2008年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长朱飞锦先生，总经理乔志城先生，财务总监谢爱维先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,104,954,994.95 | 1,071,812,747.29 | 3.09 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 828,602,305.02 | 726,796,573.07 | 14.01 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 4.5668 | 4.8069 | -4.99 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 29,951,749.15 | -66.10 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.1651 | -71.75 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 41,450,763.69 | 107,089,468.28 | -27.11 |
| 基本每股收益(元) | 0.2285 | 0.5902 | -39.26 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.5999 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.2285 | 0.5902 | -39.26 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 5.00 | 12.92 | 减少2.82个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 5.21 | 13.14 | 减少2.61个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （元） 扣除方式：分项扣除 | ||
| 非流动资产处置损益 | -20,611.53 | ||
| 其他非经常性损益项目 | -1,734,165.51 | ||
| 合计 | -1,754,777.04 | ||
注：公司2007年9月30日股本总额为15120万股，2008年9月30日股本总额为18144万股。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 9,690 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 湖南涌金投资（控股）有限公司 | 9,072,000 | 人民币普通股 |
| 株洲市国有资产投资经营有限公司 | 8,817,420 | 人民币普通股 |
| 嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 8,543,840 | 人民币普通股 |
| 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 | 7,816,553 | 人民币普通股 |
| 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 | 5,757,342 | 人民币普通股 |
| 银华富裕主题股票型证券投资基金 | 4,943,849 | 人民币普通股 |
| 嘉实增长开放式证券投资基金 | 4,150,004 | 人民币普通股 |
| 同盛证券投资基金 | 3,963,220 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金六零二组合 | 3,531,030 | 人民币普通股 |
| 湖南省烟草公司株洲市公司 | 3,430,611 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表项目应付票据
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动幅度(%) | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 201,624,083.58 | 130,011,954.00 | 55.08% | 货币市场基金投资增加 |
| 应收票据 | 121,856,690.77 | 60,171,218.23 | 102.52% | 销售增加，银行承兑汇票相应增加 |
| 应收账款 | 38,462,858.18 | 22,053,767.17 | 74.40% | 销售规模增长 |
| 预付款项 | 29,702,898.84 | 15,230,160.82 | 95.03% | 技改项目设备预付款 |
| 可供出售金融资产 | 0.00 | 170,448,968.91 | -100.00% | 出售了交通银行股权 |
| 在建工程 | 30,708,057.75 | 2,042,564.49 | 1403.41% | 新区基地建设 |
| 递延所得税资产 | 2,287,280.78 | 1,419,106.48 | 61.18% | 公允价值变动收益变动影响 |
| 应付票据 | 18,768,407.60 | 13,270,219.12 | 41.43% | 子公司千金大药房购货款增加 |
| 应付股利 | 901,675.96 | 117,675.96 | 666.24% | 子公司湘江药业2007年度分红未发放完毕 |
| 递延所得税负债 | 0.00 | 21,104,571.93 | -100.00% | 公允价值变动收益变动影响 |
2、利润表项目
| 项目 | 本期金额(1-9月) | 上年同期金额(1-9月) | 变动幅度(%) | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 7,846,192.51 | 5,517,374.08 | 42.21% | 教育费附加由3%上调为4.5% |
| 财务费用 | -1,472,445.37 | -230,114.91 | 539.87% | 票据贴现减少,利息支出减少 |
| 资产减值损失 | 1,969,090.43 | 7,787,463.04 | -74.71% | 07年子公司千金大药房核销了坏账 |
| 公允价值变动收益 | -47,647,820.12 | 6,490,978.25 | -834.06% | 转回以前年度公允价值变动收益 |
| 营业外收入 | 286,537.35 | 732,134.10 | -60.86% | 08年子公司千金大药房加盟费计入了其他业务收入 |
| 营业外支出 | 2,011,954.38 | 1,355,708.60 | 48.41% | 汶川地震捐款支出 |
| 所得税费用 | 7,263,409.25 | 17,835,226.74 | -59.27% | 公允价值变动收益变动影响 |
3、现金流量表项目
| 项目 | 本期金额(1-9月) | 上年同期金额(1-9月) | 变动幅度(%) | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 29,951,749.15 | 88,364,620.34 | -66.10% | 银行承兑汇票结算方式增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -43,179,584.41 | -238,123,101.04 | 81.87% | 出售交通银行股权 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -76,567,074.94 | 13,592,119.46 | -663.32% | 母公司支付07年度红利 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
股改承诺及履行情况：
1、株洲市国有资产投资经营有限公司、湖南涌金投资（控股）有限公司、上海昌瑞科技有限公司承诺：①在2007～2009年召开的年度股东大会上，就公司2006～2008年度的利润分配提出以下议案并投赞成票：千金药业当年度的现金分红比例将不低于该年度实现的可分配利润的50%。②持有千金药业的股票自本次股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占千金药业股份总数的比例在十二个月内不超过5％，在二十四个月内不超过10％。
2、湖南省烟草公司株洲市公司承诺：持有千金药业的股票自本次股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占千金药业股份总数的比例在十二个月内不超过5％，在二十四个月内不超过10％。
3、朱飞锦等40位自然人股东承诺：股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让本人持有的该部分股份”。
上述股东全部认真履行了承诺，无违反相关承诺事项的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 证券代码 | 简称 | 期末持有数量（股） | 初始投资金额 | 期末账面值 | 期初账面值 | 会计核算科目 |
| 1 | 110016 | 易方达货币基金 | 101,039,457.05 | 101,039,457.05 | 101,039,457.05 | 0 | 交易性金融资产 |
| 2 | 070008 | 嘉实货币基金 | 100,575,626.53 | 100,575,626.53 | 100,575,626.53 | 0 | 交易性金融资产 |
| 3 | 7333362 | 江铜发债 | 90.00 | 9,000.00 | 9,000.00 | 0 | 交易性金融资产 |
| 合计 | － | 201,624,083.58 | 201,624,083.58 | 0 | － | ||
株洲千金药业股份有限公司
法定代表人:朱飞锦
证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2008-临020
株洲千金药业股份有限公司第五届董事会
第十八次会议决议暨召开公司2008年
第一次临时股东大会公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二OO八年十月二十四日，公司第五届董事会第十八次会议在公司会议室召开，应到董事9人，参加会议董事9人，董事朱锦伟先生、张亚军先生、独立董事尤昭玲女士因工作原因未能出席会议，分别委托董事长朱飞锦先生、董事龙九文先生、独立董事周季平先生代为出席并表决。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长朱飞锦先生主持，会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了以下议案：
一、审议通过了《公司2008年第三季度报告》。
二、审议通过了《关于提名公司第六届董事会董事候选人的议案》。
同意提名朱飞锦先生、乔志城先生、张亚军先生、龙九文先生、魏锋先生、谢超先生为本公司第六届董事会董事候选人。
同意提名王国顺先生、邓超先生、张少球先生为本公司第六届董事会独立董事候选人。
本议案将提交公司2008年第一次临时股东大会选举批准。
公司现任独立董事周季平先生、尤昭玲女士、王国顺先生对本次董事候选人提名发表了同意意见。
董事候选人简历见附件1，独立董事提名人声明见附件2，独立董事候选人声明见附件3。
三、审议通过了《关于公司第六届董、监事津贴的议案》
董事津贴为1.6万元/年，独立董事津贴为5万元/年，监事津贴为0.8万元/年，在公司领取薪酬的董事不再领取津贴。
本议案将提交公司2008年第一次临时股东大会审议批准。
四、审议通过了《公司防范控股股东及其关联方资金占用管理办法》。
五、审议通过了《公司信息披露管理制度》（修订版）。
六、审议通过了《关于设立株洲千金物流有限公司的议案》。
设立的株洲千金物流有限公司主要从事仓储、物流业务，注册资本为1000万元人民币，为本公司全资子公司。
七、审议通过了《关于召开2008年第一次临时股东大会的议案》。
定于2008年11月18日上午9:00在公司二楼会议室召开2008年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
（一）、会议议程：
1、审议董事会提交的《关于提名公司第六届董事会董事候选人的议案》。
2、审议监事会提交的《关于提名公司第六届监事会股东代表监事候选人的议案》。
3、审议董事会提交的《关于公司第六届董、监事津贴的议案》
（二）、会议时间及地点：
会议时间：2008年11月18日上午9：00。
会议地点：公司二楼会议室。
（三）、出席会议人员：
1、截止2008年11月12日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议者可委托代理人出席。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘任的证券事务律师。
（四）、会议登记办法：
1、法人股股东持法人单位证明、法人授权委托书办理登记手续；
2、个人股股东持本人身份证、上海证券帐户卡办理登记手续；委托代理人持本人身份证、授权委托书（格式见附件4）、授权人股东帐户卡进行登记，异地股东可采用信函或传真方式进行登记。
3、登记时间及地点：2008年11月17日上午9：30－11：30，下午13：30—16：30在公司三楼证券部进行登记。
（五）、其他事项：
1、本次会期半天，与会人员交通、食宿自理；
2、联系人：丁先生、黎小姐；
3、联系电话：0733－2496088 传真：0733－2496088；
4、公司地址：株洲市荷塘区金钩山路15号。
特此公告。
株洲千金药业股份有限公司董事会
2008年10月24日
附件1：公司第六届董事会董事候选人简历
1、朱飞锦：男，1945年5月出生，高中学历，高级经济师，中共党员。1980年进入株洲中药厂担任副厂长，1984年任厂长，1993-2004年任千金药业董事长兼总经理，2005年至今担任本公司董事长。先后荣获“全国中药行业优秀企业家”、“湖南省优秀企业家”、 “全国五一劳动奖章”等荣誉称号。
2、乔志城：男，1972年9月出生，博士。1998年-2003年担任北京涌金财经顾问有限公司项目经理、北京知金科技投资有限公司业务董事、北京涌金财经顾问有限公司总经理、涌金集团副总裁。2004任千金药业投资总监，2005年至今担任本公司总经理。
3、张亚军：男，1963年8月出生，工学学士，高级经济师。1983年7月至1992年10月，先后任株洲化工工艺员、车间副主任、团委副书记、书记、株化集团团委书记等职；1992年10月至1999年6月，先后任共青团株洲市委副书记、书记等职； 1999年6月至2000年12月，任中共茶陵县委副书记；2000年12月至2001年10月，任株洲地矿资源管理局局长兼市煤炭工业总公司总经理； 2001年10月至2003年4月，任株洲市委副秘书长；2003年4月至今，担任株洲市国有资产投资经营有限公司党组书记、董事长。
4、龙九文：男，1966年10月出生，大学学历，经济学学士、法学学士，高级经济师，中共党员。1988年起历任株洲市计划委员会综合计划科科员、工业交通能源科科员、财金贸易物资科副科长、国民经济综合科科长，2000年至2002年担任株洲市国有投资经营有限公司经营部主任，2002年至今担任株洲市国有资产投资经营有限公司副总经理。
5、魏 锋：男，1962年7月出生，硕士。现任湖南涌金投资（控股）有限公司董事长、长沙九芝堂（集团）有限公司董事长、北京知金科技投资有限公司董事长。曾任北京海淀走读大学校办海达公司副总经理、海淀走读大学校长助理、北京金台路信用社理事长、北京市学知信用社副总经理、北京九银科贸有限责任公司董事长。
6、谢 超：男，1966年1月出生，硕士。现任涌金集团执行总裁。曾任博时基金管理有限公司研究部副总经理、基金管理部总经理，金信研究管理有限公司副总经理、金信信托投资有限公司副总经理，国金证券有限责任公司副总经理，涌金集团副总裁。
7、王国顺：男，1962年6月出生，管理学博士学位。1984年起一直从事管理学和经济学的教学、研究工作，历任中南工业大学讲师、副教授、教授、博士生导师。2001年1月至2002年1月，曾担任英国华威大学访问学者。现为中南大学管理学教授、博士生导师，人文社科处处长。主要研究、教学领域为：企业理论、企业管理理论、公司战略经济学、企业战略管理等。
8、邓 超：男，1965年10月出生，管理学博士学位。1991年3月起在中南大学任教，历任讲师、副教授、博士生导师。2004年3月至2005年3月，担任英国布莱顿大学商学院访问学者。曾入选湖南省优秀青年骨干教师、湖南省社会科学青年专家“百人工程”计划。现任中南大学商学院金融系主任、中南大学金融创新中心副主任、湖南金融学会副秘书长。主要研究、教学领域为国际金融、企业投融资分析、金融工程方向等。
9、张少球：男，1966年1月出生，研究生学历，注册会计师。1985年至1993年，南县财政局工作，1994年至1999年，任广东中汇会计师事务所副所长，2000年至2005年，任益阳财苑会计师事务所主任会计师，2006年至今，任湖南财苑会计师事务所有限公司主任会计师，湖南省注册会计师协会理事。
附件2：独立董事提名人声明
株洲千金药业股份有限公司独立董事提名人声明
提名人 株洲千金药业股份有限公司董事会现就提名王国顺、邓超、张少球为株洲千金药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与株洲千金药业股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任株洲千金药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
二、符合株洲千金药业股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在株洲千金药业股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%的股东，也不是该公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为该公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
提名人：株洲千金药业股份有限公司董事会
2008年10月24日
附件3、独立董事候选人声明
株洲千金药业股份有限公司独立董事候选人声明
声明人 王国顺、邓超、张少球，作为株洲千金药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明在本人担任该公司独立董事期间，将保证与股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%的股东；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
此外，包括株洲千金药业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国证监会可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
声明人：王国顺、邓超、张少球
2008年10月24日
附件4 股东授权委托书
兹全权委托 先生/女士（身份证号码： ）代表本单位/个人出席株洲千金药业股份有限公司2008年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
股东证券帐户卡： 持股数： 股东身份证号码：
委托人签名： 受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2008--临021
株洲千金药业股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
二OO八年十月二十四日，公司第五届监事会第九次会议以通讯方式在公司会议室召开，应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席张顺利女士主持。会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了如下议案：
1、审议通过了《公司2008年第三季度报告》；
2、审议通过了《关于提名公司第六届监事会股东代表监事候选人的议案》。
同意提名沈健斌先生、杨利华先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人（简历附后）。
股东代表监事候选人在提交2008年第一次临时股东大会审议批准后，与职工代表大会选举的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。
特此公告。
株洲千金药业股份有限公司监事会
2008年10月24日
附：公司第六届监事会股东代表监事候选人简历
1、沈健斌，男，1963年5月出生，工商管理硕士。1979年12月至1984年7月任湖南省株洲化工厂会计，1984年7月至1992年7月任株洲市计划委员会经济信息中心副主任，1992年7月至2003年12月任中共株洲市委组织部副科长、科长，2003年12月至今任株洲市国有投资经营有限公司副总经理。
2、杨利华，男，1981年10月出生，硕士。清华大学法学院法学学士、法学硕士，法国巴黎第一大学访问学者。现任涌金集团法律部经理。