2008年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈龙兴、主管会计工作负责人魏炜及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑜声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,296,533,808.70 | 3,499,680,220.35 | -5.80 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,848,496,915.99 | 1,830,861,297.40 | 0.96 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 3.85 | 3.81 | 0.96 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 20,158,098.46 | 134.33 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.042 | 134.33 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 17,089,442.68 | 41,846,518.42 | 185.08 |
| 基本每股收益(元) | 0.036 | 0.087 | 185.08 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.064 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.036 | 0.087 | 185.08 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.92 | 2.26 | 增加1.46个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.91 | 1.66 | 0 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月）（元） （分项扣除） | ||
| 非流动资产处置损益 | 476,461.70 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 2,158,500.00 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -499,817.34 | ||
| 其他非经常性损益项目* | 9,078,273.72 | ||
| 合计 | 11,213,418.08 | ||
*注：其他非经常性损益项目主要为附属公司股权转让收益。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 47,542 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| JPMCB / LGT BANK IN LIECHTENSTEIN AKTIENGESELLSCHAFT | 2,693,590 | B股 | |
| CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED | 1,682,500 | B股 | |
| SCBHK A/C CREDIT SUISSE, HONG KONG | 1,666,780 | B股 | |
| 王家宜 | 1,169,200 | B股 | |
| 钱惠忠 | 786,000 | B股 | |
| 杨余波 | 613,150 | B股 | |
| 徐立勋 | 569,800 | B股 | |
| 徐孜文 | 550,000 | B股 | |
| EATON VANCE TAX-MANAGED EMERGING MARKETS FUND | 534,000 | B股 | |
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 524,300 | B股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用 单位：元 币种:人民币
1.财务费用比上年同期减少594万元，同比下降2205％，主要是本期银行存款增加，相应取得的利息收入比上年同期增加，取得的现金折扣比上年同期也有所增加。
2. 资产减值损失比上年同期减少2530万元，同比下降85%，主要是上年同期计提了存货跌价准备，本期无此因素。
3. 投资收益比上年同期增加3694万元，同比上升693％，主要是本期股权转让收益及短期投资收益的增加，合营及联营公司在本期实现盈利，相应的权益法收益同比也大幅增加。
4.营业外收入比上年同期减少1195万元，同比下降75%，主要是上年同期取得债务重组收益320万元，取得税收返回465万元，本期无此因素。
5.营业外支出比上年同期减少533万元，同比下降82％，主要是上年同期母公司处置非流动资产损失247万元，子公司处置非流动资产损失320万元，本期仅有母公司处置非流动资产29万元。
6.归属于母公司净利润比上年同期增加2717万元，同比上升185％，主要是本期公司销售收入及投资收益增加。
7. 经营活动产生的现金流量净额上年同期增加7889万元，同比上升134％，主要是与上年同期比存货下降及销售收入增加。
8. 应收帐款比年初增加3.1亿元，同比上升117％，主要是销量大幅增加所致。
9.其他流动负债比年初增加2.1亿元，同比上升336％，主要是公司预提年度的促销返利及其他相关费用。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司控股股东上海电气集团股份有限公司（以下简称：上海电气）与上海汽车集团股份有限公司（以下简称：上海汽车）签署了转让其持有的本公司50.32%股份的协议。随后，上海电气与上海汽车向有关政府部门报送了审批材料。2008年4月9日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于上海柴油机股份有限公司国有股东所持股份转让有关问题的批复》（国资产权［2008］339号）；2008年6月3日，公司收到中华人民共和国商务部商资批[2008]652号文件《商务部关于同意上海柴油机股份有限公司股份转让的批复》；国务院国资委、国家商务部均同意上海电气将其持有的本公司50.32％股份转让给上海汽车。2008年9月8日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海汽车集团股份有限公司公告上海柴油机股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2008]1082号）。至此，上海电气向上海汽车转让其持有的本公司24,170.928万股股份（占本公司总股本的50.32％）的报批手续全部进行完毕。目前，上海电气、上海汽车正在办理上述股权交割的相关工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
上海电气集团股份有限公司承诺其持有的非流通股股份自获得上市流通之日起三十六个月内不上市交易出售。现完全按承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比将大幅增长，主要是柴油机销量较同期增长、销售结构有所改善和股权转让收益所致。
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 证券 代码 | 简称 | 期末持有数量（股） | 初始投资金额 | 期末账面值 | 期初账面值 | 会计核算科目 |
| 1 | 600845 | 宝信软件 | 137,500 | 550,000.00 | 2,296,250.00 | 4,695,625.00 | 可供出售金融资产 |
| 2 | 600665 | 天地源 | 1,580,000 | 3,432,738.10 | 5,466,800.00 | 18,043,600.00 | 可供出售金融资产 |
| 3 | 600650 | 锦江投资 | 83,635 | 249,600.00 | 988,565.70 | 1,445,212.80 | 可供出售金融资产 |
| 4 | 600815 | 厦工股份 | 4,800,000 | 48,960,000.00 | 33,744,000.00 | 49,728,000.00 | 可供出售金融资产 |
| 合计 | － | 53,192,338.10 | 42,495,615.70 | 73,912,437.80 | － | ||
上海柴油机股份有限公司董事会
2008年10月24日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2008－027
上海柴油机股份有限公司董事会
2008年度第八次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司董事会2008年度第八次临时会议于2008年10月17日书面通知全体董事。会议于2008年10月24日以通讯方式召开。应出席会议董事九名，实际出席九名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
本次会议审议通过的议案如下：
1、2008年第三季度报告（同意9票，弃权0票，反对0票）；
2、关于注销铸热分公司和制造一、二分公司的议案（同意9票，弃权0票，反对0票）。
公司董事会同意注销铸热分公司和制造一、二分公司，并授权公司管理层办理注销上述分公司的后续具体事宜。
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2008年10月24日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2008－028
上海柴油机股份有限公司
2008年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、预计业绩情况
1、业绩预告期间：2008年1月1日至2008年12月31日。
2、业绩预告情况：预计公司2008年度累计净利润同比增长50％以上。
3、本次所预计的业绩是否经过注册会计师预审计：否。
二、上年同期业绩
1、净利润：1781.99万元。
2、每股收益：0.04元。
三、业绩预增原因说明：
由于今年柴油机销量较同期增长、销售结构有所改善和股权转让收益使净利润增加。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2008年10月24日