1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告已经公司第七届董事会第十九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过。董事张峥先生因在外出差，特委托董事王晋勇先生对本报告代行同意的表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人雷波先生、主管会计工作负责人张峥先生及会计机构负责人（会计主管人员）李登川先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 6,760,993,507.40 | 8,524,010,616.86 | -20.68 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,401,900,759.62 | 1,624,907,525.33 | 47.82 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 4.80 | 5.72 | -16.08 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -2,160,190,109.42 | -159.91 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -4.32 | -65.98 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 184,494,249.30 | 690,455,820.93 | 125.12 |
| 基本每股收益(元) | 0.369 | 1.381 | 27.87 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 1.351 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.369 | 1.381 | 27.87 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 7.68 | 28.75 | 增加7.77个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益(%) | 7.64 | 28.12 | 增加7.16个百分点 |
注：本报告期比上年同期增减系2008年1－9月与2007年1－9月相关数据的比较。
| 非经常性损益项目 | （1-9月）（元） 扣除方式：合并扣除 |
| 非流动资产处置损益 | -59,079.92 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 19,712,800.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 308,831.05 |
| 所得税影响金额总数 | -4,990,637.78 |
| 少数股权影响 | -86.72 |
| 合计 | 14,971,826.63 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 50617 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 百联集团有限公司 | 1,850,000 | |
| 四川舒卡特种纤维股份有限公司 | 999,994 | |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 727,590 | |
| 国信－农行－"金理财"价值增长股票精选集合资产管理计划 | 629,857 | |
| 成都博瑞传播股份有限公司 | 570,000 | |
| 大连银企科技发展公司 | 400,000 | |
| 吉林光华控股集团股份有限公司 | 400,000 | |
| 深圳市广华胜实业有限公司 | 300,000 | |
| 成都彩虹电器(集团)股份有限公司 | 300,000 | |
| 上海华鹏广告有限公司 | 260,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 (单位:元)
| 项目 | 2008年9月30日 | 2007年12月31日 | 增减幅度(%) | 主要原因 |
| 结算备付金 | 269,369,369.47 | 1,218,582,606.64 | -77.89 | 划付备付金减少 |
| 交易性金融资产 | 1,305,394,611.68 | 293,803,285.32 | 344.31 | 固定收益类证券投资规模增加 |
| 买入返售金融资产 | 400,000,000.00 | 0.00 | - | 增加买入返售金融资产 |
| 可供出售金融资产 | 488,245,503.26 | 2,466,209,278.32 | -80.20 | 证券投资规模和浮动盈利减少,报告期内出售部分可供出售金融资产 |
| 应交税费 | 202,845,367.14 | 322,613,207.12 | -37.12 | 本期支付上年汇算清缴企业所得税 |
| 实收资本 | 500,121,062.00 | 283,989,474.00 | 76.11 | 报告期内公司完成了对国金证券有限责任公司的吸收合并所致 |
| 资本公积 | 355,345,139.97 | 901,204,062.09 | -60.57 | 可供出售金融资产部份出售，转出原计入资本公积的公允价值变动。 |
| 2008年1-9月 | 2007年1-9月 | 增减幅度(%) | 主要原因 | |
| 代理买卖证券业务净收入 | 302,151,683.78 | 543,065,275.30 | -44.36 | 证券市场持续低迷，交易量减少 |
| 证券承销业务净 收入 | 94,137,990.31 | 9,983,255.00 | 842.96 | 本期公司主承销的华发股份配股项目等顺利完成使承销和保荐收入大幅攀升 |
| 利息净收入 | 48,551,976.96 | 27,602,743.60 | 75.90 | 自有资金规模增加使利息收入增加 |
| 其他业务收入 | 134,207,580.57 | 63,823,262.36 | 110.28 | 交易席位出租取得收入同比增加 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 690,455,820.93 | 306,701,156.59 | 125.12 | 报告期内公司完成对原国金证券吸收 合并 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,160,190,109.42 | 3,605,564,813.32 | -159.91 | 受市场行情影响，代买卖证券款减少，购买交易性金融资产支付现金净额增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 953,281,513.26 | 96,943,138.16 | 883.34 | 报告期内公司出售了部分可供出售金融资产 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、因公司原实际控制人魏东先生辞世，魏东先生拥有的湖南涌金66.5%股权，以及九芝堂集团26.93%股权，依法应由其第一顺序继承人共同继承。经各法定继承人协商一致，决定由魏东配偶陈金霞女士一人继承其股东资格及全部股权，其他人放弃相应的资格及股权。本次继承完成后，陈金霞女士通过湖南涌金及九芝堂集团合计持有国金证券43.25％的股权。
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的有关规定，公司已于6月21日在信息披露指定报纸上公告了《收购报告书摘要》。
根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，公司已将变更实际控制人的申请文件上报中国证监会审批，目前尚在审批过程之中。
实际控制人的变更不影响公司的正常经营。
2、2008年8月20日，公司控股子公司国金期货有限责任公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准国金期货有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可[2008]1028号），核准国金期货有限责任公司注册资本由5000万元变更为8000万元，新增注册资本由国金证券股份有限公司和湖南亨远投资发展有限公司以现金方式认缴。增加注册资本后，国金证券股份有限公司出资额7640万元，出资比例95.5％；湖南亨远投资发展有限公司出资额360万元，出资比例4.5％。
国金期货已于2008年8月完成本次增资工作。
3、公司控股子公司国金期货有限责任公司涉及的“金融借款合同纠纷”案，公司已于2008年8月22日发布《关于国金期货有限责任公司诉讼事项的公告》。目前，该案正由成都市中级人民法院审理，尚未判决。
该案的审理结果对于公司正常的经营活动影响较小，对公司本期或未来的利润不产生重大影响。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、股改承诺及履行情况：
长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购及受让的股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易；湖南涌金投资（控股）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购非公开发行股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易。
相关承诺履行方均按照承诺履行。
2、发行时所作承诺及履行情况：
长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让其所持有的公司股份；清华控股有限公司承诺，自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份；上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺，自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份；浙江郡原房地产投资有限公司、上海淳海投资管理有限公司、深圳市恒业投资发展有限公司、成都工投资产经营有限公司、成都鼎立资产经营管理有限公司、成都市第三产业实业发展公司自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，12个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。
相关承诺履行方均按照承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
| 序号 | 证券代码 | 简称 | 期末持有数量（股） | 初始投资金额 | 期末账面值 | 期初账面值 | 会计核算科目 |
| 1 | 0801106 | 08央票106 | 5,000,000.00 | 480,650,000.00 | 480,822,000.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 2 | 600036 | 招商银行 | 24,000,000.00 | 84,584,401.17 | 422,880,000.00 | 不适用 | 可供出售金融资产 |
| 3 | 0881176 | 08南电CP01 | 2,000,000.00 | 200,161,500.00 | 200,884,800.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 4 | 0881189 | 08华润CP01 | 1,000,000.00 | 100,238,000.00 | 100,436,800.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 5 | 0881167 | 08明珠CP01 | 1,000,000.00 | 100,078,690.00 | 100,421,100.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 6 | 0881205 | 08国电集CP01 | 1,000,000.00 | 100,276,900.00 | 100,247,800.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 7 | 0881201 | 08首发CP01 | 1,000,000.00 | 100,247,700.00 | 100,117,000.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 8 | 088015 | 08甬交投债 | 1,000,000.00 | 99,950,400.00 | 99,936,000.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 9 | 0881196 | 08浙能源CP01 | 1,000,000.00 | 95,865,100.00 | 95,861,300.00 | 不适用 | 交易性金融资产 |
| 10 | 600337 | 美克股份 | 13,680,000.00 | 163,400,000.00 | 51,710,400.00 | 不适用 | 可供出售金融资产 |
| 合计 | － | 1,525,452,691.17 | 1,753,317,200.00 | 0 | － | ||
备注：公司期末持有的08央票106，08南电CP01，08华润CP01，08明珠CP01，08国电集CP01，08首发CP01，08甬交投债，08浙能源CP01期初尚未持有；招商银行期初持有28005018股，账面价值1,039,390,628.07元，1-9月累计卖出4005018股，期末持有24000000股，账面价值422,880,000.00元；美克股份期初持有可流通部份2668598股，账面价值65,407,336.98元，限制流通部份7600000股，账面价值167,695,085.71元，1-9月累计卖出可流通部份2668598股，限制流通部份送股6080000股（10送8），期末持有13680000股，账面价值51,710,400.00元。
国金证券股份有限公司
法定代表人:雷波先生
二〇〇八年十月二十四日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2008-034
国金证券股份有限公司
第七届董事会第十九次
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议于二〇〇八年十月二十四日以通讯方式召开，会议通知于二〇〇八年十月十四日以电子邮件和电话通知相结合的方式发出。会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人，其中董事张峥先生因在外出差，特委托董事王晋勇先生代为表决，并授权对本次会议通知中所列议题代行同意的表决权。
会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
与会董事审议并形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇〇八年第三季度报告全文》及《二〇〇八年第三季度报告正文》。
董事会认为公司二〇〇八年第三季度报告及摘要真实地反映了公司本季度的经营情况，公允地反映了公司本季度的财务状况。该季度报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过修改公司《信息披露制度》的议案。
根据上海证券交易所《股票上市规则》（2008年修订）的相关规定，结合公司实际情况及公司治理的要求,对现行公司《信息披露制度》进行修订。该制度全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过修改公司《章程》的议案。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司章程指引》（2006年修订）等法律法规的相关规定，结合公司实际情况及公司治理的要求,拟对现行公司《章程》进行修订。修改后的公司《章程》全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过召开二〇〇八年第二次临时股东大会的议案。
根据《公司法》等法律法规及公司章程的相关规定,公司董事会决定于2008年11月11日在成都召开公司二〇〇八年第二次临时股东大会审议以下议案:
关于修改公司《章程》的议案。
本次临时股东大会具体事宜详见《关于召开二〇〇八年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇〇八年十月二十四日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2008－035
国金证券股份有限公司
第五届监事会第九次会议决议公告
国金证券股份有限公司第五届监事会第九次会议于二〇〇八年十月二十四日以通讯方式召开，会议通知于二〇〇八年十月十四日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。
会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事以通讯表决方式审议并通过如下决议：
审议通过《二〇〇八年第三季度报告全文》及《二〇〇八年第三季度报告正文》。
本公司监事会保证二〇〇八年第三季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇〇八年第三季度报告全文及正文》进行谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇〇八年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇〇八年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本季度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇〇八年十月二十四日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2008－036
国金证券股份有限公司
关于召开二〇〇八年第二次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、召开会议基本情况
（一）会议时间：2008年11月11日上午9时30分
（二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室
（三）召 集 人：国金证券股份有限公司董事会
（四）召开方式：现场投票方式
（五）参加会议人员：
1、本公司董事、监事及公司高级管理人员；
2、截至2008年11月7日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本公司股东，因故不能出席的股东可委托代理人出席。
二、会议审议事项
关于修改公司《章程》的议案
三、现场股东大会会议登记方法
（一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可
（二）登记时间：2008年11月10日
（三）登记地点：国金证券股份有限公司董事会办公室
（四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：
1、个人股东持本人身份证及复印件和股票帐户卡及复印件；
2、委托代理人持本人身份证及复印件、授权委托书、授权人股东帐户卡及复印件；
3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证及复印件。
四、其他事宜
1、会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理。
2、会议联系地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼。
3、公司将按照《上市公司股东大会规则》办理上述事宜。
4、联系电话：（028）86690021
联系传真：（028）86695681
5、邮 编：610015
6、联系人：郝远、金宇航
特此公告。
附件：授权委托书
国金证券股份有限公司
董事会
二〇〇八年十月二十四日
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）出席国金证券股份有限公司二〇〇八年第二次临时股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人签字：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）
国金证券股份有限公司
2008年第三季度报告