位：东北证券股份有限公司                                                                 单位：人民币元
项　　目	行次	2008年1-6月		2007年1-6月
一、经营活动产生的现金流量：		合并	母公司	合并	母公司
处置交易性金融资产净增加额	1	150,081,663.30	150,081,663.30	24,658,419.22	24,658,419.22
收取利息、手续费及佣金的现金	2	722,527,532.02	714,531,897.44	1,025,068,153.73	1,021,765,596.16
拆入资金净增加额	3			-99,754,094.35	-99,754,094.35
回购业务资金净增加额	4
收到其他与经营活动有关的现金	5	293,806,042.19	190,506,168.69	6,829,500,053.67	6,801,245,026.92
经营活动现金流入小计	6	1,166,415,237.51	1,055,119,729.43	7,779,472,532.27	7,747,914,947.95
支付利息、手续费及佣金的现金	7	84,223,029.20	84,223,029.20	94,346,425.03	91,360,316.08
支付给职工以及为职工支付的现金	8	230,334,426.24	228,395,864.36	106,771,165.46	105,004,403.90
支付的各项税费	9	315,933,715.21	314,808,020.63	69,007,039.78	67,840,111.57
支付的其他与经营活动有关的现金	10	2,044,669,007.10	2,097,999,574.05	487,474,182.65	483,941,614.40
经营活动现金流出小计	11	2,626,018,499.47	2,690,538,664.42	757,598,812.92	748,146,445.95
经营活动产生的现金流量净额	12	-1,508,744,940.24	-1,670,306,758.81	7,021,873,719.35	6,999,768,502.00
二、投资活动产生的现金流量：	13
收回投资收到的现金	14			46,444,300.00
取得投资收益收到的现金	15	51,277,587.65	51,275,577.65	12,968,241.92	12,968,241.92
收到的其他与投资活动有关的现金	16	244,815.00	244,815.00	13,015.50	13,015.50
投资活动现金流入小计	17	51,522,402.65	51,520,392.65	59,425,557.42	12,981,257.42
投资支付的现金	18			46,542,974.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	19	22,500,096.10	22,500,096.10	14,749,942.16	14,088,616.58

支付的其他与投资活动有关的现金	20	432,000.00	432,000.00
投资活动现金流出小计	21	22,932,096.10	22,932,096.10	61,292,916.25	14,088,616.58
投资活动产生的现金流量净额	22	28,590,306.55	28,588,296.55	-1,867,358.83	-1,107,359.16
三、筹资活动产生的现金流量	23
吸收投资收到的现金	24
发行债券收到的现金	25
收到的其他与筹资活动有关的现金	26
筹资活动现金流入小计	27
偿还债务支付的现金	28			50,000,000.00	50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	29			742,140.00	742,140.00
支付其他与筹资活动有关的现金	30
筹资活动现金流出小计	31			50,742,140.00	50,742,140.00
筹资活动产生的现金流量净额	32			-50,742,140.00	-50,742,140.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	33	-4,643,132.91	-4,643,132.91	-2,457,262.48	-2,457,262.48
五、现金净增加额	34	-1,484,797,766.60	-1,646,361,595.17	6,966,806,958.04	6,945,461,740.36
加：期初现金及现金等价物余额	35	11,385,574,340.25	11,219,812,702.76	4,670,425,641.99	4,571,394,183.20
六、期末现金及现金等价物余额	36	9,900,776,573.65	9,573,451,107.59	11,637,232,600.03	11,516,855,923.56

公司负责人：                                 主管会计工作负责人：                             会计机构负责人：

现金流量表补充材料（未经审计）

编制单位：东北证券股份有限公司                                                                     单位：人民币元

补充资料	2008年1-6月		2007年1-6月
	合并	母公司	合并	母公司
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润	343,360,008.68	340,527,212.15	661,424,656.58	661,123,870.19
加：资产减值准备	-118,056.95	-500.00	34,080,439.54	34,080,439.54
固定资产折旧	15,772,545.67	15,288,059.15	13,174,031.84	13,022,833.42
无形资产摊销	2,962,771.02	2,883,936.80	2,851,404.97	2,821,404.97
长期待摊费用摊销	4,574,763.82	4,476,405.80	4,345,857.15	4,338,957.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	29,400.02	29,400.02	453,184.71	453,184.71
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	112,434,085.89	112,772,730.89	-7,574,660.73	-7,574,660.73
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列）	-148,276,639.39	-148,274,629.39	-281,694,343.89	-282,145,899.52
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-8,446,649.99	-8,446,649.99	-3,588,169.75	-3,588,169.75
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-46,423,305.09	-46,423,305.09	-15,281,796.05	-15,281,796.05
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）	190,766,678.97	193,494,144.97	-269,048,951.15	-269,048,951.15
可供出售金融资产的减少（增加以“－”号填列）	83,253,187.66	83,253,187.66	36,325,616.41	36,325,616.41
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	138,585,437.21	87,226,876.41	61,472,766.88	42,698,149.84
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-2,197,219,167.76	-2,307,113,628.19	6,784,933,682.84	6,782,543,522.97
其他
经营活动产生的现金流量净额	-1,508,744,940.24	-1,670,306,758.81	7,021,873,719.35	6,999,768,502.00
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物变动情况：
现金的期末余额	9,900,776,573.65	9,573,451,107.59	11,637,232,600.03	11,516,855,923.56
减：现金的期初余额	11,385,574,340.25	11,219,812,702.76	4,670,425,641.99	4,571,394,183.20
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-1,484,797,766.60	-1,646,361,595.17	6,966,806,958.04	6,945,461,740.36

公司负责人：                            主管会计工作负责人：                        会计机构负责人：

(下转C31版)