2008年半年度报告摘要
第一节 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年8月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为2008年1月1日至2008年6月30日止,本报告中财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
第二节 基金简介
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第三节 主要财务指标和基金净值表现
下述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
一、新会计准则下基金主要财务指标
单位:人民币元
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二、基金净值表现
(一)本基金份额净值增长率
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(二)本基金合同生效以来基金份额净值变动情况
景宏证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图
(1999年5月4日至2008年6月30日)
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注:
①按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例:本基金投资于股票、债券的比例,不得低于基金资产总值的80%,投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的20%;持有一家上市公司的股票市值不超过基金资产净值的10%。
②因工作需要,大成基金管理有限公司聘任袁青先生为景宏证券投资基金基金经理,刘明先生不再担任本基金基金经理,该变更事项已于2008年1月12日公开披露。
第四节 管理人报告
一、基金管理人及基金经理情况
(一)基金管理人情况
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准,于1999年4月12日正式成立,是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一,注册资本为2亿元人民币,注册地为深圳。目前公司由四家股东组成,分别为中泰信托投资有限责任公司(48%)、光大证券股份有限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)、广东证券股份有限公司(2%)。截至2008年6月30日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金以及10只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金等。
(二)基金经理简介
刘明先生,基金经理,硕士,14年金融证券从业经历。曾任厦门证券公司鷺江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融服务集团投资经理,2004年3月加入大成基金管理有限公司,现同时任大成基金管理有限公司投资部总监和大成优选股票型基金基金经理。2008年1月12日起,刘明先生不再担任景宏证券投资基金基金经理。
袁青先生,基金经理,硕士,8年证券从业经历。曾就职于江铃汽车股份公司产品开发部工程师,华源凯马股份公司投资部经理助理、平安证券综合研究所研究员,2005年加入大成基金管理有限公司,历任投资部研究员、景宏证券投资基金基金经理助理、大成优选股票型证券投资基金基金经理助理。2008年1月12日起担任景宏证券投资基金基金经理。
二、基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《景宏证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,基金景宏的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。
三、公平交易专项说明
(一)公平交易制度的执行情况
本报告期内根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,本基金管理人制定并严格执行了《公平交易制度》和《异常交易监控与报告制度》,公平对待旗下各投资组合,所管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别(股票、债券)的收益率以及不同时间窗内(同日内、5日内、10日内)同向、反向交易的交易价格并未发现异常差异。
(二)本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据各基金合同,目前本基金管理人旗下未有与本基金投资风格相似的其他基金。
(三)异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金不存在异常交易行为。
四、基金经理工作报告
(一)本基金业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.4928 元,本报告期份额净值增长率为-38.09%。
(二)2008年上半年证券市场与基金运作回顾
上半年A股市场经历了罕见的惨烈下跌,半年跌幅接近50%,在证券市场资本化率大幅度提高的今天,市值大幅缩水带来巨大的财富负效应,与股市下跌相对应的是宏观经济基本面的严峻形势和资金面的紧张。今年宏观方面面临的是CPI高企和经济增长率下滑同时存在的不利影响,对内为了应对高通胀,国家连续出台提高存款准备金率和严格信贷行政控制这样严厉的宏观调控政策,其效应是在放缓经济增长之前对股市就造成了决定性影响,首先是估值水平的大幅滑落,从泡沫阶段回归理性,接踵而至的是对上市公司业绩增幅下降的担心,投资者信心受到冲击。对外为了解决汇率失衡问题,人民币加速升值,而美国次贷危机造成发达国家经济放缓和需求下降,对出口部门是一次严重的考验。因此,作为经济晴雨表的股市下跌是有其深刻的内外因素的。
本基金第一季度对组合结构进行了较大幅度调整,金融股的配置大幅下降,主要是减持证券股和中小银行股,增持资金相对充裕、抗风险能力强的大银行股。基于对能源紧张的长期性预期,增持盈利能力有持续提高潜力的煤炭股。在结构调整过程中,股票组合始终保持了较高仓位,在单边下跌的市场中,未能有效规避市场风险,净值跌幅较大。
本基金第二季度的组合调整是伴随大比例分红进行的,由于上年度实现收益较高,根据合同的有关规定在4月底执行了每份额0.8元的分红,在全面减持的同时,金融行业的配置进一步降低,煤炭、钢铁、机械的比例上升,医药、食品饮料板块保持较高比重。在二季度的行情中,医药、煤炭股取得一定的超额收益,钢铁、机械板块虽然处于行业景气周期,但市场预期下降导致股票表现不佳。由于股票仓位依然偏高,未能有效规避大盘下跌的系统性风险。
(三)2008年下半年证券市场展望和基金投资策略
在上证综指3000点以下整体市益率水平已经下降到20倍以内,部分行业公司在10倍左右,处于历史低位,A股投资价值已经显现,但能否展开一轮反弹行情依然取决于宏观经济和资金面情况。从近期有关经济数据看,CPI有从高位逐步回落的趋势,宏观决策部门对调控的关注也会逐渐转移到平稳增长方面。即将公布的中报业绩预期中,上游资源行业、金融业和部分优势制造业保持了较高增长态势,这些都为结构性行情的展开创造条件。但我们处于一个更加复杂的国际经济环境中,美国经济是否陷入衰退、以石油价格高涨为特征的能源危机能否得到缓解都有待观察,包括中国在内的全球经济发展模式需要转型,证券市场发展也面临与以往不一样的风险和机遇。
在不确定的市场中应持有谨慎的投资原则,而在股票投资价值显现的过程中仅仅因为股市的下跌本身而过度恐慌也是不足取的,随着对经济前景预期的逐渐明朗将逐步调整组合结构,注重成长和防御是两条主线,医药、消费、资源行业依然是配置的主要方向,对制造业的选择要优化配置,对环保与发展的可持续性方面关注度显著上升。在全球经济体联系日益紧密的今天,国际化视野和估值跨国比较显得更有意义,具有资源比较优势、能长期稳定成长的中小企业可能孕育着较好的投资机会。
第五节 托管人报告
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对景宏证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金费用开支等方面进行了认真地复核。未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。(注:财务会计报告中的“风险管理”部分未在托管人复核范围内。)
第六节 财务会计报告(未经审计)
一、基金会计报表(除特别注明外,金额单位为人民币元)
(一)2008年6月30日资产负债表
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后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
(二)2008年1月1日至2008年6月30日止期间利润表
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后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
(三)2008年1月1日至2008年6月30日止期间所有者权益(基金净值)变动表
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后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
二、会计报表附注
(除特别标明外,金额单位为人民币元)
(一)主要会计政策和会计估计
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。自2007年7月1日起,本基金开始执行财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则和中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定。本基金已按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》的要求,对2007年1月1日起至2007年6月30日止期间的财务报表予以追溯调整。
(二)本报告期重大会计差错的内容和更正金额
无。
(三)关联方关系及关联方交易
1、关联方关系
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①中泰信托持有的大成基金股权于2007年9月17日被北京市高级人民法院冻结,该部分股权于2008年7月2日由北京市高级人民法院裁定解除冻结。
②中国证监会于2005年11月6日作出对广东证券取消业务许可并责令关闭的行政处罚。广东证券作为本基金发起人的权利义务及持有的基金份额的继承机构尚待明确。
③ 经中国证监会批准,本公司原股东中国银河证券有限责任公司将证券经纪业务、投资银行业务及相关资产转让予中国银河证券股份有限公司。2007年5月30日,经中国工商总局核准,中国银河证券有限责任公司更名为中国银河投资管理有限公司。
④中经开现已被撤消,中经开作为本基金发起人的权利义务及持有的基金份额的继承机构尚待明确。
⑤深圳市中级人民法院于2005年1月24日裁定大鹏证券破产,大鹏证券作为本基金发起人的权利义务及持有的基金份额的继承机构尚待明确。
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2、通过关联方交易单元进行的证券交易及交易佣金
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上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
3、与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本期与基金托管人中国银行通过银行间同业市场进行的债券交易如下:
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4、关联方报酬
(1)管理人报酬
支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
本基金于本期应支付管理人报酬38,329,555.30元,其中已支付基金管理人人民币34,373,795.24元,尚余人民币3,955,760.06元未支付。(2007年1月1日至2007年6月30日共计提基金管理费37,626,957.09元,已全部支付)。
(2)托管费
支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值X 0.25% / 当年天数。
本基金于本期应支付托管费6,388,259.21元, 其中已支付基金托管人人民币5,728,965.84元,尚余人民币659,293.37元未支付。(2007年1月1日至2007年6月30日共计提基金托管费6,271,159.55元,已全部支付)。
(3)由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,并按银行间同业利率计息。基金托管人于2008年6月30日保管的银行存款余额为57,941,511.33元(2007年6月30日:74,724,680.91 元)。本报告期由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为930,475.60元(2007年1月1日至2007年6月30日止为:903,894.48元)。
(4)基金各关联方投资本基金的情况
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(四)流通受限制不能自由转让的基金资产
1、本基金截至2008年6月30日止持有以下因股权分置改革而暂时停牌的股票,这些股票将在上市公司完成股权分置改革规定的程序结束后复牌。
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2、基金可使用以基金名义开设的股票账户,比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让;基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
此外,基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。
本基金截至2008年6月30日止投资的流通受限制的股票情况如下:
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(五)风险管理
1、风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,在董事会下设立合规审计和风险控制委员会,负责监督公司的内部审计的实施,审核公司的财务信息及其披露,审查公司内部控制制度,对重大关联交易进行审计,就公司运作是否合法、合规、合理进行审议,对公司内部控制机制和内部控制制度进行考核以及行使董事会授予的其他职权。
在管理层层面设立投资风险控制委员会,讨论和制定公司日常投资过程中风险防范和控制措施;在业务操作层面风险管理职责主要由公司监察稽核部负责,协调并与各部门合作完成日常运作风险管理以及进行运作风险分析。监察稽核部由督察长分管。
本基金的基金管理人建立了以由最高监控(董事会合规审计和风险控制委员会、公司投资风险控制委员会)、日常监察(督察长和监察稽核部)、部门互控、岗位自控构成的风险管理架构体系。
2、信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。
3、流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除在附注(四)中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金的基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。
4、市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
(1)市场价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资于股票、债券的比例不低于基金总值的80%,投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的20%。于2008年6月30日,本基金面临的整体市场价格风险列示如下:
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本基金以“上证A股指数×80%+中信国债指数×20%”为基础衡量市场价格风险。于2008年6月30日,若“上证A股指数×80%+中信国债指数×20%”上升5%且其他市场变量保持不变,本基金资产净值将相应增加约11,733万元(2007年12月31日:23,177万元);反之,若“上证A股指数×80%+中信国债指数×20%”下降5%且其他市场变量保持不变,本基金资产净值则将相应下降约11,733万元(2007年12月31日:23,177万元)。
(2)利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
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于2008年6月30日,若市场利率下降25个基点且其他市场变量保持不变,本基金资产净值将相应增加约702万元(2007年12月31日:221万元);反之,若市场利率上升25个基点且其他市场变量保持不变,本基金资产净值则将相应下降约692万元(2007年12月31日:220万元)。
(3)外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
(六)首次执行企业会计准则
2007年1月1日至2007年6月30日止期间的相关数字已按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整,所有报表项目已按照本财务报表的披露方式进行了重分类。
2007年1月1日至2007年6月30日止期间的净损益调整为按企业会计准则列报的所有者权益及净损益的调节过程列示如下:
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根据上述追溯调整,按原会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得/(损失)”科目的投资估值增值/(减值)净变动现按企业会计准则在利润表中的“公允价值变动收益/(损失)”科目中核算,相应的未实现损益平准金现按企业会计准则直接记入“未分配利润/(累计亏损)”科目。于会计期末,按原会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得/(损失)”科目中的全部余额,现按企业会计准则包含于“未分配利润/(累计亏损)”科目中。
(七)资产负债表日后事项
因大成基金管理有限公司第三届董事会任期届满,经公司2008年第一次股东会会议审议通过,由张树中先生、曾北川先生、王长林先生、杨赤忠先生、王颢先生、 蔺春林先生、于绪刚先生、万曾炜先生、刘大为先生担任公司第四届董事会董事,其中蔺春林先生、于绪刚先生、万曾炜先生、刘大为先生为独立董事。第三届董事会董事胡学光先生、于华先生、徐浩明先生、蔡红标先生及独立董事杨建文先生、胡春元先生、查竞传先生不再继续担任公司董事职务。上述变更事项已报监管部门备案并于2008年8月16日公开披露。
(八)其他重要事项
经国务院批准,财政部、国家税务总局决定从2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由现行的3%。调整为1%。。
第七节 投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
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二、报告期末按行业分类的股票投资组合
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三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
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注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于大成基金管理有限公司网站(http://www.dcfund.com.cn)的半年度报告正文。
四、报告期内股票投资组合的重大变动
(一)报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
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(二)报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
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(三)报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
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五、报告期末按券种分类的债券投资组合
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六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
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七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
无。
八、报告期末本基金投资权证明细
(一)报告期末按公允价值占基金资产净直比例大小排序的所有权证明细
无。
(二)报告期内权证投资情况
无。
九、投资组合报告附注
(一)本期内基金投资的前十名证券无发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(二)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
(三)基金的其他资产构成 单位:元
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(四)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(五)本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况
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(六)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
第八节 基金份额持有人情况
一、报告期末基金份额持有人户数
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二、报告期末基金份额持有人结构
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三、报告期末本基金前十名持有人明细
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注:上表数据由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。
第九节 重大事件揭示
一、本报告期内未召开基金份额持有人大会。
二、本报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
(一)因工作需要,大成基金管理有限公司聘任袁青先生担任景宏证券投资基金基金经理职务,刘明先生不再担任本基金基金经理,该变更事项已于2008年1月12日公开披露。
(二)经大成基金管理有限公司第三届董事会第六次会议审议批准,决定聘请刘彩晖女士担任公司副总经理。刘彩晖女士的高级管理人员任职资格和公司副总经理的任职事项已获中国证券监督管理委员会核准(证监许可[2008]718号文)。并于2008年5月28日公开披露。
三、本报告期涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项
大成基金管理有限公司于2007年8月29日代表基金景宏和基金景福就与广夏(银川)实业股份有限公司虚假陈述证券民事赔偿纠纷案向宁夏回族自治区高级人民法院提起上诉。2008年3月,我公司收到宁夏回族自治区高级人民法院送达的 [2007]宁民商终字第73号、[2007]宁民商终字第74号《民事判决书》,判决结果如下:驳回上诉,维持原判。
四、本报告期本基金投资策略无重大改变。
五、本基金在本报告期收益分配事项
本基金的基金管理人于2008年3月26日公告2007年度分红,向截至2008年4月28日止在本基金注册登记人中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体份额持有人,按每10份基金份额派发红利8.00元。
六、本基金聘任会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司,该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
七、本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
八、基金租用证券公司专用交易单元的有关情况
本报告期内,本基金通过各机构交易单元的成交及佣金情况如下:
(一)股票交易量及佣金情况
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(二)债券及回购交易量情况
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(三)权证交易情况
无。
(四)本报告期交易单元租用变更情况:
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(五)租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字<1998>29号)的有关规定,本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括:券商基本面评价(财务状况、经营状况)、券商研究机构评价(报告质量、及时性和数量)、券商每日信息评价(及时性和有效性)和券商协作表现评价等四个方面。
租用证券公司专用交易单元的程序:首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》,然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元。
九、其他重要事项
除上述事项之外,已在临时报告中披露过报告期内发生的的其他重要事项如下:
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大成基金管理有限公司
二○○八年八月二十五日
一、基金基本资料 | ||
1、基金简称: | 基金景宏 | |
2、基金交易代码: | 184691 | |
3、基金运作方式: | 契约型封闭式 | |
4、基金合同生效日: | 1999年5月4日 | |
5、报告期末基金份额总额: | 2,000,000,000份 | |
6、基金合同存续期: | 15年 | |
7、基金份额上市的证券交易所: | 深圳证券交易所 | |
8、上市日期: | 1999年5月18日 | |
二、基金产品说明 | ||
1、投资目标: | 为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 | |
2、投资策略: | 本基金分别在资产配置、行业配置、个股选择三个层次上采取积极主动的策略进行投资。根据宏观经济状况和市场未来趋势进行资产配置;依据对行业景气的判断进行行业权重配置;在个股方面,选择治理结构完善、管理有方、信息透明、行业竞争力强、财务状况良好而且其内在价值被市场低估的上市公司进行投资。 | |
3、业绩比较基准: | 无 | |
4、风险收益特征: | 无 | |
三、基金管理人 | ||
1、名称: | 大成基金管理有限公司 | |
2、信息披露负责人: | 杜鹏 | |
3、联系电话: | 0755-83183388 | |
4、传真: | 0755-83199588 | |
5、电子邮箱: | dupeng@dcfund.com.cn | |
四、基金托管人 | ||
1、名称: | 中国银行股份有限公司 | |
2、信息披露负责人: | 宁敏 | |
3、联系电话: | 010-66594977 | |
4、传真: | 010-66594942 | |
5、电子邮箱: | tgxxpl@bank-of-china.com | |
五、信息披露 | ||
信息披露报纸名称: | 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》 | |
登载半年度报告正文的管理人互联网网址: | http://www.dcfund.com.cn | |
基金半年度报告置备地点: | 北京市西城区复兴门内大街1号 中国银行股份有限公司托管及投资者服务部 |
序号 | 项目 | 2008年1月1日至2008年6月30日 |
1 | 本期利润 | -2,392,677,568.83 |
2 | 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 | 706,056,431.95 |
3 | 加权平均基金份额本期利润 | -1.1963 |
4 | 期末可供分配基金利润 | 985,593,465.84 |
5 | 期末可供分配基金份额利润 | 0.4928 |
6 | 期末基金资产净值 | 2,985,593,465.84 |
7 | 期末基金份额净值 | 1.4928 |
8 | 基金加权平均净值利润率 | -46.82% |
9 | 本期基金份额净值增长率 | -38.09% |
10 | 基金份额累计净值增长率 | 317.17% |
阶段 | 净值增长率(1) | 净值增长率标准差(2) |
过去1个月 | -16.21% | 3.26% |
过去3个月 | -17.12% | 4.24% |
过去6个月 | -38.09% | 4.05% |
过去1年 | -14.29% | 4.18% |
过去3年 | 230.51% | 3.75% |
自基金合同生效起至今 | 317.17% | 2.97% |
2008年6月30日 | 2007年12月31日 | |
资产 | ||
银行存款 | 57,941,511.33 | 118,420,340.72 |
结算备付金 | 2,351,410.97 | 6,028,398.60 |
存出保证金 | 2,061,785.80 | 616,271.87 |
交易性金融资产 | 2,937,604,714.41 | 6,907,183,455.43 |
其中:股票投资 | 2,164,232,096.11 | 5,495,413,462.53 |
债券投资 | 773,372,618.30 | 1,411,769,992.90 |
衍生金融资产 | 0.00 | 0.00 |
应收证券清算款 | 9,225,811.49 | 0.00 |
应收利息 | 11,151,575.51 | 21,835,313.27 |
应收股利 | 558,820.4 | 0.00 |
资产总计 | 3,020,895,629.91 | 7,054,083,779.89 |
负债和所有者权益 | ||
负债 | ||
卖出回购金融资产款 | 0.00 | 0.00 |
应付证券清算款 | 0.00 | 51,012,698.25 |
应付管理人报酬 | 3,955,760.06 | 8,520,030.41 |
应付托管费 | 659,293.37 | 1,420,005.08 |
应付交易费用 | 1,214,766.08 | 1,116,408.16 |
应交税费 | 1,173,603.32 | 1,173,603.32 |
应付利息 | 0.00 | 0.00 |
应付利润 | 27,720,000.00 | 12,120,000.00 |
其他负债 | 578,741.24 | 450,000.00 |
负债合计 | 35,302,164.07 | 75,812,745.22 |
所有者权益 | ||
实收基金 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 |
未分配利润 | 985,593,465.84 | 4,978,271,034.67 |
所有者权益合计 | 2,985,593,465.84 | 6,978,271,034.67 |
负债和所有者权益总计 | 3,020,895,629.91 | 7,054,083,779.89 |
基金份额总额(份) | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 |
基金份额净值 | 1.4928 | 3.4891 |
2008年1月1日 至2008年6月30日 | 2007年1月1日 至2007年6月30日 | |
收入 | -2,321,688,279.27 | 2,587,418,524.59 |
利息收入 | 20,729,927.41 | 16,135,835.95 |
其中:存款利息收入 | 1,008,688.47 | 1,038,577.94 |
债券利息收入 | 19,721,238.94 | 15,097,258.01 |
投资收益 | 756,315,794.10 | 1,620,260,636.82 |
其中:股票投资收益 | 743,295,479.78 | 1,580,069,321.23 |
债券投资收益 | -1,341,817.98 | 4,453,130.45 |
衍生工具收益 | 0.00 | 14,510,352.38 |
股利收益 | 14,362,132.30 | 21,227,832.76 |
公允价值变动收益 | -3,098,734,000.78 | 951,022,051.82 |
费用 | 70,989,289.56 | 67,096,380.40 |
管理人报酬 | 38,329,555.30 | 37,626,957.09 |
托管费 | 6,388,259.21 | 6,271,159.55 |
交易费用 | 19,283,310.28 | 13,430,533.20 |
利息支出 | 3,745,626.25 | 8,227,808.04 |
其中:卖出回购金融资产支出 | 3,745,626.25 | 8,227,808.04 |
其他费用 | 3,242,538.52 | 1,539,922.52 |
利润总额 | -2,392,677,568.83 | 2,520,322,144.19 |
2008年1月1日至2008年6月30日 | 2007年1月1日至2007年6月30日 | |||||
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
期初所有者权益(基金净值) | 2,000,000,000.00 | 4,978,271,034.67 | 6,978,271,034.67 | 2,000,000,000.00 | 2,070,171,464.33 | 4,070,171,464.33 |
本期经营活动产生的基金净值变动数(本年净利润) | -2,392,677,568.83 | -2,392,677,568.83 | 2,520,322,144.19 | 2,520,322,144.19 | ||
本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数 | -1,600,000,000.00 | -1,600,000,000.00 | -440,000,000.00 | -440,000,000.00 | ||
期末所有者权益(基金净值) | 2,000,000,000.00 | 985,593,465.84 | 2,985,593,465.84 | 2,000,000,000.00 | 4,150,493,608.52 | 6,150,493,608.52 |
关联方名称 | 与本基金的关系 |
大成基金管理有限公司(“大成基金”) | 基金管理人、基金发起人 |
中国银行股份有限公司(“中国银行”) | 基金托管人 |
中泰信托投资有限责任公司① | 基金管理人的股东 |
光大证券股份有限公司(“光大证券”) | 基金发起人、基金管理人的股东 |
广东证券股份有限公司(“广东证券”)② | 基金发起人、基金管理人的股东 |
中国银河投资管理有限公司(“银河投资”)③ | 管理人的股东 |
中国银河证券股份有限公司(“银河证券”)③ | 与银河投资受同一母公司控制的关联方 |
中国经济开发信托投资公司(“中经开”)④ | 基金发起人 |
大鹏证券有限责任公司(“大鹏证券”)⑤ | 基金发起人 |
2008年1月1日至2008年6月30日 | ||||||||
买卖股票成交量 | 买卖债券成交量 | 交易佣金 | ||||||
成交量 | 占本期成交 | 成交量 | 占本期成交 | 佣金 | 占本期佣金 | |||
人民币元 | 量的比例 | 人民币元 | 量的比例 | 人民币元 | 总量的比例 | |||
银河证券 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | ||
光大证券 | 877,575,579.29 | 17.47% | 0.00 | 0.00% | 713,040.30 | 16.89% |
2007年1月1日至2007年6月30日 | ||||||||
买卖股票成交量 | 买卖债券成交量 | 交易佣金 | ||||||
成交量 | 占本期成交 | 成交量 | 占本期成交 | 佣金 | 占本期佣金 | |||
人民币元 | 量的比例 | 人民币元 | 量的比例 | 人民币元 | 总量的比例 | |||
银河证券 | 1,329,101,011.79 | 24.74% | 238,847,607.80 | 20.94% | 1,077,140.73 | 24.93% | ||
广东证券 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | ||
光大证券 | 220,944,546.01 | 4.11% | 0.00 | 0.00% | 172,890.12 | 4.00% | ||
大鹏证券 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | ||
合计 | 1,550,045,557.80 | 28.85% | 238,847,607.80 | 20.94% | 1,250,030.85 1,250,030.85 | 28.93% |
2008年1月1日至2008年6月30日 | |
买入债券结算金额 | 200,416,391.38 |
卖出债券结算金额 | 30,708,089.34 |
卖出回购证券协议金额 | 0.00 |
卖出回购证券利息支出 | 0.00 |
2008年6月30日 | 2007年6月30日 | |||
基金份额(份) | 净值(元) | 基金份额(份) | 净值(元) | |
大成基金 | 12,000,000 | 17,913,600.00 | 12,000,000 | 36,902,400.00 |
光大证券 | 6,000,000 | 8,956,800.00 | 6,000,000 | 18,451,200.00 |
中经开 | 6,000,000 | 8,956,800.00 | 6,000,000 | 18,451,200.00 |
大鹏证券 | 6,000,000 | 8,956,800.00 | 6,000,000 | 18,451,200.00 |
广东证券 | 6,000,000 | 8,956,800.00 | 6,000,000 | 18,451,200.00 |
股票代码 | 股票名称 | 停牌日期 | 期末估值单价(元) | 复牌日期 | 复牌开盘单价 | 数量(股) | 期末成本总额(元) | 期末估值总额(元) |
方案实施阶段停牌 | ||||||||
000776 | S 延边路 | 2006-10-20 | 10.55 | 未知 | 未知 | 500,000 | 5,436,420.49 | 5,275,000.00 |
股票代码 | 股票名称 | 成功申购日期 | 可流通 日期 | 流通受限类型 | 申购 价格 | 期末估值单价 | 数量(股) | 期末成本 总额(元) | 期末估值 总额(元) |
001696 | 宗申动力 | 07/10/12 | 08/10/13 | 定向增发 | 19.00 | 7.86 | 3,000,000 | 57,000,000.00 | 23,580,000.00 |
2008年6月30日 | 2007年12月31日 | |||
公允价值 | 占基金资产净值的比例 | 公允价值 | 占基金资产净值的比例 | |
交易性金融资产 | ||||
- 股票投资 | 2,164,232,096.11 | 72.49% | 5,495,413,462.53 | 78.75% |
- 债券投资 | 773,372,618.30 | 25.90% | 1,411,769,992.90 | 20.23% |
合计 | 2,937,604,714.41 | 98.39% | 6,907,183,455.43 | 98.98% |
2008年6月30日 | 1年以内 | 1至5年 | 5年以上 | 不计息 | 合计 |
资产 | |||||
银行存款 | 57,941,511.33 | - | - | - | 57,941,511.33 |
结算备付金 | 2,351,410.97 | - | - | - | 2,351,410.97 |
存出保证金 | 138,549.12 | - | - | 1,923,236.68 | 2,061,785.80 |
交易性金融资产 | 123,666,096.30 | 453,280,522.00 | 196,426,000.00 | 2,164,232,096.11 | 2,937,604,714.41 |
应收证券清算款 | 9,225,811.49 | 9,225,811.49 | |||
应收利息 | - | - | - | 11,151,575.51 | 11,151,575.51 |
应收股利 | - | - | - | 558,820.40 | 558,820.40 |
资产总计 | 184,097,567.72 | 453,280,522.00 | 196,426,000.00 | 2,187,091,540.19 | 3,020,895,629.91 |
负债 | |||||
应付证券清算款 | - | - | - | - | - |
应付管理人报酬 | - | - | - | 3,955,760.06 | 3,955,760.06 |
应付托管费 | - | - | - | 659,293.37 | 659,293.37 |
应付交易费用 | - | - | - | 1,214,766.08 | 1,214,766.08 |
应交税费 | - | - | - | 1,173,603.32 | 1,173,603.32 |
应付利润 | - | - | - | 27,720,000.00 | 27,720,000.00 |
其他负债 | - | - | - | 578,741.24 | 578,741.24 |
负债总计 | - | - | - | 35,302,164.07 | 35,302,164.07 |
利率敏感度缺口 | 184,097,567.72 | 453,280,522.00 | 196,426,000.00 | 2,151,789,376.12 | 2,985,593,465.84 |
2007年12月31日 | 1年以内 | 1至5年 | 5年以上 | 不计息 | 合计 |
资产 | |||||
银行存款 | 118,420,340.72 | - | - | - | 118,420,340.72 |
结算备付金 | 6,028,398.60 | - | - | - | 6,028,398.60 |
存出保证金 | 138,549.12 | - | - | 477,722.75 | 616,271.87 |
交易性金融资产 | 1,285,086,036.40 | 126,683,956.50 | - | 5,495,413,462.53 | 6,907,183,455.43 |
应收利息 | - | - | - | 21,835,313.27 | 21,835,313.27 |
资产总计 | 1,409,673,324.84 | 126,683,956.50 | - | 5,517,726,498.55 | 7,054,083,779.89 |
负债 | |||||
应付证券清算款 | - | - | - | 51,012,698.25 | 51,012,698.25 |
应付管理人报酬 | - | - | - | 8,520,030.41 | 8,520,030.41 |
应付托管费 | - | - | - | 1,420,005.08 | 1,420,005.08 |
应付交易费用 | - | - | - | 1,116,408.16 | 1,116,408.16 |
应交税费 | - | - | - | 1,173,603.32 | 1,173,603.32 |
应付利润 | - | - | - | 12,120,000.00 | 12,120,000.00 |
其他负债 | - | - | - | 450,000.00 | 450,000.00 |
负债总计 | - | - | - | 75,812,745.22 | 75,812,745.22 |
利率敏感度缺口 | 1,409,673,324.84 | 126,683,956.50 | - | 5,441,913,753.33 | 6,978,271,034.67 |
2007年年初 所有者权益 | 2007年上半年净损益(未经审计) | 2007年上半年末所有者权益 (未经审计) | |
按原会计准则列报的金额 | 4,070,171,464.33 | 1,569,300,092.37 | 6,150,493,608.52 |
金融资产公允价值变动的调整数 | - | 951,022,051.82 | - |
按新会计准则列报的金额 | 4,070,171,464.33 | 2,520,322,144.19 | 6,150,493,608.52 |
项目 | 金额(元) | 占基金资产总值比例 |
股票 | 2,164,232,096.11 | 71.64% |
债券 | 773,372,618.30 | 25.60% |
权证 | 0.00 | 0.00% |
资产支持证券 | 0.00 | 0.00% |
银行存款和清算备付金合计 | 60,292,922.30 | 2.00% |
其他资产 | 22,997,993.20 | 0.76% |
合计 | 3,020,895,629.91 | 100.00% |
行业 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例 |
A 农、林、牧、渔业 | 0.00 | 0.00% |
B 采掘业 | 561,397,082.45 | 18.80% |
C 制造业 | 1,118,055,348.62 | 37.45% |
C0 食品、饮料 | 250,437,895.76 | 8.39% |
C1 纺织、服装、皮毛 | 0.00 | 0.00% |
C2 木材、家具 | 0.00 | 0.00% |
C3 造纸、印刷 | 0.00 | 0.00% |
C4 石油、化学、塑胶、塑料 | 696,960.90 | 0.02% |
C5 电子 | 0.00 | 0.00% |
C6 金属、非金属 | 266,526,678.61 | 8.93% |
C7 机械、设备、仪表 | 315,517,258.55 | 10.57% |
C8 医药、生物制品 | 284,876,554.80 | 9.54% |
C99 其他制造业 | 0.00 | 0.00% |
D 电力、煤气及水的生产和供应业 | 0.00 | 0.00% |
E 建筑业 | 36,288,907.20 | 1.22% |
F 交通运输、仓储业 | 46,636,106.80 | 1.56% |
G 信息技术业 | 42,354,011.64 | 1.42% |
H 批发和零售贸易 | 86,537,318.90 | 2.90% |
I 金融、保险业 | 211,992,271.74 | 7.10% |
J 房地产业 | 30,532,871.76 | 1.02% |
K 社会服务业 | 30,438,177.00 | 1.02% |
L 传播与文化产业 | 0.00 | 0.00% |
M 综合类 | 0.00 | 0.00% |
合计 | 2,164,232,096.11 | 72.49% |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 公允价值占基金资产净值比例 |
1 | 600276 | 恒瑞医药 | 8,162,652 | 284,876,554.80 | 9.54% |
2 | 600519 | 贵州茅台 | 1,807,172 | 250,437,895.76 | 8.39% |
3 | 601088 | 中国神华 | 6,029,868 | 226,542,140.76 | 7.59% |
4 | 600036 | 招商银行 | 8,000,097 | 187,362,271.74 | 6.28% |
5 | 001696 | 宗申动力 | 23,556,140 | 185,151,260.40 | 6.20% |
6 | 000898 | 鞍钢股份 | 8,809,783 | 114,791,472.49 | 3.84% |
7 | 000983 | 西山煤电 | 1,899,852 | 94,992,600.00 | 3.18% |
8 | 600348 | 国阳新能 | 2,006,579 | 90,516,778.69 | 3.03% |
9 | 600511 | 国药股份 | 3,193,259 | 86,537,318.90 | 2.90% |
10 | 600019 | 宝钢股份 | 8,099,766 | 70,548,961.86 | 2.36% |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计买入金额(元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 601088 | 中国神华 | 432,331,348.75 | 6.20% |
2 | 000898 | 鞍钢股份 | 239,110,681.83 | 3.43% |
3 | 600348 | 国阳新能 | 151,678,963.40 | 2.17% |
4 | 600019 | 宝钢股份 | 142,166,351.22 | 2.04% |
5 | 000983 | 西山煤电 | 114,703,108.17 | 1.64% |
6 | 000932 | 华菱管线 | 94,372,482.54 | 1.35% |
7 | 601398 | 工商银行 | 90,406,963.60 | 1.30% |
8 | 600808 | 马钢股份 | 82,275,717.87 | 1.18% |
9 | 000338 | 潍柴动力 | 80,650,606.24 | 1.16% |
10 | 601666 | 平煤天安 | 79,111,945.48 | 1.13% |
11 | 601318 | 中国平安 | 77,526,379.33 | 1.11% |
12 | 000951 | 中国重汽 | 70,863,730.91 | 1.02% |
13 | 600428 | 中远航运 | 69,243,255.21 | 0.99% |
14 | 600997 | 开滦股份 | 61,874,362.88 | 0.89% |
15 | 000157 | 中联重科 | 61,339,275.56 | 0.88% |
16 | 000878 | 云南铜业 | 59,960,019.81 | 0.86% |
17 | 601898 | 中煤能源 | 55,908,767.25 | 0.80% |
18 | 601186 | 中国铁建 | 39,189,511.29 | 0.56% |
19 | 600875 | 东方电气 | 29,977,008.92 | 0.43% |
20 | 000826 | 合加资源 | 682,005.00 | 0.01% |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 累计卖出金额(元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 600030 | 中信证券 | 468,690,439.59 | 6.72% |
2 | 600161 | 天坛生物 | 352,736,857.14 | 5.05% |
3 | 000001 | 深发展A | 274,419,867.37 | 3.93% |
4 | 600000 | 浦发银行 | 216,924,099.36 | 3.11% |
5 | 600036 | 招商银行 | 216,461,625.41 | 3.10% |
6 | 600276 | 恒瑞医药 | 211,182,127.27 | 3.03% |
7 | 600519 | 贵州茅台 | 193,646,474.17 | 2.77% |
8 | 601166 | 兴业银行 | 183,336,780.40 | 2.63% |
9 | 601318 | 中国平安 | 182,423,860.16 | 2.61% |
10 | 000002 | 万 科A | 101,166,480.85 | 1.45% |
11 | 601088 | 中国神华 | 92,212,642.07 | 1.32% |
12 | 601398 | 工商银行 | 79,682,441.86 | 1.14% |
13 | 601328 | 交通银行 | 68,370,757.94 | 0.98% |
14 | 601898 | 中煤能源 | 60,380,534.06 | 0.87% |
15 | 000898 | 鞍钢股份 | 55,144,415.92 | 0.79% |
16 | 600048 | 保利地产 | 40,710,394.56 | 0.58% |
17 | 000878 | 云南铜业 | 39,250,083.33 | 0.56% |
18 | 600348 | 国阳新能 | 33,518,914.08 | 0.48% |
19 | 000422 | 湖北宜化 | 31,515,762.06 | 0.45% |
20 | 600019 | 宝钢股份 | 21,140,222.18 | 0.30% |
项目 | 金额(元) |
买入股票的成本总额 | 2,033,774,050.50 |
卖出股票的收入总额 | 3,016,516,220.99 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例 |
1 | 国 债 | 238,230,618.30 | 7.98% |
2 | 金 融 债 | 335,292,000.00 | 11.23% |
3 | 央行票据 | 199,850,000.00 | 6.69% |
合计 | 773,372,618.30 | 25.90% |
序号 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例 |
1 | 08农发05 | 119,268,000.00 | 3.99% |
2 | 08央票17 | 99,950,000.00 | 3.35% |
3 | 08央票35 | 99,900,000.00 | 3.35% |
4 | 08农发08 | 98,370,000.00 | 3.29% |
5 | 20国债⑷ | 85,957,959.80 | 2.88% |
序号 | 其他资产 | 金额(元) |
1 | 交易保证金 | 2,061,785.80 |
2 | 应收证券清算款 | 9,225,811.49 |
3 | 应收利息 | 11,151,575.51 |
4 | 应收股利 | 558,820.40 |
合 计 | 22,997,993.20 |
项目名称 | 基金份额(份) |
报告期期初持有基金份额 | 12,000,000 |
报告期间买入基金份额 | 0.00 |
报告期间卖出基金份额 | 0.00 |
报告期末持有基金份额 | 12,000,000 |
报告期末基金份额持有人户数 | 43,000户 |
报告期末平均每户持有的基金份额 | 46,511.63份 |
项目 | 数量(份) | 占总份额的比例 |
基金份额总额: | 2,000,000,000 | 100.00% |
其中:机构投资者持有的基金份额 | 1,233,119,457 | 61.66% |
个人投资者持有的基金份额 | 766,880,543 | 38.34% |
序号 | 持有人名称 | 持有份额(份) | 占总份额的比例 |
1 | 中国太平洋保险(集团)股份有限公司 | 190,720,001 | 9.54% |
2 | 中国人寿保险股份有限公司 | 163,969,685 | 8.20% |
3 | 新华人寿保险股份有限公司 | 149,877,027 | 7.49% |
4 | 中国人寿保险(集团)公司 | 146,779,754 | 7.34% |
5 | 全国社保基金一零九组合 | 71,360,777 | 3.57% |
6 | 中国平安保险(集团)股份有限公司 | 64,015,857 | 3.20% |
7 | UBS AG | 35,381,350 | 1.77% |
8 | 泰康人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-019L-FH002深 | 29,419,895 | 1.47% |
9 | 全国社保基金六零二组合 | 28,020,000 | 1.40% |
10 | 全国社保基金六零三组合 | 26,520,511 | 1.33% |
券商名称 | 交易单元数量(个) | 股票成交金额 (元) | 占本期该类交易成交总金额比例 | 交易单元佣金额(元) | 占本期佣金总额比例 |
安信证券 | 1 | 138,044,920.85 | 2.75% | 117,338.27 | 2.78% |
申银万国 | 1 | 375,788,601.60 | 7.48% | 305,330.29 | 7.23% |
光大证券 | 1 | 877,575,579.29 | 17.47% | 713,040.30 | 16.89% |
中金公司 | 1 | 1,340,914,079.43 | 26.70% | 1,139,769.18 | 27.00% |
中信证券 | 1 | 2,289,954,784.47 | 45.60% | 1,946,450.91 | 46.10% |
合计 | 5 | 5,022,277,965.64 | 100.00% | 4,221,928.95 | 100.00% |
券商名称 | 债券成交金额 (元) | 占本期该类交易成交总金额比例 | 债券回购成交金额 (元) | 占本期该类交易 成交总金额比例 |
中金公司 | 53,736,714.50 | 13.84% | 1,275,000,000.00 | 56.42% |
中信证券 | 334,420,240.80 | 86.16% | 985,000,000.00 | 43.58% |
合计 | 388,156,955.30 | 100.00% | 2,260,000,000.00 | 100.00% |
本报告期内增加交易单元 | 本报告期内退租交易单元 |
无 | 无 |
序号 | 事项名称 | 信息披露报纸 | 披露日期 |
1 | 重庆宗申动力机械股份有限公司简式股东权益变动报告书 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年1月9日 |
2 | 大成基金管理有限公司关于调整基金经理的公告 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年1月12日 |
3 | 大成基金管理有限公司关于旗下基金申购中煤能源A股的公告 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年1月31日 |
4 | 大成基金管理有限公司关于代表基金景宏和基金景福诉广夏(银川)实业股份有限公司虚假陈述证券民事赔偿纠纷案二审结果公告 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年3月22日 |
5 | 景宏证券投资基金2007年度收益分配公告 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年3月26日 |
6 | 关于市场上出现冒用大成基金管理有限公司名义进行非法证券活动的特别提示 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年5月8日 |
7 | 大成基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年5月28日 |
8 | 大成基金管理有限公司联系地震灾区持有人的公告 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 | 2008年5月29日 |