2008年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司董事杨列克、濮洪九、王立杰因工作原因未能出席董事会会议，分别书面委托其他董事出席并表决（其中：董事杨列克先生书面委托董事刘雨忠先生出席并表决，独立董事濮洪九先生书面委托独立董事乔春华先生出席并表决，独立董事王立杰先生书面委托独立董事于嘉先生出席并表决）。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人刘雨忠、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,144,218,590.21 | 5,742,721,290.72 | 24.40 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,687,509,984.69 | 2,855,253,707.86 | 29.15 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.10 | 3.95 | 29.11 |
| 年初至报告期期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,555,187,928.03 | 229.82 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 2.15 | 230.77 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 307,914,345.05 | 882,846,536.83 | 100.75 |
| 基本每股收益(元) | 0.42 | 1.22 | 100.00 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | 0.42 | 1.22 | 100.00 |
| 稀释每股收益(元) | 0.42 | 1.22 | 100.00 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 8.35 | 23.94 | 增加8.03个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 8.30 | 23.89 | 增加7.96个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月）（元） 扣除方式：合并扣除 | ||
| 非流动资产处置损益 | 2,310,160.46 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 1,000,000.00 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -860,641.80 | ||
| 扣除少数股东损益和所得税影响金额总数 | -612,379.67 | ||
| 合计 | 1,837,138.99 | ||
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 97,304 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 11,045,936 | 人民币普通股 | |
| 中信证券－建行－中信证券股债双赢集合资产管理计划 | 10,529,409 | 人民币普通股 | |
| 中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划 | 4,582,536 | 人民币普通股 | |
| 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 2,937,195 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 2,102,937 | 人民币普通股 | |
| 李春辉 | 1,221,469 | 人民币普通股 | |
| 煤炭科学研究总院 | 1,005,628 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－华夏回报证券投资基金 | 1,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金 | 1,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 | 834,946 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截止2008年9月30日，公司合并资产负债表变动较大项目因素分析：
| 项目 | 报告期末余额(元) | 年初余额(元) | 增减金额(元) | 增减幅(%) |
| 货币资金 | 1,087,166,753.91 | 204,277,345.20 | 882,889,408.71 | 432.20 |
| 应收票据 | 245,696,350.36 | 154,204,996.02 | 91,491,354.34 | 59.33 |
| 应收账款 | 146,066,185.30 | 84,085,540.09 | 61,980,645.21 | 73.71 |
| 预付款项 | 224,909,187.66 | 170,831,540.81 | 54,077,646.85 | 31.66 |
| 其他应收款 | 82,464,762.51 | 21,300,802.33 | 61,163,960.18 | 287.14 |
| 存货 | 482,586,391.47 | 357,298,698.87 | 125,287,692.60 | 35.07 |
| 在建工程 | 710,034,529.55 | 357,826,326.15 | 352,208,203.40 | 98.43 |
| 递延所得税资产 | 47,889,526.91 | 11,162,298.58 | 36,727,228.33 | 329.03 |
| 预收款项 | 91,190,436.46 | 146,829,470.16 | -55,639,033.70 | -37.89 |
| 应付职工薪酬 | 477,535,048.23 | 25,400,067.29 | 452,134,980.94 | 1780.05 |
| 应交税费 | 300,228,083.53 | 57,837,534.62 | 242,390,548.91 | 419.09 |
| 其他应付款 | 664,411,021.29 | 508,621,119.43 | 155,789,901.86 | 30.63 |
| 一年内到期的非流动负债 | 138,000,000.00 | -138,000,000.00 | -100.00 | |
| 长期应付款 | 88,951,839.26 | 17,128,266.29 | 71,823,572.97 | 419.33 |
| 未分配利润 | 1,753,966,767.20 | 921,710,490.37 | 832,256,276.83 | 90.29 |
⑴货币资金：期末较年初增加，主要是本期因煤炭涨价增收使得经营收支余额增加较多所致；
⑵应收票据：期末较年初增加，为正常经营结算增加较多所致；
⑶应收账款：期末较年初增加，主要是本期煤炭销售增长，期末应收煤款较年初增加所致，但均为结算期内应收账款；
⑷预付账款：期末较年初增加，主要是所属控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期预付氧化铝款增加较多所致；
⑸其他应收款：期末较年初增加，主要是所属控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期期货保证金增加所致；
⑹存货：期末较年初增加，主要是本期煤炭库存增加较多所致；
⑺在建工程：期末较年初增加，主要是本期公司发电厂综合利用机组技术改造工程投入增加所致；
⑻递延所得税资产：期末较年初增加，主要是本期计提内退人员辞退福利及所得税率变化影响所致；
⑼预收账款：期末较年初减少，主要是本期预收煤炭货款减少所致；
⑽应付职工薪酬：期末较年初增加，主要是本期公司计提内退人员辞退福利及根据公司绩效考核结果应由前三季度负担的绩效工资增加所致；
⑾应交税费：期末较年初增加，主要是本期应付企业所得税及增值税增加所致；
⑿其他应付款：期末较年初增加，主要是本期应付的地面塌陷赔偿费用增加所致；
⒀一年内到期的非流动负债：期末较年初减少，系归还到期银行长期借款；
⒁长期应付款：期末较年初增加，主要是本期提取的煤炭安全费用尚未使用的余额增加所致；
⒂未分配利润：期末较年初增加，主要是本期经营形成的净利润增长所致；
2．报告期合并利润表变动较大项目因素分析：
| 项目 | 本期金额(元) | 上年同期金额(元) | 增减金额(元) | 增减幅(%) |
| 营业收入 | 5,733,333,160.48 | 3,930,414,341.63 | 1,802,918,818.85 | 45.87 |
| 营业成本 | 3,972,593,589.07 | 2,826,038,173.30 | 1,146,555,415.77 | 40.57 |
| 营业税金及附加 | 58,519,235.07 | 41,550,908.90 | 16,968,326.17 | 40.84 |
| 资产减值损失 | 6,416,047.63 | 2,945,451.02 | 3,470,596.61 | 117.83 |
| 投资收益 | 8,011,600.00 | 2,755,335.53 | 5,256,264.47 | 190.77 |
| 营业外收入 | 3,993,408.74 | 1,511,757.42 | 2,481,651.32 | 164.16 |
| 营业外支出 | 1,543,890.08 | 2,465,808.66 | -921,918.58 | -37.39 |
| 所得税费用 | 280,275,194.18 | 134,582,277.33 | 145,692,916.85 | 108.26 |
| 少数股东损益 | 10,288,100.85 | 31,552,554.13 | -21,264,453.28 | -67.39 |
⑴营业收入：同比增加，主要是本期煤炭产品涨价增收所致；
⑵营业成本：同比增加，主要是本期因材料等涨价使得公司煤炭、铝产品、电力生产成本同比上升所致；
⑶营业税金及附加：同比增加，主要是本期营业收入同比增加所致；
⑷资产减值损失：同比增加，均系正常提取应收款项坏账准备同比增加所致；
⑸投资收益：同比增加，系公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期套期保值收益同比增加所致；
⑹营业外收入：同比增加，主要是本期处置固定资产利得同比增加所致；
⑺营业外支出：同比减少，主要是本期对外捐赠及处置固定资产损失同比减少所致；
⑻所得税费用：同比增加，主要是本期经营形成的利润同比增长所致；
⑼少数股东损益：同比减少，主要是公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期经营形成的净利润同比下降影响所致。
3．报告期合并现金流量表变动较大项目因素分析：
| 项 目 | 本期金额(元) | 上年同期金额(元) | 增减金额(元) | 增减幅度(%) |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,555,187,928.03 | 471,519,551.07 | 1,083,668,376.96 | 229.82 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -350,810,057.39 | -237,460,593.43 | -113,349,463.96 | 47.73 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -321,488,461.93 | -91,081,493.97 | -230,406,967.96 | 252.97 |
⑴经营活动产生的现金流量净额本期同比增加，主要是本期煤炭涨价增收同比增加所致；
⑵投资活动产生的现金流量净额本期同比净增加支出，主要是本期公司购建固定资产支付现金同比增加所致；
⑶筹资活动产生的现金流量净额本期同比净增加支出，主要是公司本期偿付银行借款高于同期所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
在股权分置改革方案中，公司原控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司作为唯一持有公司股份5%以上的非流通股股东承诺：将严格遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中的相关规定，自改革方案实施之日起，大屯煤电所持原非流通股股份在36个月内不得上市交易或者转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过百分之十。
经批准，中国中煤能源集团公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司所持有公司国有股权无偿划转到中国中煤能源集团公司，并由其投入中国中煤能源股份有限公司。上述股权过户相关手续于2006年10月19日办理完毕。
中国中煤能源股份有限公司持有公司股权451,191,333股（占总股本的62.43%），成为控股股东,其已经书面承诺：除非经中国证监会豁免，或者向中国中煤能源股份有限公司控制之关联方转让中国中煤能源股份有限公司持有公司的股权，或者以该等股权为基础进行资产重组，在完成收购前述股份之日起36个月内，中国中煤能源股份有限公司将不向任何其他第三方转让本次协议收购的股份，即股权变动完成后，中国中煤能源股份有限公司仍会继续履行发起人股东的义务，继续履行股权分置改革中的相应承诺，同时相应的股改锁定期的承诺又延长了9个月。
原控股股东大屯煤(集团)有限责任公司、现控股股东中国中煤能源股份有限公司和实际控制人中国中煤能源集团公司均严格履行了上述承诺事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
煤炭市场需求旺盛，销售价格提高幅度较大,预计本年度累计净利润较去年同期增长50％以上。
3.5 证券投资情况
□适用 √不适用
上海大屯能源股份有限公司
法定代表人:刘雨忠
二〇〇八年十月二十四日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2008-12
上海大屯能源股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
暨召开公司2008年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海大屯能源股份有限公司第三届董事会第十九次会议于2008年10月24日上午8：30在上海虹杨宾馆2楼会议厅召开。应到董事11人，实到8人，委托出席3人（董事杨列克先生书面委托董事刘雨忠先生出席并表决，独立董事濮洪九先生书面委托独立董事乔春华先生出席并表决，独立董事王立杰先生书面委托独立董事于嘉先生出席并表决），公司部分监事及高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事长刘雨忠先生主持会议。
会议审议并通过以下决议：
一、审议通过关于公司2008年第三季度报告的议案。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过关于投资建设10万吨/年高精度铝板带项目的议案，并提交2008年第二次临时股东大会审议批准。
为提升公司核心竞争力，增强企业发展后劲，董事会同意公司投资170067万元建设10万吨/年高精度铝板带项目，主要情况如下：
1、项目建设的必要性
公司具备发展铝加工业的良好条件。公司目前拥有10万吨电解铝生产能力，具备发展铝加工产业的基础，利用电解铝液直接生产铝加工产品，具有节约能源、减少烧损和降低污染物排放等优势。
铝板带箔产品市场需求日趋旺盛。根据市场调研和对国内外铝材需求状况分析，预计今后我国铝材消费的发展将以铝板带箔的需求增长为中心，包装、交通运输、建筑和机械电子等行业对铝板带的需求均有较大幅度的增长，铝加工产业面临较好的发展机遇。
发展铝加工业，有利于增强公司市场抗风险能力。铝产业链的延伸，将为公司带来新的经济增长点，同时铝锭和铝加工业可实现产品的互补，为公司提高市场抗风险能力创造了有利条件。
项目符合国家产业政策。高精度铝板、带、箔为国家鼓励类项目。项目上报审查后，江苏省发展和改革委员会于2007年9月19日下发了项目备案通知书（《省发展改革委关于上海大屯能源股份有限公司在徐州市建设高精度铝板带项目备案的通知》苏发改工业发〔2007〕1091号），2008年5月中国中煤能源股份有限公司组织了项目初步设计专家审查，一致同意该项目建设。
2、项目建设规模及产品方案：项目建设规模为10万吨/年。产品方案为高档铝箔坯料7万吨/年，铝合金带2万吨/年，PS板基1万吨/年。
3、建设地点：项目选址位于江苏省沛县经济开发区，占地534亩。
4、生产工艺：项目供坯方式采用单机架双卷取热扎供坯工艺，以电解铝液为原料，生产高精度铝板带。
5、项目投资估算及资金来源：项目总投资170067万元（含外汇6235万美元），其中，工程建设投资149717万元（建筑工程投资27237.4万元、设备购置投资93738.91万元、安装工程投资9579.64万元、工程建设其它投资10048.27万元、工程预备费9112.78万元），建设期利息6440万元，流动资金13910万元。项目资本金为40%，由公司自筹解决。其余60%通过贷款解决。
6、经济效益测算：项目建成达产后，年新增销售收入256000万元（含税），年均利润总额13963万元，项目财务内部收益率10.01%（税后），项目投资回收期9.5年（税后,含建设期）。
7、建设工期：24个月。
8、项目投资和实施主体：公司独资建设。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过关于参股丰沛铁路项目建设的议案
参股丰沛铁路建设，一方面可以利用公司现自营铁路的优势参与丰沛铁路建设和运营，在发展铁路运输方面获得较多的主动权，保证稳定的投资收益；另一方面可以拓展公司外部铁路运输市场，增加运量，促进运输结构的调整，提高运输收入和效益。董事会同意公司出资5600万元人民币参股丰沛铁路项目。
拟建丰沛铁路位于江苏省西北部丰、沛两县境内，自公司自营铁路徐沛铁路沛县站北端引出，向西经沛县、丰县，至丰县首羡镇，正线长50.4公里。丰沛铁路设项目估算总投资为73670万元，铁道部要求项目资本金不低于总投资40%（约29468万元），其余使用国内银行贷款，项目建设期为18个月，项目财务内部收益率为6.7%，投资回收期15年（含建设期），贷款偿还期为17年（含建设期）。
丰沛铁路项目组建专营公司进行建设、运营、资产管理。专营公司的发起人及出资比例分别为：铁道部授权上海铁路局为出资者代表，出资比例30%；公司出资比例19%；丰县人民政府授权丰县经济开发区投资发展有限责任公司为出资者代表，出资比例18%；广达铁路工程集团有限公司出资比例17%；沛县人民政府授权沛县国有资产经营有限公司为出资者代表，出资比例16%。
根据发起人协议和章程约定，专营公司在工商行政管理部门的注册名称为丰沛铁路股份有限公司，公司住所在江苏省徐州市，注册资本金暂定为项目建设工程总投资的40%，即2.94亿元，全部分为等额股份，每股人民币一元，股份总数为2.94亿股，由全部发起人一次性认购。我公司参股丰沛铁路建设，需认购丰沛铁路股份有限公司总股本的19%，合计出资5600万元人民币。
本项投资不构成关联交易。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过关于召开公司2008年第二次临时股东大会的议案
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
根据《公司法》、《公司章程》的规定，公司拟召开2008年度第二次临时股东大会。现将公司2008年度第二次临时股东大会的相关事项通知如下：
1、大会时间：2008年12月19日上午8：30。
2、地点：上海市杨浦区仁德路79号上海虹杨宾馆2楼会议厅。
3、会议主要内容
关于投资建设10万吨/年高精度铝板带项目的议案
4、出席会议人员
（1）公司董事、监事、高级管理人员和为会议出具法律意见的律师。
（2）截止2008年12月12日下午收市后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东及其委托的代理人。
5、会议登记办法
股东参加会议请于2008年12月16日（9：00—16：00）持股东账户卡及本人身份证，委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、出席人身份证到公司证券部登记。外地股东可以信函或传真方式登记。股东以信函或传真方式登记的，请随信函或传真同时提供确切的通讯地址。
6、登记及联系地址
地址：上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦12层
联系人：戚后勤 黄耀盟
邮编：200120
传真：021-68865615
7、其他事项：
出席会议者食宿、交通费用自理。
附件：授权委托书
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司董事会
二○○八年十月二十四日
附件：
授权委托书
（此委托书格式复印有效）
兹授权 先生/女士作为本人/本单位的代理人出席上海大屯能源股份有限公司2008年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人（签名或盖章）： 受托人（签名或盖章）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人持有股数：
委托人股东帐户卡号码：
委托日期：2008年 月 日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2008－13
上海大屯能源股份有限公司
第三届监事会第十八次会议决议公告
上海大屯能源股份有限公司第三届监事会第十八次会议于二〇〇八年十月二十四日上午十点在上海仁德路79号虹杨宾馆二楼会议厅召开，会议由监事会主席张天森先生主持，参加会议的监事应到11人，实到8人，委托出席3人（其中：朱泽虎监事委托任艳杰监事、任正军监事委托王明山监事、刘冬冬监事委托高道云监事），符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下决议：
一、审议通过了关于审核公司2008年第三季度报告的议案，并发表了监事会意见。
监事会认为，《公司2008年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；《公司2008年第三季度报告》的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够全面、真实地反映公司2008年第三季度的经营成果和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定及其他违规性操作行为。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了关于投资建设10万吨/年高精度铝板带项目的议案，并发表了监事会意见。
监事会认为，公司拟投资建设年产10万吨高精度铝板带项目的决策程序和相关事项，符合国家有关法律法规、公司章程和管理制度的规定；该项目是国家鼓励类项目，符合国家产业政策；项目建成投产后，有利于公司形成铝锭和铝加工业产品互补，延伸铝产业链，加快铝加工战略实施，将为公司带来新的经济增长点，增强公司发展后劲和市场抗风险能力，有利于公司拓展发展空间和领域、有利于公司的持续发展，符合公司和全体股东利益。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了关于参股丰沛铁路项目建设的议案，并发表了监事会意见。
监事会认为，公司参股丰沛铁路项目建设的决策程序符合国家有关法律法规、公司章程和管理制度的规定；项目建成后，有利于公司拓展铁路运输市场、提高公司自营铁路的运输效率和效益，符合公司和全体股东的利益。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告
上海大屯能源股份有限公司监事会
二○○八年十月二十四日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2008-14
上海大屯能源股份有限公司
2008年业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2008年1月1日至2008年12月31日。
2、业绩预告情况：预计2008年净利润将比2007年增长50％以上。
3、本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩
1、净利润：512,439,731.48元
2、每股收益：0.71元
三、业绩预增主要原因
煤炭销售价格较上年同期提高幅度较大。
四、其他相关说明
本业绩预告是根据公司财务部门对经营情况初步测算做出，具体数据以公司2008年度报告披露的财务数据为准。
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司董事会
二〇〇八年十月二十四日