⊙本报记者 马婧妤

　　中国证券业协会和中国期货业协会联合制定的《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》（以下简称《指引》）昨日正式发布，这标志着我国证券期货经营机构信息技术治理（以下简称IT治理）从此有章可循。

　　IT治理是指公司在运用信息技术（以下简称IT）过程中，制定的有关IT决策权分配和责任承担的框架，主要包括在IT原则、IT架构、IT基础设施、IT应用和IT投入5个方面制定相关制度并建立有效的工作机制，实现IT决策的责任和权力的有效分配与控制，提高IT资源的有效性、可用性和安全性。

　　本《指引》适用于各证券期货经营机构，包括证券公司、基金管理公司和期货公司（以下简称公司），全资子公司的IT治理工作可纳入母公司统筹实施。

　　根据要求，公司应制定明确的IT原则、根据其发展和经营规划制定IT治理目标、IT规划，同时也需制定公开、可行的IT治理流程。《指引》同时明确，公司是IT系统建设、管理及安全运营的责任主体，应在总公司、分支机构和全资子公司建立统一协调的IT治理机制，较低层级服从于较高层级，公司总经理对IT治理的有效性及IT安全负有最终责任。

　　《指引》规定，公司应设立IT治理委员会或类似机构，负责公司IT治理工作，该委员会由公司IT治理直接责任人、IT 总监、IT 部门负责人、相关业务负责人、财务负责人、内部控制负责人以及部分技术骨干等人员组成，其中IT人员的比例应在30%以上。

　　在IT投入方面，《指引》明确，公司最近三个财政年度IT投入平均数额，原则上不少于最近三个财政年度平均净利润的6%，或不少于最近三个财政年度平均营业收入的3%。在人员配置方面，公司的IT工作人员总数原则上不少于公司员工总人数的6％，且期货公司IT工作人员总数不少于3人。

　　《指引》还在IT架构与IT基础设施，以及IT安全和风险控制方面做出了具体要求。

　　业内人士认为，IT治理是公司治理的重要组成部分，是证券期货行业信息系统的基础性建设，IT能力也是证券期货经营机构的核心竞争力之一，《指引》的发布为加强机构信息技术管理、完善各机构的治理结构、提高证券期货行业IT治理水平、保障信息系统安全运行起到了重要作用。