2、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额(元) | 占期初基金资产净值的比例 |
1 | 000667 | 名流置业 | 421,407,821.64 | 4.99% |
2 | 600019 | 宝钢股份 | 400,473,660.83 | 4.74% |
3 | 600096 | 云 天 化 | 263,310,420.14 | 3.12% |
4 | 000002 | 万 科A | 201,814,062.86 | 2.39% |
5 | 601898 | 中煤能源 | 188,812,436.92 | 2.23% |
6 | 601919 | 中国远洋 | 136,462,073.83 | 1.62% |
7 | 600737 | 中粮屯河 | 132,936,044.93 | 1.57% |
8 | 601398 | 工商银行 | 124,075,570.94 | 1.47% |
9 | 600036 | 招商银行 | 115,892,999.74 | 1.37% |
10 | 000338 | 潍柴动力 | 94,128,883.66 | 1.11% |
11 | 600282 | 南钢股份 | 83,964,496.00 | 0.99% |
12 | 600085 | 同 仁 堂 | 81,089,404.76 | 0.96% |
13 | 600686 | 金龙汽车 | 79,255,734.85 | 0.94% |
14 | 600748 | 上实发展 | 78,905,512.95 | 0.93% |
15 | 600795 | 国电电力 | 78,518,681.60 | 0.93% |
16 | 600005 | 武钢股份 | 74,358,836.33 | 0.88% |
17 | 000488 | 晨鸣纸业 | 64,721,799.87 | 0.77% |
18 | 600196 | 复星医药 | 55,494,631.40 | 0.66% |
19 | 000792 | 盐湖钾肥 | 53,776,521.64 | 0.64% |
20 | 601857 | 中国石油 | 49,776,133.36 | 0.59% |
3、报告期内买入股票的成本总额为5,055,547,414.44元,卖出股票的收入总额为3,532,528,502.43元。
(五)报告期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例 |
央行票据 | 1,249,020,000.00 | 16.04% |
可转债 | 35,681,770.00 | 0.46% |
企业债及企业短期融资券 | 34,597,229.10 | 0.44% |
债券投资合计 | 1,319,298,999.10 | 16.94% |
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序 号 | 债券名称 | 期末市值(元) | 市值占基金资产净值比例 |
1 | 08央票34 | 480,400,000.00 | 6.17% |
2 | 08央票61 | 480,350,000.00 | 6.17% |
3 | 08央票19 | 288,270,000.00 | 3.70% |
4 | 08宝钢债 | 35,681,770.00 | 0.46% |
5 | 08青啤债 | 10,251,661.60 | 0.13% |
(七)投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
3、本报告期末基金的其他资产构成
序号 | 项目 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 4,756,554.74 |
2 | 应收利息 | 11,904,664.48 |
3 | 应收股利 | 282,098.70 |
4 | 应收申购款 | 6,496,898.24 |
5 | 应收证券清算款 | 139,000,000.00 |
6 | 合 计 | 162,440,216.16 |
4、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、本报告期内获得权证的数量明细
权证 代码 | 权证名称 | 本期买入 数量(份) | 期末成本(元) | 期末市值(元) | 期末市值占净值比例 |
主 动 投 资 | |||||
580019 | 石化CWB1 | 7,966,880 | 18,451,956.82 | - | - |
580018 | 中远CWB1 | 218,638 | 1,125,862.84 | - | - |
580020 | 上港CWB1 | 1,106,343 | 1,647,110.46 | - | - |
030002 | 五粮YGC1 | 1,000,000 | 36,918,571.38 | - | - |
031006 | 中兴ZXC1 | 138,713 | 1,678,260.23 | - | - |
580021 | 青啤CWB1 | 1,000,720 | 3,709,755.76 | — | — |
580022 | 国电CWB1 | 998,203 | 2,338,675.53 | - | - |
580023 | 康美CWB1 | 489,140 | 813,837.77 | - | - |
580024 | 宝钢CWB1 | 7,604,000 | 11,276,992.30 | 9,101,988.00 | 0.12% |
6、本报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
七、基金份额持有人户数、持有人结构
持有人 户数 | 户均 持有的份额(万份) | 基金持有人份额结构 | |||
机构投资者持有份额 | 占总份额比例 | 个人投资者持有份额 | 占总份额比例 | ||
60,050 | 4.9785 | 1,546,443,435.77 | 51.73% | 1,443,152,309.98 | 48.27% |
期末本基金管理公司从业人员持有本开放式基金情况
项 目 | 期末持有本开放式基金份额的总量 (份) | 占本基金总份额的比例 |
基金管理公司持有本基金的所有从业人员 | 137,310.42 | 0.0046% |
八、开放式基金份额变动
序号 | 项目 | 份额(份) |
1 | 基金合同生效日基金份额总额 | 3,289,724,684.59 |
2 | 期初基金份额总额 | 2,352,091,577.09 |
3 | 期间基金总申购份额 | 1,389,568,234.94 |
4 | 期间基金总赎回份额 | 752,064,066.28 |
5 | 期末基金份额总额 | 2,989,595,745.75 |
九、重大事件揭示
(一)报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
(二)报告期内本基金管理人和托管人重大人事变动。
1、基金管理人:经兴业全球人寿基金管理有限公司股东会2008年第一次会议审议通过,解散公司第一届董事会,选举兰荣、张训苏、郑苏芬、刘先觉、万维德(Marc van Weede)、祖百瑞(Imaad Zuberi)担任公司董事,陈百助、黄明、于宁担任公司独立董事。
2、报告期内基金托管人无重大人事变动。
(三)报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
(四)报告期内本基金投资策略未发生改变。
(五)报告期内本基金分配收益事项。
本报告期内,本基金未进行收益分配。
(六)报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永大华会计师事务所。
(七)报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。
(八)本报告期内(2008年1月1日至2008年6月30日),本基金于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站披露的其他重要事项。
序号 | 事项名称 | 披露日期 |
1 | 关于兴业全球视野股票型证券投资基金基金经理调整的公告 | 2008-1-3 |
2 | 关于通过银河证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 | 2008-1-9 |
3 | 关于通过中国工商银行个人网银申购兴业全球视野股票型证券投资基金费率优惠活动的公告 | 2008-1-9 |
4 | 关于兴业趋势投资混合型基金(LOF)和兴业全球视野股票型基金投资宁波海运(600798)非公开发行股票的公告 | 2008-1-12 |
5 | 关于通过湘财证券网上交易系统申购兴业全球视野基金和兴业可转债基金费率优惠活动的公告 | 2008-1-18 |
6 | 关于通过国泰君安网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 | 2008-1-21 |
7 | 关于增加中国民生银行为旗下四基金代销机构的公告 | 2008-2-21 |
8 | 关于在工商银行开通兴业全球视野基金定期定额投资业务的公告 | 2008-3-19 |
9 | 关于兴业全球视野基金参加工商银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告 | 2008-3-19 |
10 | 关于新增中信银行股份有限公司为旗下部分开放式基金代销机构的公告 | 2008-3-24 |
11 | 关于在中信银行开通兴业旗下两只基金定期定额投资业务的公告 | 2008-3-25 |
12 | 关于通过工商银行个人网银申购兴业旗下部分基金申购费率优惠活动展期的公告 | 2008-3-31 |
13 | 关于股权转让、增加注册资本、公司更名、公司章程修改的公告 | 2008-4-12 |
14 | 关于增加华泰证券、长江证券、光大证券为兴业全球视野股票型证券投资基金代销机构的公告 | 2008-4-19 |
15 | 关于旗下两只基金参加民生银行网上银行申购费率优惠活动的公告 | 2008-5-7 |
16 | 关于增加江南证券为旗下部分基金代销机构的公告 | 2008-5-12 |
17 | 关于增加光大银行为旗下四基金代销机构的公告 | 2008-5-14 |
18 | 兴业全球人寿基金管理有限公司关于董事变更的公告 | 2008-5-27 |
19 | 关于通过中国建设银行网上银行申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 | 2008-5-28 |
20 | 关于增加办理旗下部分基金定期定额投资业务代销机构的公告 | 2008-6-2 |
21 | 关于旗下部分基金参加交通银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告 | 2008-6-12 |
22 | 关于调整定期定额投资业务最低申购金额的公告 | 2008-6-27 |
(九)根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位,并经公司董事会批准。
本报告期内(2008年1月1日至2008年6月30日)通过证券公司专用席位进行的股票、债券、债券回购情况如下:
1、2008年上半年通过各证券公司专用席位股票年交易量和年佣金情况
序号 | 券商名称 | 席位个数 | 股票交易量 (元) | 占交易量 比例 | 席位交易佣金(元) | 占交易佣金比例 |
1 | 兴业证券 | 2 | 1,274,992,417.10 | 15.41% | 1,078,498.93 | 15.47% |
2 | 湘财证券 | 1 | 696,730,591.97 | 8.42% | 592,220.33 | 8.49% |
3 | 平安证券 | 1 | 296,550,897.68 | 3.58% | 240,948.45 | 3.46% |
4 | 联讯证券 | 1 | 2,593,171,732.11 | 31.34% | 2,204,192.27 | 31.62% |
5 | 中国银河 | 1 | 628,138,098.86 | 7.59% | 533,921.70 | 7.66% |
6 | 东方证券 | 1 | 603,833,873.50 | 7.30% | 490,619.60 | 7.04% |
7 | 民族证券 | 1 | 508,552,508.70 | 6.15% | 432,266.25 | 6.20% |
8 | 西南证券 | 1 | 61,779,114.23 | 0.75% | 50,195.88 | 0.72% |
9 | 广发华福 | 1 | 593,034,448.13 | 7.17% | 504,075.83 | 7.23% |
10 | 中信证券 | 1 | 548,106,514.98 | 6.62% | 445,338.85 | 6.39% |
11 | 国信证券 | 1 | 469,571,728.43 | 5.67% | 399,134.78 | 5.73% |
合 计 | 12 | 8,274,461,925.69 | 100.00% | 6,971,412.87 | 100.00% |
2、2008年上半年通过各证券公司专用席位债券、权证交易量情况
序号 | 券商名称 | 债券交易量 (元) | 占交易量 比例 | 权证成交量 (元) | 占交易量比例 |
1 | 兴业证券 | 64,663,489.00 | 70.62% | 26,125,413.35 | 32.89% |
2 | 湘财证券 | — | — | — | — |
3 | 平安证券 | 830,000.00 | 0.91% | ||
4 | 联讯证券 | — | — | 10,304,494.17 | 12.97% |
5 | 中国银河 | — | — | — | — |
6 | 东方证券 | 8,400,271.72 | 9.17% | 39,373,908.69 | 49.57% |
7 | 民族证券 | — | — | — | — |
8 | 西南证券 | — | — | — | — |
9 | 广发华福 | — | — | — | — |
10 | 中信证券 | 17,675,346.82 | 19.30% | — | — |
11 | 国信证券 | — | — | 3,632,791.15 | 4.57% |
合 计 | 91,569,107.54 | 100% | 79,436,607.36 | 100.00% |
3、通过各证券公司专用席位进行的债券回购成交金额
2008年上半年度没有通过各证券公司专用席位进行债券回购。
4、本报告期内租用证券公司席位变更情况
报告期内本基金专用交易席位增加广发华福证券、国信证券沪市席位各1个;增加平安证券、西南证券、中信证券深市席位一个。
十、备查文件目录
1、 中国证监会批准兴全球视野股票型证券投资基金设立的文件
2、 《兴全球视野股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴全球视野股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
存放地点:基金管理人、基金托管人的办公场所。
查阅方式:投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
客户服务中心电话:021-38824536,400-678-0099(免长话)
兴业全球人寿基金管理有限公司
2008年8月28日